Securities Abréviation: Gettopacoustic Co.Ltd(002655) Securities Code: Gettopacoustic Co.Ltd(002655) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Options d’achat d’actions et régime restreint d’incitation à l’achat d’actions 2022 (projet)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mai 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration 3. Hypothèses de base 4. Contenu principal de l’option d’achat d’actions et du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions 7.
Portée et répartition des objets d’incitation… 7.
Nombre d’options d’achat d’actions accordées et d’actions restreintes… 18.
Source des actions 10 (IV) La durée de validité, la date d’octroi et le calendrier pertinent après l’octroi des options d’achat d’actions et des actions restreintes. (10)
Options d’achat d’actions et prix d’octroi / d’exercice des actions restreintes… – 14.
Évaluation du plan d’incitation… 15 ans.
Autres éléments du plan d’incitation… Avis du Conseiller financier indépendant 21 (Ⅰ) Vérification de la conformité des options d’achat d’actions et des régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes aux politiques et règlements
Voir… 21 ans.
Avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital de la société….. 18.
Avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation… 18.
Avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation au capital………………………………………………. 23 (v) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation. 23.
Avis de vérification sur la méthode de tarification des prix d’attribution des incitations au capital 24 (Ⅶ) Vérification de l’existence d’un régime d’incitation au capital qui porte atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires
Commentaires… 25 ans.
Avis financiers sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société 26 (Ⅸ) Incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital sur la capacité d’exploitation continue et les capitaux propres des actionnaires de la société cotée
Commentaires… 27.
Avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… 28.
Autres 28.
Autres questions à préciser Documents à consulter et méthodes de consultation 30 ans.
Documents à consulter… 30 ans.
Mode de consultation I. DÉFINITIONS
Dans le présent rapport, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont la signification suivante:
Société cotée, société, Gettopacoustic Co.Ltd(002655)
Independent Financial Advisor refers to Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Report of Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. On the Independent Financial Advisor report of Gettopacoustic Co.Ltd(002655)
Le régime d’incitation et le régime se réfèrent au régime d’incitation à l’option d’achat d’actions et au régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022.
Les actions restreintes désignent les actions de la société dont certains droits, tels que le transfert, sont restreints par l’objet de l’incitation conformément aux conditions stipulées dans le plan d’incitation.
L’option d’achat d’actions et l’option d’achat d’actions désignent le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à un prix et à des conditions prédéterminés dans un certain délai à l’avenir.
Administrateurs, cadres supérieurs, cadres moyens et personnel technique (commercial) de base de la société (y compris les filiales) qui ont le droit d’obtenir ou d’acheter des options d’achat d’actions de la société en vertu du présent régime
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des capitaux propres à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de transaction.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et le prix auquel l’objet d’incitation acquiert les actions de la société.
Si les conditions d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation énoncées dans le présent plan d’incitation n’ont pas été remplies, l’option de limitation des ventes fait référence à la période pendant laquelle les actions réglementées ne peuvent être transférées, utilisées pour garantir ou rembourser des dettes, à compter de la date d’achèvement de L’enregistrement des actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
L’option de levée des restrictions à la vente désigne la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en circulation après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’achèvement de l’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
L’exercice par l’objet d’incitation de l’exercice de l’option d’achat d’actions dans le cadre du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions est le comportement de l’objet d’incitation d’acheter les actions sous – jacentes dans les conditions fixées par le régime d’incitation.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice désigne le prix déterminé par la société lors de l’octroi d’une option d’achat d’actions à l’objet d’incitation et le prix d’achat d’actions de la société cotée par l’objet d’incitation.
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice d’une option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Gettopacoustic Co.Ltd(002655)
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
C
Bourse de Shenzhen
RMB signifie RMB
II. Déclarations
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Gettopacoustic Co.Ltd(002655)
Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le plan d’incitation au capital est juste et raisonnable pour les actionnaires de Gettopacoustic Co.Ltd(002655)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation au capital divulgué publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées au plan d’incitation au capital et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers de la société des trois dernières années et de la dernière période. Le plan de production et d’exploitation de la société a été communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base duquel le rapport du Conseiller financier indépendant a été publié et il est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation au capital sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation au capital, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le plan d’incitation au capital peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal de l’option d’achat d’actions et du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions
Gettopacoustic Co.Ltd(002655) 2022 stock options and Restricted stock Incentive Scheme under the Board of Directors of Listed Companies
Le Comité de rémunération et d’évaluation est chargé de formuler et d’adopter un plan d’incitation au capital pour les objets d’incitation de l’entreprise en fonction de l’environnement politique actuel de la Chine et de la situation réelle de Gettopacoustic Co.Ltd(002655) Ce rapport du Conseiller financier indépendant donnera une opinion professionnelle sur le plan d’incitation au capital de la société.
Portée et répartition des objets d’incitation
Le nombre total d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation est de 107, qui sont les suivants:
Membres:
1. Administrateurs et cadres supérieurs;
2. Cadres intermédiaires;
3. Personnel technique de base (commercial).
Les objets d’incitation ci – dessus ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs de la société et la détention individuelle ou totale de plus de 5% des actions de la société.
L’actionnaire ou le Contrôleur effectif de la part et son conjoint, ses parents et ses enfants. Parmi les objets d’incitation, les administrateurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires et les cadres supérieurs doivent être nommés par le Conseil d’administration. Tous les objets d’incitation doivent avoir une relation d’emploi, d’emploi ou de service avec l’entreprise pendant la durée de validité du plan d’incitation et signer un contrat de travail ou d’emploi avec l’entreprise.
L’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi est déterminé dans les 12 mois suivant l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires.
Une fois que le Conseil d’administration l’a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun et avec exactitude les renseignements pertinents sur l’objet d’incitation actuel sur le site Web désigné, au besoin. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. La norme de détermination de l’objet d’incitation réservé est déterminée par référence à la norme accordée pour la première fois.
Les options d’achat d’actions accordées par le régime d’incitation sont réparties entre les objets d’incitation dans les proportions suivantes:
Nom titre titre nombre d’options accordées (10 000 actions) Proportion du nombre total d’options d’achat d’actions accordées dans le cadre du régime d’incitation proportion du nombre total d’options d’achat d’actions accordées dans le cadre du régime d’incitation proportion du capital – actions total à la date d’annonce du régime d’incitation
Cadres de direction / d’affaires (81) 462940937% 12833%
Réservé 2959063% 00806%
Total 491100% 13639%
Note: 1. L’un ou l’autre des objets d’incitation susmentionnés est obtenu par l’intermédiaire d’un régime d’incitation au capital pendant toute la durée de validité.
