Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) Independent Director
Avis indépendants sur les questions examinées à la dix – septième réunion du sixième Conseil d’administration
Conformément aux règles de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées, aux règles de la Bourse de Shanghai sur la cotation des actions et aux Statuts de la société Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) Zhou Zhonghui, Zhang songsheng et ma shiheng ont accepté la proposition ci – dessus et ont émis des avis indépendants comme suit: 1. En ce qui concerne l’acquisition des capitaux propres de COSCO marine Group finance Co., Ltd. (la « société financière») 1. En ce qui concerne les opérations liées à l’acquisition des capitaux propres de la société financière par la société, le prix de transaction est déterminé par voie de négociation entre les parties sur la base du rapport d’évaluation publié par l’organisme d’évaluation et confirmé par l’organisme de réglementation des actifs appartenant à l’État autorisé. Les conditions de l’Accord sont des conditions commerciales générales, justes et raisonnables, conformes aux intérêts généraux de la société et de tous les actionnaires, sans préjudice des intérêts des actionnaires minoritaires.
2. Les administrateurs associés évitent le vote lors de l’examen de la proposition. Le Conseil d’administration de la société examine la proposition. La convocation, la tenue, les procédures de vote et les résultats de la réunion sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux statuts. À propos de l’augmentation de capital de la société financière
1. L’augmentation de capital en espèces de chaque actionnaire dans le cadre de cette transaction liée est proportionnelle à la proportion d’actions qu’il détient. Les conditions de l’Accord sont des conditions commerciales générales, justes et raisonnables, qui sont conformes aux intérêts généraux de la société et de tous les actionnaires, sans préjudice des intérêts des actionnaires minoritaires.
2. Les administrateurs associés évitent le vote lors de l’examen de la proposition. Le Conseil d’administration de la société examine la proposition. La convocation, la tenue, les procédures de vote et les résultats de la réunion sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux statuts. Ajustement de la date d’exercice du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions
Le 5 janvier 2022, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a publié les règles de gestion des actions de la société détenues par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs des sociétés cotées et de leurs modifications (révisées en 2022), qui entrent en vigueur à la date de publication. Par conséquent, conformément aux mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées, la société a l’intention de modifier le plan d’incitation au capital des options d’achat d’actions Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) La modification de la date d’exercice du droit dans le plan d’incitation par la société est conforme au droit des sociétés de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, et la procédure est légale et conforme. Ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’options réservées et accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et annulation d’une partie des options d’achat d’actions accordées mais non encore exercées
Conformément à l’autorisation de la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2019, de la première Assemblée générale des actionnaires de catégorie a de 2019 et de la première Assemblée générale des actionnaires de catégorie H de 2019 de la société, étant donné que deux des objets d’incitation pour lesquels le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société a reçu l’option d’achat d’actions réservée ne sont plus qualifiés pour l’objet d’incitation en raison de la mobilité professionnelle, du décès, etc. Le Conseil d’administration décide d’ajuster la liste des objets d’incitation et le nombre d’options réservés dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et d’annuler les options d’achat d’actions accordées à deux objets d’incitation qui n’ont pas encore été exercées; Étant donné que 16 des objets d’incitation pour lesquels le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société a reçu l’option d’achat d’actions pour la première fois ne sont plus admissibles à l’option d’achat d’actions en raison de la retraite, de la révocation contre la discipline et d’autres raisons, Le Conseil d’administration a décidé d’ajuster la liste des objets d’incitation et le nombre d’options accordés pour la première fois dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et d’annuler 16 objets L’ajustement ci – dessus est conforme aux dispositions pertinentes des mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées et du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) Nous sommes d’accord avec les résultats des délibérations et des votes du Conseil d’administration. La première période d’exercice des options d’achat d’actions réservées et accordées dans le cadre du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société et la deuxième période d’exercice des options d’achat d’actions accordées pour la première fois remplissent les conditions d’exercice.
La première période d’exercice de l’option d’achat d’actions réservée et accordée dans le cadre du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société satisfait aux conditions d’exercice.
Les conditions d’exercice au niveau de la société pour la première période d’exercice de l’option d’achat d’actions réservée à l’octroi de l’option d’achat d’actions dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société ont été remplies, ce qui est conforme aux dispositions pertinentes des mesures de Gestion de l’incitation à l’achat d’actions des sociétés cotées, du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Les résultats de l’évaluation du rendement individuel de 37 Objets d’incitation réservés pour la première période d’exercice sont conformes et véridiques, et les conditions d’exercice au niveau individuel ont été remplies. Nous pensons qu’ils sont légaux et efficaces en tant qu’objets d’incitation pouvant être exercés cette fois. Les procédures de vote du Conseil d’administration sur cette question sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois, règlements et statuts pertinents. Nous convenons que les 37 Objets d’incitation admissibles à l’exercice de cette fois – ci, le nombre d’options d’achat d’actions réservées pour la première période d’exercice est de 6653447, et le prix d’exercice est de 2,69 yuan / action. Toutes les questions susmentionnées sont conformes aux conditions stipulées dans les lois, règlements et documents normatifs pertinents, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires.
La deuxième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société satisfait aux conditions d’exercice.
Les conditions d’exercice au niveau de la société pour la deuxième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société ont été remplies et sont conformes aux dispositions pertinentes des mesures de gestion de l’incitation à l’achat d’Actions des sociétés cotées, du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) (version révisée), etc. Les résultats de l’évaluation du rendement individuel de 426 objets d’incitation au cours de la deuxième période d’exercice accordée pour la première fois sont conformes et véridiques, et les conditions d’exercice au niveau individuel ont été remplies. Nous pensons qu’ils sont légaux et efficaces en tant qu’objets d’incitation pouvant être exercés cette fois. Les procédures de vote du Conseil d’administration sur cette question sont conformes au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine et à d’autres lois, règlements et statuts pertinents. Nous convenons d’exercer 426 objets d’incitation admissibles à cette fois, ce qui correspond au nombre d’options d’achat d’actions accordées pour la première fois au cours de la deuxième période d’exercice, soit 75392288 actions, et le prix d’exercice est de 3,15 yuan / action. Toutes les questions susmentionnées sont conformes aux conditions stipulées dans les lois, règlements et documents normatifs pertinents, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires.
Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) Independent Director
David Wu, Zhonghui Zhou, songsheng Zhang, shiheng ma
19 mai 2022
