Henan Zhongyuan Expressway Company Limited(600020)
Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage les méthodes de délibération et les procédures de vote du Conseil des autorités de surveillance de Henan Zhongyuan Expressway Company Limited(600020) Ces règles sont formulées conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et aux Statuts de Henan Zhongyuan Expressway Company Limited(600020) (ci – après dénommés « Statuts»).
Chapitre II Procédure du Conseil des autorités de surveillance
Article 2 les réunions du Conseil des autorités de surveillance sont divisées en réunions régulières et en réunions temporaires.
Le Conseil des autorités de surveillance se réunit régulièrement tous les six mois. Dans l’une des circonstances suivantes, le Conseil des autorités de surveillance tient une réunion intérimaire dans un délai de dix jours:
La convocation proposée par tout superviseur;
Lorsque l’Assemblée générale des actionnaires et l’Assemblée du Conseil d’administration adoptent des résolutions contraires aux lois, règlements, règles, règlements et exigences des autorités de surveillance, aux statuts, aux résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et à d’autres dispositions pertinentes;
Iii) Lorsque l’inconduite des administrateurs et des cadres supérieurs peut causer des dommages importants à l’entreprise ou des effets néfastes sur le marché;
Lorsque la société, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs sont poursuivis par les actionnaires;
Lorsque la société, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs sont punis par les autorités de réglementation des valeurs mobilières ou condamnés publiquement par la Bourse de Shanghai;
Lorsque l’autorité de réglementation des valeurs mobilières l’exige;
Article 3 avant l’envoi de l’avis de convocation d’une réunion régulière du Conseil des autorités de surveillance, les propositions de réunion sont sollicitées auprès de tous les autorités de surveillance et les employés de la société sont consultés dans un délai d’au moins deux jours. Lors de la sollicitation de propositions et d’avis, il est précisé que le Conseil des autorités de surveillance met l’accent sur la supervision du fonctionnement normal de la société et des fonctions et comportements des administrateurs et des cadres supérieurs plutôt que sur la prise de décisions concernant le fonctionnement et la gestion de la société.
Article 4 lorsqu’un contrôleur propose de convoquer une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance, il soumet au Président du Conseil des autorités de surveillance une proposition écrite signée par le Contrôleur proposé. La proposition écrite contient les éléments suivants:
Le nom du superviseur proposé;
Les motifs de la proposition ou les raisons objectives sur lesquelles elle est fondée;
La date, le délai, le lieu et les modalités de la réunion proposée;
Iv) propositions claires et concrètes;
Les coordonnées du superviseur proposé et la date proposée, etc.
Dans un délai de trois jours à compter de la réception par le Président du Conseil des autorités de surveillance de la proposition écrite des autorités de surveillance, les services compétents notifient la convocation d’une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance.
Si les services concernés tardent à donner un avis de réunion, il est proposé que les autorités de surveillance fassent rapport en temps voulu aux services de surveillance.
Article 5 les réunions du Conseil des autorités de surveillance sont convoquées et présidées par le Président du Conseil des autorités de surveillance; Si le Président du Conseil des autorités de surveillance n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de ses fonctions, il est convoqué et présidé par le Vice – Président du Conseil des autorités de surveillance; Lorsqu’il n’y a pas de Vice – Président ou que le Vice – Président n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de ses fonctions, plus de la moitié des autorités de surveillance élisent conjointement un contrôleur pour convoquer et présider la réunion.
Article 6 lors de la tenue d’une réunion régulière et d’une réunion temporaire du Conseil des autorités de surveillance, la société soumet à tous les autorités de surveillance un avis écrit de la réunion portant le sceau du Conseil des autorités de surveillance dix et cinq jours à l’avance, respectivement, par voie de signification directe, de télécopie, de courrier électronique ou par d’autres moyens. Si la livraison n’est pas directe, elle doit être confirmée par téléphone et enregistrée en conséquence.
Article 7 en cas d’urgence nécessitant la convocation d’une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance dès que possible, un avis de réunion peut être donné oralement ou par téléphone à tout moment, à condition que le coordonnateur donne des explications à la réunion.
Article 8 l’avis de réunion du Conseil des autorités de surveillance comprend les éléments suivants:
La date, le lieu et la durée de la réunion;
Les causes et les sujets;
Iii) la date de l’avis.
L’avis de réunion orale comprend au moins le contenu du point i) ii) ci – dessus et une explication de la nécessité urgente de convoquer une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance dès que possible.
Article 9 la réunion du Conseil des autorités de surveillance se tient sur place.
En cas d’urgence, la réunion du Conseil des autorités de surveillance peut être mise aux voix par voie de communication, mais le Coordonnateur du Conseil des autorités de surveillance (Président de la réunion) explique l’urgence spécifique aux autorités de surveillance présentes. Lors du vote par correspondance, les autorités de surveillance transmettent leurs opinions écrites et leur intention de vote sur les questions examinées à la société après confirmation par signature. Les autorités de surveillance ne doivent pas simplement indiquer les opinions de vote sans exprimer leurs opinions écrites ou leurs motifs de vote.
Article 10 les réunions du Conseil des autorités de surveillance ne peuvent avoir lieu qu’avec la participation de plus de la moitié des autorités de surveillance. Si les autorités de surveillance concernées refusent d’assister à la réunion ou tardent à y assister, ce qui entraîne le non – respect des exigences relatives au nombre minimum de personnes nécessaires à la tenue de la réunion, les autres autorités de surveillance font rapport en temps voulu aux autorités de surveillance.
Le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires de valeurs mobilières assistent sans droit de vote aux réunions du Conseil des autorités de surveillance.
Article 11 le Président de la réunion invite les autorités de surveillance présentes à donner des avis clairs sur les propositions.
Le Conseil des autorités de surveillance peut demander aux administrateurs, au Directeur général et aux autres cadres supérieurs de la société, ainsi qu’aux auditeurs internes et externes, d’assister aux réunions du Conseil des autorités de surveillance et de répondre aux questions préoccupantes.
Article 12 le vote à la réunion du Conseil des autorités de surveillance est effectué par une personne, une voix, au scrutin secret et par écrit. L’intention de vote des autorités de surveillance est divisée en consentement, opposition et abstention. Les autorités de surveillance participant à la réunion choisissent l’une des intentions susmentionnées. Si aucune option n’est faite ou si plus de deux intentions sont choisies en même temps, le Président de la réunion demande au superviseur de choisir à nouveau. Si le superviseur refuse de choisir, il est considéré comme une abstention; S’il quitte la réunion à mi – chemin sans faire de choix, il est considéré comme une abstention.
Une résolution du Conseil des autorités de surveillance est adoptée par plus de la moitié des autorités de surveillance.
Article 13 lors de la convocation d’une réunion du Conseil des autorités de surveillance, l’ensemble du processus peut être enregistré si nécessaire.
Article 14 le personnel des services compétents tient des comptes rendus des réunions sur place. Le procès – verbal de la réunion comprend les éléments suivants:
La session et l’heure, le lieu et les modalités de la réunion;
La publication de l’avis de réunion;
Organisateur et modérateur de la réunion;
Participation à la réunion;
Les propositions examinées lors de la réunion, les principaux points d’intervention et les principales opinions de chaque superviseur sur les questions pertinentes, ainsi que l’intention de vote sur les propositions;
La méthode de vote et le résultat du vote de chaque proposition (indiquer les votes spécifiques pour, contre et abstentions); Autres questions qui, de l’avis des autorités de surveillance présentes, doivent être consignées.
Les procès – verbaux des réunions du Conseil des autorités de surveillance convoquées par voie de communication sont établis conformément aux dispositions ci – dessus.
Article 15 les autorités de surveillance participantes signent le procès – verbal de la réunion pour confirmation. Si les autorités de surveillance ont des opinions différentes sur le procès – verbal de la réunion, elles peuvent donner des explications écrites au moment de la signature. Le cas échéant, il en informe rapidement les autorités de surveillance et peut également faire des déclarations publiques.
Si le Contrôleur ne signe pas pour confirmation conformément au paragraphe précédent, ne donne pas d’explication écrite de ses opinions divergentes ou ne fait pas rapport au service de surveillance ou ne fait pas de déclaration publique, il est considéré comme entièrement d’accord avec le contenu du procès – verbal de la réunion.
Article 16 les questions relatives à l’annonce des résolutions du Conseil des autorités de surveillance sont traitées par le Secrétaire du Conseil d’administration conformément aux dispositions pertinentes des règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai.
Article 17 les autorités de surveillance exhortent le personnel concerné à appliquer les résolutions du Conseil des autorités de surveillance. Le Président du Conseil des autorités de surveillance fait rapport sur la mise en œuvre des résolutions adoptées lors des réunions ultérieures du Conseil des autorités de surveillance.
Article 18 les dossiers de la réunion du Conseil des autorités de surveillance, y compris l’avis et les documents de la réunion, le registre d’inscription à la réunion, les enregistrements sonores de la réunion, le vote, le procès – verbal de la réunion signé et confirmé par les autorités de surveillance présentes, l’annonce de la résolution, etc., sont conservés par une personne désignée par le Président du Conseil des autorités de surveillance.
Article 19 la durée de conservation des documents de réunion du Conseil des autorités de surveillance est de 30 ans.
Chapitre III Dispositions complémentaires
Article 20 aux fins du présent règlement, le terme « ci – dessus» comprend ce nombre.
Article 21 le Conseil des autorités de surveillance de la société est chargé de l’interprétation des présentes règles.
Article 22 les présentes Règles entrent en vigueur après avoir été approuvées par l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
