Bohai Securities Co., Ltd.
À propos de Unigroup Guoxin Microelectronics Co.Ltd(002049)
Avis de vérification sur l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie
Bohai Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « Bohai securities» ou « institution de recommandation») en tant qu’institution de recommandation pour Unigroup Guoxin Microelectronics Co.Ltd(002049) (ci – après dénommée « Unigroup Guoxin Microelectronics Co.Ltd(002049) » ou « société») émettant publiquement des obligations de sociétés convertibles (ci – après dénommées « obligations convertibles de l’État») conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission de certificats et d’obligations, Les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et d’autres règlements pertinents ont procédé à une vérification sérieuse et prudente de la gestion de la trésorerie de Unigroup Guoxin Microelectronics Co.Ltd(002049) Les observations spécifiques sont les suivantes:
Informations de base sur les fonds collectés
Approuvé par la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation de l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles Unigroup Guoxin Microelectronics Co.Ltd(002049) Les frais d’émission, tels que les frais de divulgation de l’information, se sont élevés à 121234 millions de RMB, et le montant net des fonds effectivement levés s’est élevé à 14878766 millions de RMB. Jusqu’au 17 juin 2021, tous les fonds levés ci – dessus étaient en place. Les fonds levés ont été vérifiés par zhongtianyun Certified Public Accountants (Special General partnership) et un rapport de vérification du capital (zhongtianyun [2021] YZ No 90047) a été publié. La société a ouvert un compte spécial pour les fonds collectés, a effectué le stockage du compte spécial pour les fonds collectés ci – dessus et a signé un accord de surveillance tripartite et Quadrilatérale pour les fonds collectés avec l’institution de recommandation et la Banque commerciale qui a déposé les fonds collectés.
Selon le prospectus pour l’offre publique d’obligations convertibles de sociétés, les fonds collectés sont utilisés pour le « projet de recherche et de développement et d’industrialisation de nouvelles puces de série de sécurité haut de gamme», « projet de recherche et de développement et d’industrialisation de puces de contrôleur embarquées» et le Fonds de roulement supplémentaire après déduction des frais d’émission. L’entité chargée de la mise en œuvre du projet est ziguang Tongxin micro Electronics Co., Ltd., une filiale à part entière de la société (ci – après dénommée « Tongxin micro»). Les détails sont les suivants:
Unit é: 10 000 RMB
Nom du projet montant total de l’investissement montant de l’investissement montant de l’investissement proposé après ajustement
1. Recherche et développement de nouvelles puces de sécurité haut de gamme 76 595,89 60 000,00 60 000,00 et projets d’industrialisation
2. Développement de puces de contrôleur embarquées et projets industriels 567016245 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 500000
3 Fonds de roulement supplémentaires 45 000,00 45 000,00 43 787,66
Total 178297,51 150000,00 148787,66
Note: la société ajuste le montant des fonds levés à investir dans le projet de « Fonds de circulation supplémentaires» à 4378766 millions de RMB en fonction du montant net des fonds levés dans le cadre de l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles, et la partie insuffisante est résolue par la société elle – même.
Utilisation des fonds collectés et raisons de leur inactivité
À l’heure actuelle, tongxinwei promeut les projets de collecte de fonds de manière ordonnée conformément au plan d’investissement des fonds collectés. Les fonds collectés ont été utilisés pour 6930909 millions de RMB au total et les fonds collectés inutilisés ont été utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement de 150 millions de RMB. Au 30 avril 2022, le solde total du compte spécial des fonds collectés par la société s’élevait à 6581193 millions de RMB (y compris les intérêts créditeurs), comme indiqué dans le tableau suivant:
Unit é: Yuan
Nom du compte de la Banque de dépôt numéro de compte de la Banque solde des fonds collectés
Ping An Bank Co.Ltd(000001) beiziguang Guoxin micro – Electronics Co., Ltd. 1517704741 Hunan Investment Group Co.Ltd(000548) 2323620 Beijing Branch Company
Ping An Bank Co.Ltd(000001) beiziguang Tongxin micro Electronics Co., Ltd. 1515161718 Fujian Sanmu Group Co.Ltd(000632) 364812839 Beijing Branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) beiziguang Guoxin micro – Electronics Co., Ltd. 110909514610902385839874 Beijing Branch Company
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) beiziguang Tongxin micro Electronics Co., Ltd. 1109021763105023257999483 Beijing Branch
Ziguang Guoxin micro – Electronics Co., Ltd. 9110080100016991300,00 China Post Savings Bank Co., Ltd. Beijing Changping District Sub – Branch Company
Total 65812925816
Étant donné que la construction de projets financés par des fonds collectés nécessite un certain cycle et que les fonds doivent être investis progressivement, on s’attend à ce qu’une partie des fonds collectés soit temporairement inutilisée au cours des 12 prochains mois en fonction de l’état d’avancement de la construction de projets financés par des fonds collectés. Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés, la société a l’intention d’utiliser une partie des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, à condition que cela n’affecte pas la mise en œuvre normale du plan d’investissement des fonds collectés et la sécurité des fonds collectés.
Informations de base sur l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie
1. Objet de la gestion de la trésorerie
Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et d’accroître le rendement des investissements, les fonds collectés temporairement inutilisés doivent être utilisés de manière raisonnable sans affecter la mise en œuvre normale du plan d’investissement des fonds collectés et la sécurité des fonds collectés, afin de créer davantage de rendement des investissements pour la société et les actionnaires.
2. Limite et durée de la gestion de la trésorerie
La société a l’intention d’utiliser des fonds levés temporairement inutilisés d’au plus 500 millions de RMB (y compris ce montant) pour la gestion de la trésorerie. La période de gestion de la trésorerie ne doit pas dépasser 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation par le Conseil d’administration de la société et doit être retournée au Compte spécial des fonds collectés à temps après l’expiration de la période. Les fonds destinés à la gestion de la trésorerie peuvent être utilisés de façon renouvelable pendant les limites et les périodes susmentionnées. La société et la microdirection de Tongxin sont autorisées à exercer le pouvoir de décision en matière d’investissement et à signer les accords et documents pertinents dans les limites et les délais d’investissement susmentionnés.
3. Variétés d’investissement
Le produit d’investissement est un produit financier à court terme garanti avec une sécurité élevée, une bonne liquidité et un risque contrôlable, qui n’appartient pas à des produits d’investissement à haut risque tels que l’investissement en valeurs mobilières et la négociation de produits dérivés, et la durée du produit d’investissement n’est pas supérieure à 12 mois.
Lorsque les produits d’investissement susmentionnés ne sont pas donnés en gage et que le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) ne peut pas déposer de fonds non collectés ou être utilisé à d’autres fins, ouvrir ou annuler un compte spécial de règlement des produits, la société fera une annonce en temps opportun.
4. Divulgation de renseignements
La société s’acquittera en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal. Analyse des risques d’investissement et mesures de contrôle des risques
Analyse des risques d’investissement
1. Bien que les types de gestion de la trésorerie à investir ci – dessus soient des types d’investissement à faible risque à haute sécurité et à bonne liquidité, et que la société intervienne en temps opportun et en quantité appropriée en fonction de la situation économique et de l’évolution des marchés financiers, le risque d’investissement causé par L’évolution extrême des marchés financiers n’est pas exclu en raison de l’influence de divers facteurs.
2. Les revenus réels des placements à court terme ne sont pas prévisibles.
Mesures de contrôle des risques
Il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés inutilisés par la société pour la gestion de la trésorerie. La société assurera la gestion de la trésorerie en stricte conformité avec les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, les lignes directrices sur l’autoréglementation de la Bourse de Shenzhen No 7 – opérations et opérations connexes, et renforcera l’analyse et la recherche sur les produits de gestion de la trésorerie et mettra sérieusement en œuvre divers systèmes de contrôle interne de la société. Contrôler strictement les risques d’investissement.
Le Département financier de la société est responsable de l’Organisation et de la mise en œuvre de la gestion de la trésorerie, et le personnel concerné analysera et suivra en temps opportun l’orientation des produits de gestion de la trésorerie et l’état d’avancement du projet. Si l’évaluation constate qu’il existe des facteurs de risque susceptibles d’affecter la sécurité du capital de la société, des mesures correspondantes seront prises en temps opportun pour contrôler le risque d’investissement.
Le Service d’audit de la société est responsable de l’audit et de la supervision de l’utilisation et de la conservation des fonds collectés pour la gestion de la trésorerie, de l’inspection complète régulière de tous les produits de gestion de la trésorerie, de l’estimation raisonnable des revenus et des pertes probables de divers investissements conformément au principe de prudence et de la présentation de rapports au Comité d’audit.
Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont le droit de superviser et d’inspecter l’utilisation des fonds et, le cas échéant, d’engager des institutions professionnelles pour effectuer des audits.
Impact sur l’entreprise
À condition que la construction du projet de collecte de fonds se déroule normalement, la société utilise une partie des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, ce qui n’affectera pas la mise en œuvre effective du projet de collecte de fonds, n’entraînera pas de changement déguisé de l’utilisation des fonds collectés, n’entraînera pas de dommages aux intérêts de la société et de toutes les actions, ce qui est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés, à l’augmentation des revenus de la société et à la création d’un rendement plus élevé des investissements pour la société et les actionnaires.
Vi. PROCÉDURE d & apos; examen de l & apos; application
1. Délibérations du Conseil d’administration
À la 22e réunion du 7ème Conseil d’administration, tenue le 20 mai 2022, la société a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, et a convenu que la société utiliserait des fonds collectés temporairement inutilisés d’au plus 500 millions de RMB (y compris le montant principal) pour la gestion de la trésorerie, et que la période de gestion de la trésorerie ne dépasserait pas 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation du Conseil d’administration, dans les limites et délais susmentionnés. Les fonds sont renouvelables et renouvelables.
L’investissement n’implique pas de capital – risque et de transactions connexes, et le montant de l’investissement ne dépasse pas 20% de l’actif net vérifié de la société en 2021. Conformément aux règles pertinentes et aux statuts, il n’est pas nécessaire de soumettre l’investissement à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour délibération Dans le cadre de l’autorité d’approbation du Conseil d’administration.
2. Délibérations du Conseil des autorités de surveillance
La seizième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance, tenue le 20 mai 2022, a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie et a émis les avis suivants:
Après examen, le Conseil des autorités de surveillance estime que, sans affecter la mise en œuvre normale du plan d’investissement des fonds collectés et la sécurité des fonds collectés, la société utilise une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, n’affecte pas la construction normale des projets d’investissement des fonds collectés, n’a pas de comportement déguisé pour modifier l’utilisation des fonds collectés, est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés, à l’augmentation du rendement des investissements et n’a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Conformément aux lois et règlements pertinents, aux documents normatifs, aux statuts et aux autres dispositions pertinentes, le Conseil des autorités de surveillance convient que la société utilise actuellement des fonds collectés inutilisés d’au plus 500 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie.
3. Opinions indépendantes des administrateurs indépendants
Nous croyons qu’il est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires d’utiliser les fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et d’augmenter le rendement des investissements, et qu’il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés, à condition que cela n’affecte pas la mise en œuvre normale du plan d’investissement des fonds collectés et la sécurité des fonds collectés. Les procédures de prise de décisions nécessaires ont été mises en œuvre pour la gestion de la trésorerie au moyen des fonds collectés inutilisés, conformément aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux lignes directrices sur l’autoréglementation de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et aux mesures de gestion des fonds collectés de la société, sans préjudice de la société et des actionnaires. En particulier les intérêts des actionnaires minoritaires. Nous convenons à l’unanimité que la société utilisera les fonds collectés inutilisés jusqu’à 500 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’institution de recommandation estime que les questions relatives à l’utilisation par la société d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie ont été examinées et approuvées par le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance de la société, et que les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants clairement convenus et ont mis en œuvre les procédures de délibération nécessaires. Se conformer aux dispositions pertinentes des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, des lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et d’autres documents normatifs, et il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés ni de dommages aux intérêts des actionnaires. La mise en œuvre normale des projets d’investissement financés par les fonds collectés n’est pas affectée.
En résum é, l’institution de recommandation n’a pas d’objection à l’utilisation par la société d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie. (aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature et de sceau des avis de vérification de Bohai Securities Co., Ltd. Sur l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie)
Représentant du promoteur:
Zhang Rui, Wang Jinlong
Bohai Securities Co., Ltd. 2
