Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de
Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) of 2022 restricted stock Incentive plan (Draft)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Mai 2002
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3
Chapitre II explication… 5.
Chapitre III hypothèses de base 7 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 8. Source des actions du régime d’incitation II. Nombre d’actions restreintes à accorder 3. La période de validité, la date d’octroi, la période de restriction des ventes, l’annulation de l’Arrangement de restriction des ventes et la période de restriction des ventes du régime d’incitation restreint aux actions 4. Prix d’attribution des actions restreintes et méthode de détermination 5. Conditions d’octroi et de levée des actions restreintes Autres éléments du régime d’actions restreintes Chapitre V avis du Conseiller financier indépendant Avis de vérification sur la conformité du plan d’incitation au capital aux politiques et règlements 18 II Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) Avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation 4. Avis de vérification sur le montant accordé par le régime d’incitation au capital – actions…………………………………………… 5. Avis financiers sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société 6. Avis de vérification sur l’influence du plan d’incitation au capital sur Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) La capacité d’exploitation continue et les capitaux propres des actionnaires 7. Vérifier si Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) 8. Avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation au capital – actions porte manifestement atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. Avis sur la conformité du système d’évaluation du rendement et des mesures de gestion de l’évaluation de l’entreprise Autres questions à expliquer Chapitre VI Documents à consulter et lieu à consulter Liste des documents à consulter 2. Emplacement des documents à consulter 27.
Chapitre I Déclarations
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Accepte le mandat de servir de conseiller financier indépendant (ci – après appelé « Conseiller financier indépendant ») pour Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est soumis à l’avis du Conseiller financier indépendant conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860)
1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) et Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860)
2. The Independent Financial Advisor has carried out due diligence on the equity Incentive Matters in accordance with the Principles of objective and impartiality, with a diligent, prudent and Responsible attitude to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. Les opinions exprimées par le conseiller financier indépendant sont fondées sur les hypothèses suivantes: il n’y a pas de changement important dans les lois et règlements nationaux en vigueur et il n’y a pas de changement important dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle la société cotée est située; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) Toutes les parties concernées par ce régime d’actions restreintes peuvent s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations de bonne foi et conformément aux modalités du régime d’incitation et des accords connexes; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et le système comptable actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles.
4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. Le conseiller financier indépendant publie le rapport du Conseiller financier indépendant sur le plan d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement les documents publiés par les sociétés cotées concernées, tels que le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de 2022.
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
6. Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le présent rapport vise à donner des avis professionnels sur la faisabilité du plan d’incitation, s’il est favorable au développement continu de la société cotée, s’il porte atteinte aux intérêts de la société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires. Il ne constitue pas une proposition d’investissement pour Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860)
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860)
Régime d’encouragement à l’achat d’actions restreintes, ce qui signifie Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) 2022 régime d’encouragement à l’achat d’actions restreintes, ce régime
The Report and the Independent Financial Adviser report of Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On Hangzhou Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) Report refers to the 2022 restricted stock Incentive plan (Draft) of Electrical Appliance Co., Ltd.
Independent Financial Advisor and this Independent finance refers to Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Conseiller administratif
Les actions restreintes désignent les actions de la société dont certains droits, tels que le transfert, sont restreints par l’objet de l’incitation conformément aux conditions énoncées dans le présent plan d’incitation.
L’objet de l’incitation désigne les administrateurs, les cadres supérieurs et les autres membres du personnel de base de la société (y compris les filiales) qui ont acquis des actions restreintes conformément aux dispositions du présent plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et le prix auquel l’objet d’incitation acquiert les actions de la société.
Si les conditions d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation énoncées dans le présent plan d’incitation n’ont pas été remplies, l’option de limitation des ventes fait référence à la période pendant laquelle les actions réglementées ne peuvent être transférées, utilisées pour garantir ou rembourser des dettes, à compter de la date d’achèvement de L’enregistrement des actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
L’option de levée des restrictions à la vente désigne la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation sont libérées des restrictions à la vente et peuvent être cotées et mises en circulation après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
La période de validité commence à la date d’octroi des actions restreintes et se termine à la date à laquelle toutes les actions restreintes sont libérées de la vente restreinte ou à la date d’annulation du rachat.
Le Comité de rémunération désigne le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shenzhen
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation no 1 fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation no 1 – gestion des affaires des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860)
Les mesures de gestion de l’évaluation de la société se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation pour la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions en 2022.
RMB / 10000 signifie RMB / 10000, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les données et informations fournies et divulguées publiquement par Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) sont vraies, exactes et complètes;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation au capital, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation au capital peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation au capital et aux modalités des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Chapitre IV contenu principal du régime d’incitation restreint aux actions
Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860)
Source des actions du régime d’incitation
La source des actions sous – jacentes visées par le régime d’incitation est les actions ordinaires de la société en RMB a rachetées par la société sur le marché secondaire.
II. Nombre d’actions restreintes à octroyer
Le nombre d’actions restreintes que le régime d’incitation prévoit d’accorder à l’objet de l’incitation est de 6 958260, soit environ 2,78% du capital social total de la société à la date de publication du projet de régime d’incitation, soit 219246 550 actions. Parmi eux, 5485826 millions d’actions restreintes ont été accordées pour la première fois, soit environ 2,50% du capital social total de la société à la date de publication du projet de plan d’incitation, soit 21924655 millions d’actions, et 89,99% du nombre total d’actions restreintes à accorder dans le cadre du plan d’incitation; Les 610000 actions restreintes réservées à l’octroi représentent environ 0,28% du capital social total de la société à la date de publication du projet de régime d’incitation, soit 219246 550 actions, et 10,01% du total des actions restreintes à accorder dans le cadre du régime d’incitation.
À la date d’annonce du présent projet de plan d’incitation, 6 958260 actions sous – jacentes de la société visées par le plan d’incitation au capital au cours de la période de validité n’ont pas dépassé 10,00% du capital social total de la société. Le nombre d’actions de la société accordées à l’un ou l’autre des objets d’incitation dans le cadre du régime d’incitation au capital pendant toute la durée de validité ne dépasse pas 1,00% du capital total de la société.
Période de validité, date d’octroi, période de restriction, levée de l’Arrangement de restriction et période d’interdiction du régime d’incitation aux actions restreintes
Période de validité
La durée de validité du régime d’incitation est de 48 mois au plus à compter de la date d’octroi des actions restreintes jusqu’à la date à laquelle toutes les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation sont libérées de la vente restreinte ou de l’annulation du rachat.
Date d’octroi
Après l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires, la société convoquera le Conseil d’administration dans un délai de 60 jours (à compter de l’accomplissement de la condition s’il y a des conditions pour l’octroi de droits et d’intérêts) pour accorder des droits et des intérêts à l’objet de l’incitation Conformément aux dispositions pertinentes, et achèvera les procédures pertinentes telles que l’enregistrement et l’annonce. Si la société n’achève pas les travaux susmentionnés dans un délai de 60 jours, elle doit divulguer en temps utile les raisons pour lesquelles elle n’est pas en mesure de le faire et déclarer qu’elle met fin à la mise en œuvre du plan d’incitation. La période pendant laquelle aucun intérêt ne peut être accordé en vertu des mesures administratives et des lignes directrices sur l’autoréglementation no 1 n’est pas comptée dans les 60 jours.
La date d’attribution des actions restreintes réservées est confirmée par le Conseil d’administration de la société dans les 12 mois suivant la délibération et l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires.
La date d’octroi est déterminée par le Conseil d’administration après délibération et approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. La date d’octroi est le jour de négociation et ne peut être accordée à l’objet d’incitation dans les délais suivants:
