Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860)
Avis indépendants des administrateurs indépendants sur les questions pertinentes de la 18e réunion du quatrième Conseil d'administration
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l'autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 - fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, aux règles sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées et à d'autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu'aux statuts et au système d'administrateurs indépendants de la société, En tant qu'administrateur indépendant de Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) Conformément à une attitude sérieuse et responsable, sur la base d'un jugement indépendant et après une discussion approfondie, les avis indépendants suivants sont émis sur les questions pertinentes de la 18e réunion du quatrième Conseil d'administration de la société:
Avis indépendants sur Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) 2022 restricted stock Incentive plan (Draft) and Its Summary
Vérifié:
1. The Preparation and Consideration Process of Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) 2022 restricted stock Incentive plan (Draft) (hereinafter referred to as “incentive plan (Draft) ” or “this Incentive plan”) and Its Summary shall comply with the provisions of relevant laws, Regulations, rules and Regulatory documents such as the Management Measures for Equity Incentives of Listed companie
2. La société n'a pas l'interdiction de mettre en œuvre le plan d'incitation au capital conformément aux lois, règlements et documents normatifs tels que les mesures de gestion, et la société est qualifiée pour mettre en œuvre le plan d'incitation au capital.
3. The First granted Incentive Object determined by this restricted stock Incentive plan meets the Qualification Requirements Stipulated in the Laws, Regulations and Normative Documents such as the Company Law, the Securities Law, the Management Measures and the statuts, and meets the scope of Incentive objects Stipulated in the Incentive plan (Draft). Les objectifs d'incitation déterminés sont les administrateurs, les cadres supérieurs et les autres membres du personnel de base de la société (y compris les filiales) (à l'exclusion des administrateurs indépendants, des superviseurs, des actionnaires ou des contrôleurs effectifs détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société et de leurs conjoints, parents et enfants).
L'objet d'incitation n'a pas les conditions suivantes:
A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;
Ne pas participer à l'incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Le régime d'incitation ne peut pas participer à l'incitation au capital ou ne remplit plus les conditions requises pour participer à l'incitation au capital; Autres circonstances déterminées par la c
4. Le contenu du plan d'incitation (projet) de la société est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures de gestion et à d'autres lois, règlements et documents normatifs pertinents; Les dispositions relatives à l'octroi et à la levée des restrictions à la vente (y compris le montant de l'octroi, la date de l'octroi, le prix de l'octroi, la période de restriction à la vente, la période d'interdiction à la vente, la période d'interdiction à la vente, la période d'interdiction à la vente, les conditions d'interdiction à la vente, etc.) des actions restreintes de l'objet d'incitation ne contreviennent pas aux lois, règlements et documents normatifs pertinents et ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et de
5. La société n'a pas de plan ou d'arrangement pour fournir un prêt, une garantie de prêt ou toute autre aide financière à l'objet de l'incitation.
6. La mise en œuvre de ce plan restreint d’incitation aux actions par la société est bénéfique pour améliorer encore la structure de gouvernance d’entreprise, améliorer le mécanisme d’incitation de la société, renforcer le sens des responsabilités et de la Mission de l’équipe de gestion et de l’épine dorsale de base de la société pour réaliser le développement durable et sain de la société, et est bénéfique pour le développement durable de la société, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires.
7. Les administrateurs liés se sont abstenus de voter sur les propositions pertinentes conformément aux dispositions pertinentes et les administrateurs non liés les examinent et les votent.
En résum é, après un examen attentif, tous nos administrateurs indépendants sont convenus que le plan d'incitation restreint à l'achat d'actions de la société est propice au développement durable de la société et à la formation d'un mécanisme d'incitation à long terme pour les talents de base, sans préjudice des intérêts de la société et de Tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Tous les objets d'incitation accordés par le régime d'incitation restreint à l'achat d'actions de la société sont conformes aux conditions stipulées dans les lois, règlements et documents normatifs pour devenir des objets d'incitation restreints à l'achat d'actions. Par conséquent, nous convenons à l'unanimité que la société mettra en œuvre cette question d'incitation au capital et que le plan d'incitation (projet) et son résumé seront soumis à la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022 pour examen. Avis indépendants sur les mesures administratives relatives à l'évaluation de la mise en œuvre du plan d'incitation à l'achat d'actions restreintes en 2022
Après vérification, l'indice d'évaluation du plan d'incitation actuel de l'entreprise est divisé en évaluation du rendement au niveau de l'entreprise / filiale et évaluation du rendement au niveau individuel.
Exigences en matière d'évaluation du rendement au niveau de l'entreprise:
Au cours de l'exercice comptable 2022 - 2024, le plan d'incitation évalue les indicateurs de rendement de la compagnie chaque année afin d'atteindre l'objectif d'évaluation du rendement comme l'une des conditions de levée des restrictions à la vente pour l'année en cours. Les objectifs d'évaluation du rendement au niveau de l'entreprise pour les actions restreintes accordées dans le cadre de ce régime d'incitation sont les suivants:
Objectifs d'évaluation du rendement pour la période de levée des restrictions à la vente
L'entreprise doit satisfaire à l'une des deux conditions suivantes:
La première période de levée des restrictions à la vente des actions restreintes accordées pour la première fois 1. Sur la base du bénéfice net en 2021, le taux de croissance du bénéfice net en 2022 ne doit pas être inférieur à 10,00%;
2. Revenus d'exploitation en 2022 sur la base des revenus d'exploitation en 2021
Le taux de croissance n'est pas inférieur à 20%.
L'entreprise doit satisfaire à l'une des deux conditions suivantes:
1. Croissance du bénéfice net en 2023 sur la base du bénéfice net en 2021
Le taux de la deuxième période de levée des restrictions ne doit pas être inférieur à 20,00%;
2. Revenus d'exploitation en 2023 sur la base des revenus d'exploitation en 2021
Le taux de croissance n'est pas inférieur à 40%.
L'entreprise doit satisfaire à l'une des deux conditions suivantes:
1. Croissance du bénéfice net en 2024 sur la base du bénéfice net en 2021
Le troisième taux de levée de la période de restriction ne doit pas être inférieur à 30,00%;
2. Revenus d'exploitation en 2024 sur la base des revenus d'exploitation en 2021
Le taux de croissance n'est pas inférieur à 60%.
L'entreprise doit satisfaire à l'une des deux conditions suivantes:
1. Croissance du bénéfice net en 2023 sur la base du bénéfice net en 2021
Le premier taux de levée de la période de restriction ne doit pas être inférieur à 20,00%;
2. Revenus d'exploitation en 2023 sur la base des revenus d'exploitation en 2021
Le taux de croissance des actions restreintes accordées en réserve ne doit pas être inférieur à 40%.
L'entreprise doit satisfaire à l'une des deux conditions suivantes:
1. Croissance du bénéfice net en 2024 sur la base du bénéfice net en 2021
Le taux de la deuxième période de levée des restrictions ne doit pas être inférieur à 30,00%;
2. Revenus d'exploitation en 2024 sur la base des revenus d'exploitation en 2021
Le taux de croissance n'est pas inférieur à 60%.
Note: le « bénéfice net » ci - dessus fait référence au bénéfice net vérifié attribuable aux actionnaires de la société cotée, mais la valeur qui exclut l'influence des frais de paiement des actions de ce régime d'incitation au capital et d'autres régimes d'incitation au capital est utilisée comme base de calcul; « résultat d'exploitation » résultat d'exploitation vérifié d'une société cotée.
Au cours de la période de levée des restrictions à la vente, la société s'occupe des questions de levée des restrictions à la vente pour les objets d'incitation qui remplissent les conditions de levée des restrictions à la vente. Si le niveau de performance actuel de la société n'atteint pas les conditions de l'objectif d'évaluation du rendement au cours de chaque période de levée de la restriction à la vente, toutes les actions restreintes qui peuvent être libérées de la restriction à la vente au cours de l'année d'évaluation correspondante de tous les objets d'incitation ne peuvent pas être libérées de la restriction à la vente, et la société rachète et annule la restriction à la vente au prix d'octroi plus les intérêts sur les dépôts de la Banque populaire de Chine Exigences relatives à l'évaluation du rendement au niveau des filiales
Lorsque l'objet de l'incitation est un employé d'une filiale, le plan d'incitation évalue les indicateurs de rendement de la filiale de l'objet de l'incitation chaque année au cours de l'exercice 2022 - 2024 afin d'atteindre l'objectif d'évaluation du rendement comme l'une des conditions de levée de la restriction des ventes de l'objet de l'incitation au cours de l'exercice en cours. Selon l'état d'avancement de l'objectif d'évaluation du rendement de chaque année d'évaluation (taux d'atteinte réel de l'indice de rendement r = valeur d'achèvement réelle de chaque année d'évaluation / valeur cible d'évaluation du rendement), il est divisé en trois niveaux. La société détermine le coefficient de levée de la restriction des ventes de l'objet d'incitation de la filiale selon le tableau suivant:
Taux d'atteinte réel des indicateurs de rendement r ≥ 95% 95% r ≥ 85% r 85%
Coefficient d'évaluation des filiales 100% 70% 0%
Si, au cours de chaque période de levée des restrictions à la vente, le taux d'atteinte r réel de l'indice de R éalisation actuel de la filiale n'atteint pas 85%, les actions sous - jacentes qui peuvent être libérées des restrictions à la vente au cours de l'année d'évaluation correspondante de tous les objets d'incitation de la filiale ne peuvent pas être libérées des restrictions à la vente, et la société rachète et annule les restrictions à la vente au prix d'octroi plus les intérêts sur les dépôts de la Banque populaire de
Si l'objet de l'incitation est le personnel de la société mère de la société cotée, il n'est pas nécessaire de vérifier le rendement au niveau de la filiale.
Conditions d'évaluation du rendement des objets d'incitation
L'évaluation du rendement au niveau individuel de l'objet d'incitation est organisée et mise en oeuvre conformément aux dispositions pertinentes de la rémunération et de l'évaluation actuelles de l'entreprise. L'entreprise attribuera des notes à l'évaluation globale de chaque année d'évaluation de l'objet d'incitation et déterminera son coefficient d'évaluation en fonction des résultats de l'évaluation individuelle du rendement de l'objet d'incitation. Les résultats de l'évaluation du rendement de l'objet d'incitation sont divisés en trois niveaux: promotion, maintien et rétrogradation. Le coefficient d'évaluation personnel correspondant de l'objet d'incitation est le suivant:
Mise à niveau des résultats de l'évaluation
Coefficient d'évaluation personnel 100% 70% 0%
Lorsque l'objet de l'incitation est l'employé de la société mère de la société cotée: nombre réel d'actions restreintes libérées de l'objet de l'incitation au cours de l'année en cours = coefficient d'évaluation personnel × Le plan individuel supprime la limite de vente.
Lorsque l'objet de l'incitation est un employé d'une filiale d'une société cotée: nombre réel d'actions restreintes libérées de l'objet de l'incitation au cours de l'année en cours = coefficient d'évaluation de la filiale × Coefficient d'évaluation individuel × Le plan individuel supprime la limite de vente.
À condition que l'objectif de rendement de la société et les conditions d'évaluation du rendement de la filiale dans laquelle l'objet d'incitation est situé soient atteints, si les résultats de l'évaluation globale individuelle de l'objet d'incitation de l'année précédente ont atteint le niveau de garantie ou plus, l'objet d'incitation peut lever la restriction à la vente des actions restreintes qui lui ont été accordées dans la proportion spécifiée dans le plan d'incitation. Objet de l'incitation les actions restreintes dont la vente restreinte est levée dans le cadre du plan actuel ne peuvent être libérées ou complètement libérées en raison de l'évaluation personnelle du rendement, sont rachetées et annulées par la société au prix d'attribution et ne peuvent être reportées à l'année suivante.
En résum é, tous nos administrateurs indépendants sont convenus, après un examen attentif, que le système d'évaluation du plan d'incitation de la société est complet, complet et opérationnel, et que l'établissement de l'indice d'évaluation est scientifique et raisonnable.
