Afin de mettre en œuvre davantage les exigences d'une surveillance stricte, précise et classifiée et d'améliorer la transparence, la normalisation, l'efficacité et la commodité de la surveillance de l'autodiscipline, la Bourse de Shanghai a proposé de modifier les mesures d'application des mesures disciplinaires et réglementaires de la Bourse de Shanghai, les mesures d'application de la réévaluation de la Bourse de Shanghai et les règles d'application des audiences d'autodiscipline de la Bourse de Shanghai, formant ainsi un projet de modification. Le marché sera consulté publiquement à partir de cette date et jusqu'au 3 juin.
Les mesures disciplinaires ont été publiées en 2013 et révisées deux fois en 2018 et 2019. Cette révision s'articule autour de l'objectif de rigueur, de précision, de rapidité et de réalisme, met l'accent sur les règles disciplinaires et, sur la base du maintien du style de base des règles, complète et améliore les règles, et modifie en conséquence certaines dispositions des règles d'examen et d'audience. Les mesures d'examen ont été révisées et mises en œuvre en 2019, ce qui a joué un meilleur rôle dans la protection des droits et des intérêts des objets réglementaires et la normalisation de la mise en œuvre de la surveillance de l'autoréglementation. Cette révision a unifié le délai de demande d'examen dans les 15 jours ouvrables suivant la réception de la décision de la Bourse de Shanghai, réduit le délai de présentation des documents d'examen aux membres pour examen de 5 jours ouvrables avant la réunion à 2 jours ouvrables, et réduit le délai de prise de la décision d'examen de 60 jours ouvrables après l'acceptation à 30 jours ouvrables. En ce qui concerne la révision des règles d'audition, cette fois - ci, il s'agit principalement d'ajouter des circonstances dans lesquelles l'audition n'est pas organisée de façon répétée, de maintenir le lien entre la portée des questions d'audition et les nouvelles règles de radiation, etc.
It is introduced that the Revision of the Three Business Rules of Disciplinary Punishment, Review and Hearing is to Improve the Self - Regulation System in the context of further promotion of the Reform of Registration System, Improving the Quality of Listed Companies and strictly Fighting the Illegal Activities in Securities, in combination with the requirements of Regulatory Practice. D'une part, ces dernières années, sous la direction de la c
D'une manière générale, cette révision, premièrement, clarifie la position de surveillance stricte. Clarifier les principes de la poursuite sérieuse des infractions typiques malignes telles que l'émission frauduleuse, la fraude financière, l'occupation de fonds, la garantie illégale, l'évitement de la radiation, l'évasion et l'annulation d'obligations dans le cadre du système d'enregistrement, et le traitement sévère des infractions qui portent gravement atteinte aux droits et intérêts légitimes de l'émetteur et des investisseurs.
Deuxièmement, promouvoir une surveillance transparente et précise. L'accent est mis sur l'ajout de normes d'identification et de sanction de la responsabilité pour différents sujets responsables, y compris l'application de la condamnation publique explicite des sujets responsables et des violations, l'élaboration de facteurs de considération pour l'identification de la responsabilité des administrateurs, des superviseurs, des cadres supérieurs, des administrateurs indépendants, des superviseurs externes et des organismes intermédiaires, la clarification correspondante de leurs exigences d'exécution diligente et consciencieuse, et l'ajout d'un rôle substantiel et efficace dans l'élimination des risques et la correction des violations. Atténuer les circonstances et d'autres éléments, exercer efficacement l'effet directeur des règles et promouvoir le retour de divers sujets à la responsabilité.
Troisièmement, assurer la normalisation et l'efficacité. Préciser que les mesures disciplinaires doivent être consignées dans l'ensemble du processus et que les résultats doivent être rendus publics, et compléter les dispositions relatives à la protection des renseignements personnels dans la surveillance de l'autodiscipline. Optimiser la procédure sommaire d'examen des mesures disciplinaires, unifier le délai de demande d'examen, raccourcir le délai de mise en oeuvre de la procédure d'examen, clarifier la situation de non - répétition de l'audience et introduire le mode de livraison électronique, etc.
Quatrièmement, améliorer la commodité de la participation des acteurs du marché. Augmenter le mode vidéo à distance et réduire le coût de la participation des parties aux procédures de révision et d'audience.
