Système de gestion de l’enregistrement des initiés
(examiné et adopté à la 13e réunion du huitième Conseil d’administration de la société)
Shanxi Coking Coal Energy Group Co.Ltd(000983)
20 mai 2022
Table des matières
Chapitre I Dispositions générales Chapitre II informations privilégiées et champ d’application Chapitre III initiés et champ d’application de l’information privilégiée Chapitre IV système d’enregistrement et de dépôt des informations privilégiées Chapitre V gestion de la confidentialité des informations privilégiées Chapitre VI enquête sur la responsabilité Chapitre VII Dispositions complémentaires 6.
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Shanxi Coking Coal Energy Group Co.Ltd(000983) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées, aux mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen No 5 – gestion de la divulgation de l’information et à d’autres lois et règlements pertinents, Ce système est formulé dans les documents normatifs et les statuts de Shanxi Coking Coal Energy Group Co.Ltd(000983)
Article 2 le Conseil d’administration est responsable de l’enregistrement et du dépôt des initiés aux informations privilégiées de la société. Le Conseil d’administration de la société veille à ce que les dossiers des initiés soient véridiques, exacts et complets. Le Président du Conseil d’administration est la personne responsable principale et le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés. Le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration organise la mise en oeuvre de ce système et le Département des affaires des valeurs mobilières de la société est le Département administratif quotidien chargé de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée. Sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne doit divulguer, signaler ou transmettre à l’extérieur des informations privilégiées et des informations divulguées concernant la société. Les rapports externes, les documents transmis, les disquettes (magnétiques), les bandes audio (par exemple), les disques optiques et d’autres documents relatifs aux informations privilégiées et au contenu de la divulgation d’informations doivent être examinés et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration (et soumis au Conseil d’administration pour examen et approbation En fonction de l’importance) avant d’être communiqués et transmis au public. Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société, les départements subordonnés de la société, les succursales, les filiales contrôlantes et les sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative gèrent les informations privilégiées conformément au présent système.
Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés de la société ne divulguent pas d’informations privilégiées, n’effectuent pas d’opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Chapitre II informations privilégiées et champ d’application
Article 6 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui sont connues des initiés et qui concernent les opérations et les finances de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix de transaction des titres de la société et de ses dérivés. Les questions non divulguées se rapportent aux questions qui n’ont pas été officiellement divulguées par la société dans les médias ou les sites Web désignés par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Article 7 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Lorsque la société achète ou vend des actifs importants de plus de 30% du total des actifs de la société dans un délai d’un an, ou lorsque l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut des principaux actifs utilisés pour l’exploitation de la société dépasse ces actifs une fois
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société est responsable d’une dette importante ou d’un défaut de paiement d’une dette importante due, ou d’une responsabilité importante en matière d’indemnisation;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de cadre supérieur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
(Ⅷ) les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société, dont les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société ont beaucoup changé, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
La société est soupçonnée d’avoir enfreint la loi et la discipline et fait l’objet d’une enquête par l’autorité compétente; l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif, le Directeur, le superviseur et la haute direction de la société sont soupçonnés d’avoir enfreint la loi et la discipline et font l’objet d’une enquête par l’Autorité compétente ou prennent des mesures coercitives;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Autres informations importantes qui ont une incidence significative sur les prix des opérations sur titres, telles que spécifiées dans les lois, règlements ou documents normatifs de la c
Article 8 les personnes qui connaissent bien les informations privilégiées visées dans le présent système désignent les unités et les personnes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation des informations privilégiées de la société, y compris, sans s’y limiter:
L’émetteur et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par l’émetteur et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur d’une société cotée ou d’une partie à la négociation d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par la csrc et la Bourse de Shenzhen à obtenir des informations privilégiées.
Article 9 l’initié a l’obligation de confidentialité avant la divulgation des informations privilégiées.
Chapitre IV système d’enregistrement et de dépôt des informations privilégiées
Article 10 avant que l’information privilégiée ne soit divulguée publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés de l’information privilégiée de la société (voir annexe) conformément au présent système, enregistre en temps opportun la liste des initiés de l’information privilégiée aux étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, le mode et le contenu de la connaissance de l’information privilégiée. Et soumettre les documents de divulgation d’information pertinents à la Bourse de Shenzhen en même temps.
Article 11 le contenu de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, le numéro de carte d’identité, l’unit é / Département, le poste / poste, les relations avec l’entreprise, l’heure et le lieu de la connaissance de l’information privilégiée, Le mode de connaissance de l’information privilégiée, le contenu de l’information privilégiée, l’étape de la connaissance de l’information privilégiée, l’heure d’enregistrement et l’inscrit, etc.
Article 12 l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée doit être effectué en temps utile lorsque les personnes concernées obtiennent des informations privilégiées, un par un; L’entreprise doit compléter et améliorer en temps opportun les renseignements sur les archives des initiés, qui doivent être conservés pendant au moins 10 ans à compter de la date de l’enregistrement (y compris le supplément et l’amélioration).
Article 13 procédure d’enregistrement et de dépôt des informations privilégiées de la société:
En cas d’information privilégiée, la personne qui connaît l’information (y compris, sans s’y limiter, les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs de la société ou d’autres organismes et départements compétents) en informe le Secrétaire du Conseil d’administration de la société. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités, et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes.
Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société organise d’abord les initiés concernés pour remplir le dossier des initiés conformément aux exigences du système et vérifier les informations privilégiées en temps opportun afin de s’assurer que le contenu rempli dans le dossier des initiés est vrai, exact et complet.
Après vérification, le Secrétaire du Conseil d’administration fait rapport à la Bourse de Shenzhen et au Bureau de réglementation du Shanxi de la c
Article 14 dans l’une des circonstances suivantes, la société soumet à la Bourse de Shenzhen, en même temps que les documents de divulgation d’informations pertinents, les dossiers des initiés de la société à la Bourse de Shenzhen:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
(Ⅹ) toute autre question exigée par la c
En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci soumet en temps utile à la bourse les dossiers des initiés des informations privilégiées.
Lorsqu’une fluctuation anormale s’est produite dans la négociation de ses actions et de ses dérivés avant que la société ne divulgue des informations importantes, elle soumet à la bourse les dossiers des initiés concernés.
Article 15 les services fonctionnels, les succursales, les filiales contrôlantes, les sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative et leurs principales personnes responsables gèrent l’information privilégiée conformément au présent système, s’acquittent de leurs obligations en matière de rapports internes conformément aux procédures de rapport et aux responsabilités en matière de divulgation de l’Information stipulées dans le système de rapport interne sur l’information importante de la société et de ses filiales, et coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée. Informer en temps opportun la personne qui connaît l’information privilégiée de l’entreprise et les changements apportés à la personne qui connaît l’information privilégiée pertinente.
Article 16 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société et d’autres questions ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société, ils remplissent en temps voulu les dossiers des initiés sur les informations privilégiées. Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un organisme de services de valeurs mobilières, un cabinet d’avocats ou un autre organisme intermédiaire accepte l’autorisation de la société d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le cours des actions de la société, il remplit en temps opportun les dossiers des initiés. L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le cours des actions de la société remplissent en temps utile les dossiers des initiés.
Les sujets susmentionnés doivent, en fonction de l’état d’avancement de l’affaire, remettre les dossiers des initiés à la société par étapes, mais le délai de livraison des dossiers complets des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation des renseignements internes de la société. Les dossiers des initiés sont remplis conformément aux exigences des articles 10 et 11 du présent système.
Article 17 lorsqu’une société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations privilégiées identiques, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le moment de la présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Département de l’administration, la société enregistre le nom du Département de l’administration, les raisons de l’accès à l’information privilégiée et le moment où l’information privilégiée est connue dans le dossier de la personne qui connaît l’information privilégiée une par une.
Article 18 lors de l’acquisition, de la réorganisation d’actifs importants, de l’émission de valeurs mobilières, de la fusion, de la scission, du rachat d’actions et d’autres questions importantes, la société doit, en plus de remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée de la société conformément aux articles 10 et 11 du présent système, préparer un procès – verbal d’étape sur les questions importantes, y compris, sans s’y limiter, le temps à chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des personnes participant à la planification et à la prise de décisions, les méthodes de planification La société demande instamment aux personnes concernées de signer et de confirmer le mémorandum. Après la divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, la société soumettra en temps voulu à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés et le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes, et divulguera le contenu pertinent du mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes conformément aux exigences de la bourse.
Chapitre V gestion confidentielle des informations privilégiées
Article 19 les initiés à l’information privilégiée de la société sont responsables de la confidentialité de l’information privilégiée dont ils ont connaissance. Avant que l’information privilégiée ne soit divulguée conformément à la loi, ils ne divulguent, ne font pas rapport ou ne transmettent l’information sous quelque forme que ce soit à l’extérieur sans autorisation, ne La diffusent pas ou ne la collent sous quelque forme que ce soit sur le réseau local ou le site Web de la société, n’utilisent pas l’information privilégiée pour acheter ou vendre des actions de la société et des produits dérivés, ou ne conseillent pas à d’autres Il est interdit d’utiliser des informations privilégiées à des fins lucratives pour lui – même, ses proches ou d’autres personnes.
Article 20 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les personnes qui connaissent les informations avant la divulgation publique des informations privilégiées, et une personne spéciale est désignée pour soumettre et conserver les documents d’information importants.
Article 21 lorsqu’une société fournit des informations financières non publiques à un utilisateur externe, elle les enregistre auprès du Secrétaire du Conseil d’administration avant de les fournir et confirme qu’elle les a signées.
