Securities Abréviation: Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913) Securities Code: Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913)
Plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mai 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 6 (i) Portée et répartition des objets d’incitation 6 (II) Nombre d’actions restreintes accordées… 7 (III) La durée de validité, la date d’octroi et le calendrier pertinent après l’octroi des actions restreintes… 7 (IV) Détermination du prix d’attribution et du prix d’attribution des actions restreintes 10 (v) Conditions d’octroi et de levée des restrictions à la vente des régimes d’incitation 10 (vi) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 15 (i) avis de vérification sur la conformité du régime d’encouragement à l’achat d’actions restreintes aux politiques et règlements… 15 (II) avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital de la société 16 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 16 (Ⅳ) avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation au capital…………………………………………. 17 (v) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation….. 17 (Ⅵ) avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation au capital a porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. 18 (Ⅶ) avis financier sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société 20 (Ⅷ) avis sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital de la société sur la capacité d’exploitation continue de la société cotée et les capitaux propres des actionnaires….. 20 (Ⅸ) avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… 21 (VIII) Autres 21 (11) Autres questions à préciser 6. Documents à consulter et méthodes de consultation 24 (i) Documents à consulter… 24 (II) mode de consultation 1. Interprétation 1. Société cotée, société, Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913) : désigne Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913) . 2. Plan d’incitation au capital, Plan d’incitation et plan actuel: il s’agit du plan d’incitation au capital restreint (projet) de Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913) 2022. 3. Actions restreintes et actions sous – jacentes: l’objet de l’incitation obtient un certain nombre d’actions Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913) 4. Capital social total: le capital social total émis par la société au moment de l’annonce du plan d’incitation. 5. Objet de l’incitation: les administrateurs, les cadres supérieurs, les cadres moyens, le personnel technique de base et l’épine dorsale de la société qui obtiennent des actions restreintes conformément aux dispositions du plan d’incitation, à l’exclusion des administrateurs indépendants et des superviseurs. 6. Date d’octroi: la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet d’incitation. La date d’octroi doit être la date de négociation. 7. Prix d’attribution: le prix de chaque action restreinte accordée par la société à l’objet d’incitation. 8. Période de restriction des ventes: la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette. Cette période commence à la date à laquelle l’objet de l’incitation reçoit des actions restreintes et se termine à la date à laquelle les actions restreintes sont libérées. 9. Période de levée des restrictions à la vente: la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en Bourse après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies. 10. Conditions de levée des restrictions à la vente: il s’agit des conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente d’actions par l’objet de l’incitation conformément au régime d’incitation à la vente d’actions restreintes. 11. Droit des sociétés: désigne le droit des sociétés de la République populaire de Chine. 12. Loi sur les valeurs mobilières: désigne la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine 13. Mesures administratives: mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées. 14. Statuts: il s’agit des Statuts de Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913) 15. C
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime restreint d’incitation à l’achat d’actions est juste et raisonnable pour les actionnaires de Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes divulguées publiquement par la société cotée sur le plan d’incitation restreint aux actions.
Conformément au principe d’objectivité et d’impartialité, le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées au plan d’incitation restreint aux actions et a examiné attentivement les documents pertinents, dans le cadre de l’enquête, y compris les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, ainsi que les rapports financiers de la société au cours des trois dernières années et de la dernière période. Le plan de production et d’exploitation de la société a été communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base duquel le rapport du Conseiller financier indépendant a été publié et il est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Iii) Les documents pertinents délivrés par la société cotée au régime d’incitation restreint aux actions sont véridiques et fiables; Il n’y a pas d’autres obstacles au régime d’incitation restreint aux actions, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du régime d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions
Le Comité de rémunération et d’évaluation relevant du Conseil d’administration de la société cotée est chargé de préparer le plan d’incitation restreint aux actions de 2022. Conformément à l’environnement politique actuel de la Chine et à la situation réelle de Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913) Ce rapport d’expert – conseil financier indépendant donnera une opinion professionnelle sur Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913) 2022 restricted stock Incentive Scheme. Portée et répartition des objets d’incitation
Au total, 162 personnes ont bénéficié de ce régime d’incitation, dont:
1. Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société;
2. Cadres intermédiaires;
3. Personnel technique de base et personnel de base.
L’objet du régime d’incitation ne comprend pas les administrateurs et les superviseurs indépendants, ni les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ni leurs conjoints, parents et enfants.
Parmi les objets d’incitation susmentionnés, les administrateurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires de la société et les cadres supérieurs doivent être nommés par le Conseil d’administration de la société. Tous les objets d’incitation doivent avoir une relation d’emploi, d’emploi ou de travail avec l’entreprise pendant la durée du régime.
L’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi est déterminé dans les 12 mois suivant l’examen et l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration l’a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis Des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes sur l’objet d’incitation sur le site Web désigné, selon les besoins. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé au – delà de décembre, les capitaux propres réservés deviennent invalides. Les critères de détermination de l’objet d’incitation réservé sont déterminés en principe par référence à ceux qui ont été accordés pour la première fois.
La répartition des actions restreintes accordées par le régime d’incitation entre les différents objets d’incitation est la suivante:
Proportion de la restriction accordée par rapport à la limite accordée par rapport au nombre total d’actions (10 000 actions le jour de l’annonce du plan d’actions) dans le plan d’incitation
1. Guo dongmi, Directeur général de China 200,00 12,60% 0,44%
2 Wu pinghui Directeur général adjoint de la Chine 80,00 5,04% 0,18%
3 Jiang chuanmin Directeur financier de la Chine 60,00 3,78% 0,13%
4 Wang Haibin Secrétaire du Conseil d’administration de la Chine 50,00 3,15% 0,11%
5 Cai liangzheng China Chief Engineer 80,00 5,04% 0,18%
Autres objets de motivation (157 personnes) 1 070,00 67,42% 2,36%
Partie réservée 47,00 2,96% 0,10%
Total 1 587,00 100,00% 3,50%
Note: 1. Les actions de la société accordées par l’un des objets d’incitation susmentionnés dans le cadre de tous les régimes d’incitation au capital efficaces ne doivent pas dépasser 1% du capital social total de la société. Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les plans d’incitation efficaces de la société ne doit pas dépasser 10% du capital social total de la société au moment de la présentation du plan d’incitation au capital à l’Assemblée générale des actionnaires.
2. L’objet du régime d’incitation ne comprend pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société et leurs conjoints, parents et enfants.
3. Les objets d’incitation réservés sont déterminés dans les 12 mois suivant la délibération et l’approbation du plan d’incitation par l’assemblée générale des actionnaires. Après avoir été proposés par le Conseil d’administration, les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, La société divulgue en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes sur les objets d’incitation sur le site Web désigné, selon les besoins. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. Les critères de détermination de l’objet d’incitation réservé sont déterminés en principe par référence à ceux qui ont été accordés pour la première fois.
4. Si le nombre total dans le tableau ci – dessus n’est pas conforme au nombre final de la somme des valeurs de chaque élément, la raison en est l’arrondissement. Ii) Nombre d’actions restreintes accordées
1. Source des actions du régime d’incitation
La source d’actions sous – jacentes du régime d’incitation est l’émission directionnelle par la société d’actions ordinaires d’une société à l’objet d’incitation.
2. Nombre d’actions restreintes accordées
Le nombre d’actions restreintes qu’il est proposé d’accorder dans le cadre du régime d’encouragement est de 15 870 millions d’actions, soit environ 3,50% du capital social total de la société au moment de l’annonce du présent projet de régime d’encouragement. Parmi eux, 15,4 millions d’actions ont été accordées pour la première fois, ce qui représente environ 3,40% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation, qui s’élevait à 453356 000 actions, et 97,04% du capital social total accordé pour la première fois; L’octroi de 470000 actions réservées représente environ 0,10% du total des 453536 millions d’actions du capital social de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation, et la partie réservée représente environ 2,96% du total des capitaux propres accordés.
Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans le plan d’incitation au capital de la société pendant toute la période de validité ne dépasse pas 10% du total du capital social de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation. Le nombre total d’actions de la société accordées à l’un ou l’autre des objets d’incitation dans le cadre du plan d’incitation au capital au cours de la période de validité ne dépasse pas 1% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation, et la proportion de capitaux propres réservés ne dépasse pas 20% du nombre de capitaux propres à accorder dans le cadre du plan d’incitation. Iii) durée de validité, date d’octroi et calendrier des actions restreintes
1. Durée de validité du régime d’incitation
La période de validité du régime d’incitation commence à la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi initial d’actions restreintes et se termine à la date d’annulation de la vente restreinte ou du rachat de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation, et ne dépasse pas 72 mois.
2. Date d’octroi du régime d’incitation
La date d’octroi est déterminée par le Conseil d’administration après délibération et approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. La date d’octroi doit être le jour de négociation. La société accorde des actions restreintes et complète l’annonce et l’enregistrement dans les 60 jours suivant l’approbation de l’Assemblée générale. Si la société ne termine pas les travaux susmentionnés dans les 60 jours, elle mettra fin à la mise en oeuvre du régime d’encouragement et les actions restreintes qui ne sont pas accordées prendront fin. La partie réservée doit préciser l’objet de l’octroi des capitaux propres réservés dans les 12 mois suivant l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé dans les 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. La société ne doit pas imposer de restrictions pendant les périodes suivantes:
