Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828)
Mise en œuvre par les comités spéciaux du Conseil d’administration
(examiné et adopté à la première réunion du cinquième Conseil d’administration de la société le 23 mai 2022)
Afin de normaliser la procédure de prise de décisions de Xinjiang Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) La composition de chaque comité professionnel est déterminée par le Conseil d’administration de la société, dont le Président du Comité de stratégie et d’investissement est le Président de la société, et les administrateurs indépendants des autres comités professionnels sont majoritaires et les membres du Président.
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Modalités d’application du Comité de la stratégie et des investissements du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise et de répondre aux besoins de développement stratégique de l’entreprise, d’améliorer les procédures de prise de décisions en matière d’investissement de l’entreprise, d’améliorer la science de la prise de décisions en matière d’investissement par le Conseil d’administration, d’améliorer l’efficacité et le niveau de la gestion stratégique et de la prise de décisions en matière d’investissement par le Conseil d’administration et d’améliorer la compétitivité de base de l’entreprise, conformément au droit des sociétés de la République Les statuts de Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828)
Article 2 Le Comité de la stratégie et de l’investissement du Conseil d’administration est un organe de travail spécial créé par le Conseil d’administration conformément à la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires, qui est principalement chargé d’étudier la stratégie de développement à long terme de la société et les principales décisions d’investissement et de formuler des Recommandations.
Chapitre II composition du personnel
Article 3 Le Comité de la stratégie et de l’investissement se compose de quatre administrateurs, dont au moins deux administrateurs indépendants.
Article 4 les membres du Comité de la stratégie et de l’investissement sont nommés par le Président, plus de la moitié des administrateurs indépendants ou un tiers de tous les administrateurs et élus par le Conseil d’administration.
Article 5 le Comité de la stratégie et de l’investissement est composé d’un Président (coordonnateur) qui est proposé par le Président du Conseil d’administration de la société.
Article 6 le mandat du Comité de la stratégie et de l’investissement est compatible avec celui du Conseil d’administration. Les membres du Comité peuvent être réélus à l’expiration de leur mandat. Si, au cours de cette période, un membre change d’emploi ou démissionne et cesse d’occuper le poste d’administrateur de la société, la qualification du membre disparaît automatiquement et le Comité procède à une élection partielle pour pourvoir le nombre de membres conformément aux dispositions des articles 3 à 5 ci – dessus.
Article 7 Le Comité de la stratégie et de l’investissement dispose d’un groupe d’examen des investissements.
Chapitre III responsabilités et pouvoirs
Article 8 principales responsabilités et pouvoirs du Comité de la stratégie et de l’investissement:
Effectuer des recherches, des examens et des suggestions sur le plan stratégique de développement à long terme de l’entreprise;
Effectuer des recherches, des examens et des recommandations sur les grands plans d’investissement et de financement, les grandes opérations en capital et les projets d’exploitation d’actifs qui doivent être approuvés par le Conseil d’administration conformément aux statuts;
Effectuer des recherches, des examens et des suggestions sur d’autres questions importantes ayant une incidence sur le développement de l’entreprise; Vérifier la mise en œuvre des éléments ci – dessus;
Autres questions autorisées par le Conseil d’administration.
Article 9 Le Comité de la stratégie et de l’investissement est responsable devant le Conseil d’administration et ses propositions sont soumises au Conseil d’administration pour examen et décision.
Chapitre IV processus décisionnel
Article 10 en tant que département d’appui aux travaux du Comité de la stratégie et de l’investissement, l’équipe d’évaluation des investissements est composée d’experts de l’industrie, d’experts financiers, d’experts juridiques et d’autres professionnels, qui peuvent être choisis à l’intérieur ou à l’extérieur de l’entreprise en fonction de la situation particulière. Être responsable de la proposition du Comité de stratégie, aider le Comité de stratégie à mener à bien les travaux pertinents et fournir des informations sur la planification stratégique de l’entreprise, les grands investissements et le financement, les opérations en capital et d’autres aspects connexes.
Article 11 le Comité de la stratégie et de l’investissement du Conseil d’administration convoque en temps voulu une réunion pour effectuer des recherches et des examens sur la base des propositions du Groupe d’examen des investissements, soumet les résultats de la recherche au Conseil d’administration et donne des avis en retour au Groupe d’examen des investissements.
Chapitre V RÈGLEMENT INTÉRIEUR
Article 12 le Comité de la stratégie et de l’investissement peut se réunir de temps à autre chaque année en fonction des besoins de l’entreprise en matière de développement stratégique et d’investissement dans des projets. La convocation de chaque réunion est notifiée à tous les membres trois jours avant la tenue de la réunion. La réunion est présidée par Le Président. Si le Président n’est pas en mesure d’assister à la réunion, il peut confier la présidence à d’autres membres (administrateurs indépendants).
Article 13 les réunions du Comité de la stratégie et de l’investissement ne peuvent avoir lieu qu’avec la participation de plus des deux tiers de ses membres; Chaque membre dispose d’une voix; Les résolutions adoptées par la Conférence doivent être adoptées à la majorité de tous les membres.
Article 14 le mode de vote de la réunion du Comité de la stratégie et de l’investissement est le vote à main levée ou le vote; Une réunion intérimaire peut être convoquée par un vote par correspondance.
Article 15 si nécessaire, le Comité de stratégie peut convoquer d’autres personnes liées à la proposition de réunion pour assister à la réunion en tant que délégués sans droit de vote, présenter des informations ou exprimer des opinions, mais les non – membres du Comité de stratégie n’ont pas le droit de vote sur la proposition.
Article 16 si nécessaire, le Comité de la stratégie et de l’investissement peut engager des organismes intermédiaires pour fournir des conseils professionnels à ses décisions aux frais de la société.
Article 17 les procédures de convocation, les modalités de vote et les propositions adoptées lors des réunions du Comité de la stratégie et de l’investissement sont conformes aux lois, règlements, statuts et dispositions des présentes mesures. Article 18 le procès – verbal de la réunion du Comité de la stratégie et de l’investissement est établi et signé par les membres présents; Le procès – verbal de la réunion est conservé par le Secrétaire du Conseil d’administration de la société.
Article 19 la proposition et le résultat du vote adoptés lors de la réunion du Comité de la stratégie et de l’investissement sont présentés par écrit.
Article 20 les membres présents à la réunion sont tenus de garder confidentiels les questions examinées à la réunion et ne divulguent pas les informations pertinentes sans autorisation.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 21 le pouvoir d’interprétation des présentes règles appartient au Conseil d’administration de la société.
Article 22 les questions non couvertes par les présentes règles d’application sont traitées conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État; En cas de conflit entre les présentes règles et les lois, règlements ou statuts de la société adoptés ultérieurement par l’État et modifiés par des procédures légales, elles sont mises en œuvre conformément aux dispositions des lois, règlements et statuts pertinents de l’État et sont immédiatement révisées et soumises au Conseil d’administration pour examen et approbation.
Article 23 les présentes modalités d’application entrent en vigueur à la date d’adoption de la résolution du Conseil d’administration.
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Modalités d’application du Comité d’audit du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise, de renforcer la fonction de supervision de la gestion et de prise de décisions du Conseil d’administration, d’effectuer un audit préalable et un audit professionnel sur les principales questions opérationnelles, d’assurer un équilibre effectif des pouvoirs du Conseil d’administration à l’égard de la direction et d’assurer une supervision efficace de l’exploitation et de la gestion de la société, la société crée un Comité d’audit du Conseil d’administration conformément au droit des sociétés, aux statuts et aux normes de gouvernance des sociétés cotées et à d’autres dispositions pertinentes, et formule les présentes règles
Article 2 Le Comité d’audit du Conseil d’administration est un organe de travail spécial créé par le Conseil d’administration conformément à la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires, qui est principalement chargé de la communication, de la supervision et de la vérification des audits internes et externes de la société.
Chapitre II composition du personnel
Article 3 Le Comité d’audit se compose de trois administrateurs, dont la majorité sont des administrateurs indépendants, dont au moins un est un comptable professionnel.
Article 4 les membres du Comité d’audit sont nommés par le Président du Conseil d’administration, plus de la moitié des administrateurs indépendants ou un tiers de tous les administrateurs et élus par le Conseil d’administration.
Article 5 le Comité d’audit est composé d’un Président (coordonnateur), qui est un administrateur indépendant parmi ses membres et qui est chargé de présider les travaux du Comité; Les membres du Président sont élus parmi les membres et soumis au Conseil d’administration pour examen et approbation.
Article 6 le mandat du Comité d’audit est le même que celui du Conseil d’administration. Les membres du Comité d’audit peuvent être réélus à l’expiration de leur mandat. Si un membre cesse d’exercer les fonctions d’administrateur de la société pendant cette période, il perd automatiquement sa qualité de membre et le Comité complète le nombre de membres conformément aux dispositions des articles 3 à 5 ci – dessus.
Article 7 Le Comité d’audit dispose d’un groupe de travail d’audit qui est chargé des activités quotidiennes de liaison et d’organisation des réunions. Le chef de l’équipe d’audit est le chef du Service d’audit interne de la société. L’équipe d’audit exerce le pouvoir de contrôle de l’audit interne dans le cadre de l’autorisation du Comité d’audit, vérifie les comptes comptables et les actifs connexes conformément à la loi, supervise et évalue l’authenticité, la légalité et l’efficacité des recettes et des dépenses financières, ainsi que l’analyse et l’évaluation de l’exploitation du capital, de l’utilisation des actifs et d’autres conditions d’exploitation financière de la société.
Chapitre III responsabilités et pouvoirs
Article 8 principales fonctions et pouvoirs du Comité d’audit:
Superviser et évaluer les travaux d’audit externe et proposer d’engager ou de remplacer un organisme d’audit externe; Superviser et évaluer l’audit interne et être responsable de la communication entre l’audit interne et l’audit externe;
Examiner les rapports financiers périodiques, les autres informations financières et leur divulgation de la société;
Superviser et évaluer le contrôle interne de la société;
Être responsable des lois et règlements, des statuts et d’autres questions autorisées par le Conseil d’administration.
Article 9 Le Comité d’audit est responsable devant le Conseil d’administration et ses propositions sont soumises au Conseil d’administration pour examen et décision. Le Comité d’audit coopère avec les autorités de surveillance dans le cadre de leurs activités d’audit.
Chapitre IV processus décisionnel
Article 10 le Groupe de travail sur l’audit est chargé de préparer la décision du Comité d’audit et de fournir les documents écrits pertinents de la société:
Les rapports financiers pertinents de la société;
Les rapports de travail des institutions d’audit interne et externe;
Le contrat d’audit externe et les rapports de travail pertinents;
Les informations communiquées par la société;
Rapport d’audit sur les principales opérations entre apparentés de la société;
Autres questions pertinentes.
Article 11 lors d’une réunion du Comité d’audit, les rapports fournis par le Groupe de travail d’audit sont examinés et les résolutions écrites pertinentes sont soumises au Conseil d’administration pour discussion:
Évaluation du travail de l’institution d’audit externe, recrutement et remplacement de l’institution d’audit externe;
Si le système d’audit interne de la société a été mis en œuvre efficacement et si les rapports financiers de la société sont complets et véridiques;
Iii) Si les rapports financiers et autres informations divulgués par la société sont objectifs et véridiques et si les opérations importantes entre apparentés de la société sont conformes aux lois et règlements pertinents;
L’évaluation du travail du Département financier et du Département d’audit de la société, y compris sa personne responsable;
Autres questions pertinentes.
Chapitre V RÈGLEMENT INTÉRIEUR
Article 12 les réunions du Comité d’audit sont divisées en réunions ordinaires et en réunions temporaires, qui se tiennent au moins quatre fois par an et une fois par trimestre; La réunion intérimaire est convoquée sur proposition des membres du Comité des commissaires aux comptes. Tous les membres sont informés trois jours avant la tenue de l’Assemblée. L’Assemblée est présidée par le Président. Si le Président n’est pas en mesure d’assister à l’Assemblée, il peut confier la présidence à d’autres membres (administrateurs indépendants).
Article 13 les réunions du Comité d’audit ne peuvent avoir lieu qu’en présence de plus des deux tiers de ses membres; Chaque membre dispose d’une voix; Les résolutions adoptées par la Conférence doivent être adoptées à la majorité de tous les membres.
Article 14 le mode de vote à la réunion du Comité d’audit est le vote à main levée ou le vote; Une réunion intérimaire peut être convoquée par un vote par correspondance.
Article 15 Les membres de l’équipe d’audit peuvent assister aux réunions du Comité d’audit sans droit de vote et, le cas échéant, inviter les administrateurs, les autorités de surveillance et les autres cadres supérieurs de la société à assister aux réunions sans droit de vote.
Article 16 Le Comité d’audit peut, le cas échéant, engager des organismes intermédiaires pour fournir des avis professionnels sur ses décisions, aux frais de la société.
Article 17 les procédures de convocation, les modalités de vote et les propositions adoptées par la réunion du Comité d’audit sont conformes aux lois, règlements, statuts et dispositions des présentes mesures.
Article 18 le procès – verbal de la réunion du Comité d’audit est établi et signé par les membres présents; Le procès – verbal de la réunion est conservé par le Secrétaire du Conseil d’administration de la société.
Article 19 les propositions et les résultats du vote adoptés à la réunion du Comité d’audit sont communiqués par écrit au Conseil d’administration de la société.
Article 20 les membres présents à la réunion sont tenus de garder confidentiels les questions examinées à la réunion et ne divulguent pas les informations pertinentes sans autorisation.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 21 le pouvoir d’interprétation des présentes règles appartient au Conseil d’administration de la société.
Article 22 les questions non couvertes par les présentes règles d’application sont traitées conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État; En cas de conflit entre les présentes règles et les lois et règlements promulgués ultérieurement par l’État ou les statuts modifiés par des procédures légales, elles sont mises en œuvre conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État et sont immédiatement révisées et soumises au Conseil d’administration pour examen et approbation.
Article 23 les présentes modalités d’application entrent en vigueur à la date d’adoption de la résolution du Conseil d’administration.
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828)
Modalités d’application du Comité de nomination du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise, de normaliser les procédures de formation des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, d’optimiser la composition de l’équipe de prise de décisions et de gestion de la société et d’améliorer constamment la capacité et le niveau de gouvernance d’entreprise et d’exploitation et de gestion, la société crée un Comité de nomination du Conseil d’administration conformément au droit des sociétés, aux statuts, aux normes de gouvernance des sociétés cotées et à d’autres dispositions pertinentes, et formule les présentes règles d’application.
Article 2 Le Comité de nomination du Conseil d’administration est un organe de travail spécial créé par le Conseil d’administration conformément à la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires, qui est principalement chargé d’étudier, d’examiner et de formuler des recommandations sur les candidats, les critères de sélection et les procédures de formation des administrateurs et des dirigeants de la société.
Chapitre II composition du personnel
Article 3 Le Comité de nomination se compose de trois administrateurs, dont la majorité sont des administrateurs indépendants.
Article 4 les membres du Comité de nomination sont nommés par le Président du Conseil d’administration, plus de la moitié des administrateurs indépendants ou un tiers de tous les administrateurs et élus par le Conseil d’administration.
Article 5 le Comité de nomination est composé d’un Président (coordonnateur), qui est un administrateur indépendant parmi les membres et qui est chargé de présider le Comité au jour le jour.
