Règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés
Mai 2022
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser l’Organisation et le comportement de l’Assemblée des détenteurs d’obligations de sociétés convertibles Ningbo Daye Garden Machinery Co.Ltd(300879) (ci – après dénommée « la société»), de définir les droits et obligations de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et de protéger les droits et intérêts légitimes des détenteurs d’obligations, Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’enregistrement de l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées au Gem (pour la mise en œuvre à titre expérimental), aux règles de mise en œuvre des obligations convertibles de sociétés de la Bourse de Shenzhen, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements et autres documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux statuts et à la situation réelle de la société, Ces règles sont spécialement formulées.
Article 2 les obligations de sociétés convertibles en vertu des présentes règles sont des obligations de sociétés convertibles (ci – après dénommées « obligations convertibles») émises par la société conformément au prospectus d’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques (ci – après dénommé « prospectus d’obligations convertibles»), et le détenteur des obligations est L’investisseur qui obtient les obligations convertibles par souscription, achat, héritage ou par tout autre moyen légal. Article 3 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est composée de tous les détenteurs d’obligations conformément au présent règlement. L’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée et convoquée conformément aux procédures prévues par le présent règlement, et les questions relevant de l’autorité prévue par le présent règlement sont examinées et votées conformément à la loi.
Article 4 les résolutions adoptées par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément au présent règlement lient également tous les détenteurs d’obligations (y compris tous les détenteurs d’obligations qui assistent à l’Assemblée, qui n’assistent pas à l’Assemblée, qui s’opposent à la résolution ou qui renoncent au droit de vote, ainsi que les détenteurs d’obligations qui transfèrent les obligations convertibles après l’adoption de la résolution pertinente).
Article 5 la souscription, la détention ou le transfert d’obligations convertibles par un investisseur est réputé avoir accepté toutes les dispositions des présentes règles et être lié par celles – ci.
Chapitre II Droits et obligations des détenteurs d’obligations
Article 6 droits des détenteurs d’obligations convertibles:
Avoir droit aux intérêts convenus en fonction du montant des obligations convertibles détenues;
Convertir les obligations convertibles détenues en actions a de la société conformément aux conditions convenues dans le prospectus des obligations convertibles;
Exercer le droit de revente conformément aux conditions convenues dans le prospectus d’obligations convertibles;
Transférer, donner ou donner en gage les obligations convertibles détenues conformément aux lois, règlements administratifs et statuts;
Obtenir les informations pertinentes conformément à la loi et aux statuts;
Exiger de la société qu’elle paie le principal et les intérêts des obligations convertibles dans les délais et selon les modalités convenus dans le prospectus des obligations convertibles;
Participer ou charger un mandataire de participer à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et d’exercer le droit de vote conformément aux lois, règlements administratifs et autres dispositions pertinentes;
Autres droits conférés par les lois, règlements administratifs et statuts en tant que créanciers de la société. Article 7 Obligations des détenteurs d’obligations convertibles:
Se conformer aux dispositions pertinentes des conditions des obligations convertibles émises par la société;
Payer le Fonds de souscription en fonction du montant des obligations convertibles souscrites;
Se conformer aux résolutions efficaces adoptées lors des réunions des détenteurs d’obligations;
Sauf disposition contraire des lois et règlements et du prospectus d’obligations convertibles, la société n’est pas tenue de payer à l’avance le principal et les intérêts des obligations convertibles;
Autres obligations des détenteurs d’obligations convertibles prévues par les lois, règlements administratifs et statuts.
Chapitre III portée de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 8 l’étendue des pouvoirs de l’Assemblée des détenteurs d’obligations est la suivante:
Lorsque la société propose de modifier le plan convenu dans le prospectus d’obligations convertibles, elle prend une résolution sur la question de savoir si elle accepte ou non la proposition de la société, mais aucune résolution ne peut être prise à l’Assemblée des détenteurs d’obligations pour accepter que la société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations, modifie le taux d’intérêt et la durée des obligations, annule les conditions de remboursement ou de vente dans le prospectus d’obligations convertibles, etc.;
Si la société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations convertibles dans les délais prévus, prendre des résolutions sur la question de savoir si elle accepte les solutions pertinentes, si elle confie au syndic d’obligations le remboursement obligatoire du principal et des intérêts des obligations par des procédures judiciaires, etc., et si elle confie au syndic d’obligations la participation aux procédures juridiques de redressement, de règlement, de réorganisation ou de faillite de la société;
Lorsqu’une société réduit son capital (à l’exception de celui résultant d’un rachat d’actions avec incitation au capital), fusionne, se sépare, se dissout ou demande la faillite, elle prend des décisions sur l’acceptation des propositions présentées par la société et sur l’exercice des droits et des régimes dont jouissent les détenteurs d’obligations Conformément à la loi;
Prendre des résolutions sur la modification ou la révocation du fiduciaire d’obligations;
Prendre des résolutions sur les plans d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi en cas d’événements ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations;
Prendre des décisions sur la question de savoir s’il convient ou non de modifier l’Accord de fiducie d’obligations ou de conclure des accords supplémentaires pertinents entre la société et le fiduciaire d’obligations;
Prendre des décisions sur les modifications apportées au présent règlement dans la mesure permise par la loi;
Autres circonstances dans lesquelles les lois, règlements administratifs et documents normatifs prévoient la prise de décisions par l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
Chapitre IV Convocation de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 9 pendant la durée des obligations convertibles, une Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée dans l’une des circonstances suivantes:
La société a l’intention de modifier les dispositions du prospectus d’obligations convertibles;
La société ne peut pas payer le principal et les intérêts des obligations convertibles à temps;
La réduction du capital de la société (à l’exception de la réduction du capital due à l’incitation au capital ou au rachat d’actions nécessaires pour maintenir la valeur de la société et les capitaux propres des actionnaires), la fusion, la scission, la dissolution ou la demande de faillite;
Proposer de modifier ou de licencier le fiduciaire d’obligations convertibles ou de modifier le contenu principal de l’Accord de fiducie d’obligations convertibles;
Un changement important de garant (le cas échéant) ou de garantie (le cas échéant);
Vi) Proposition de modification du Règlement intérieur de l’Assemblée des détenteurs;
Autres circonstances proposées par écrit par le Conseil d’administration de la société, le fiduciaire d’obligations et les détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations convertibles en circulation de la période en cours;
D’autres questions ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations se produisent;
Autres questions à examiner et à décider par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux lois, règlements administratifs, c
Article 10 les institutions ou personnes suivantes peuvent proposer par écrit la tenue d’une Assemblée des détenteurs d’obligations:
Proposition du Conseil d’administration de la société;
Proposition écrite des détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations convertibles en circulation;
Proposition du fiduciaire d’obligations;
Proposition d’autres institutions ou personnes prescrites par les lois, règlements, csrc et la Bourse de Shenzhen.
Article 11 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée par le Conseil d’administration de la société. Le Conseil d’administration de la société convoque une Assemblée des détenteurs d’obligations dans un délai de deux mois à compter de la date de présentation ou de réception de la proposition de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations. L’avis d’Assemblée est donné à tous les détenteurs d’obligations et aux participants concernés 15 jours avant l’Assemblée.
Article 12 si le Conseil d’administration de la société n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions conformément aux dispositions du présent règlement dans les 15 jours suivant la survenance des événements prévus à l’article 9 du présent règlement, ou dans les 15 jours suivant la date à laquelle les détenteurs détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de La valeur nominale des obligations convertibles en circulation proposent par écrit au Conseil d’administration de la société de convoquer une Assemblée des détenteurs d’obligations, Les détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations en circulation ont le droit d’émettre un avis public de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations.
Article 13 après la publication de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne peut être modifiée ou l’Assemblée annulée, ni la proposition énoncée dans l’avis d’Assemblée ne peut être modifiée, sauf en cas de force majeure; S’il est nécessaire de modifier l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, d’annuler l’Assemblée ou de modifier la proposition figurant dans l’avis d’Assemblée en raison d’un cas de force majeure, le Coordonnateur en informe tous les détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique et en explique les raisons au moins cinq jours ouvrables avant la date initiale de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, mais ne modifie pas la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations en conséquence. L’avis supplémentaire d’Assemblée des détenteurs d’obligations est publié dans le même média désigné où l’avis d’Assemblée est publié.
Après l’envoi de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, si les questions proposées pour la résolution de l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont éliminées, le Coordonnateur peut annuler l’Assemblée des détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique et en expliquer les raisons.
Article 14 l’organisateur de l’Assemblée des détenteurs d’obligations publie l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les médias désignés par la c
L’heure, le lieu, l’organisateur et le mode de vote de la réunion;
Questions soumises à la réunion pour examen;
(Ⅲ) en termes clairs: tous les détenteurs d’obligations ont le droit d’assister à l’assemblée des détenteurs d’obligations et peuvent désigner des agents pour assister à l’assemblée et voter;
Déterminer la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations;
Les documents à préparer et les formalités à accomplir par les personnes présentes à l’Assemblée, y compris, sans s’y limiter, la procuration de l’agent représentant les détenteurs d’obligations à l’Assemblée;
Le nom du Coordonnateur, le nom et le numéro de téléphone de la personne – ressource permanente pour les réunions;
Autres questions à aviser par l’organisateur.
Article 15 la date d’enregistrement des droits du créancier à l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne peut être antérieure à 10 jours avant la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et ne peut être postérieure à 3 jours avant la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Les détenteurs d’obligations convertibles des obligations en circulation inscrites au registre de garde de la China Securities depository and Clearing Corporation Limited ou d’autres institutions conformément aux lois applicables à la clôture de la journée d’enregistrement des créances sont les détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
Article 16 le lieu de la réunion sur place des détenteurs d’obligations est, en principe, le lieu du domicile de la société. Le lieu de la réunion est fourni par la société ou par le Coordonnateur de la réunion des détenteurs d’obligations.
Article 17 l’institution ou la personne qui donne avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux dispositions du présent règlement est le Coordonnateur de l’Assemblée.
Article 18 lors de la convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations, l’organisateur engage un avocat pour donner un avis juridique sur les questions suivantes:
Si la procédure de convocation et de convocation de la réunion est conforme aux lois, règlements et règles;
Si les qualifications des participants et des organisateurs sont légales et valides;
Si la procédure de vote et le résultat du vote de la réunion sont légaux et valides;
Donner des avis juridiques sur d’autres questions pertinentes à la demande de l’appelant.
Chapitre V proposition, participants et droits de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 19 la proposition soumise à l’Assemblée des détenteurs d’obligations pour délibération est rédigée par le Coordonnateur. Le contenu de la proposition doit être conforme aux dispositions des lois et règlements, dans le cadre de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, avec des questions claires et des résolutions spécifiques.
Article 20 les questions examinées à l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont décidées par le Coordonnateur conformément aux dispositions des articles 8 et 10 du présent règlement.
Les détenteurs d’obligations qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale des obligations convertibles en circulation ont le droit de présenter des propositions provisoires à l’Assemblée des détenteurs d’obligations. La société et ses parties liées peuvent assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et présenter des propositions provisoires. Le promoteur provisoire soumet une proposition provisoire complète au Coordonnateur au plus tard 10 jours avant la tenue de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Le Coordonnateur envoie un avis supplémentaire de l’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les 5 jours suivant la réception de la proposition provisoire et fait une annonce publique du nom de famille ou du nom du détenteur d’obligations qui a présenté la proposition provisoire, de la proportion de droits des créanciers détenus et du contenu de la proposition provisoire. L’avis supplémentaire est publié dans le même média désigné qui a publié l’avis d’Assemblée. Sous réserve des dispositions ci – dessus, l’organisateur, après avoir donné avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, ne modifie pas les propositions déjà énumérées dans l’avis d’Assemblée ou n’en ajoute pas de nouvelles. Les propositions qui ne sont pas énumérées dans l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations (y compris l’avis supplémentaire d’ajout d’une proposition provisoire) ou qui ne sont pas conformes aux exigences du présent règlement ne sont pas mises aux voix et ne font pas l’objet d’une résolution.
Article 21 les détenteurs d’obligations peuvent assister en personne à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et voter, ou ils peuvent charger un mandataire d’assister et de voter en leur nom.
La société peut assister aux réunions des détenteurs d’obligations sans droit de vote. Si le détenteur de l’obligation est un actionnaire détenant plus de 5% des actions de la société ou un actionnaire ou une société affiliée de celle – ci, le détenteur de l’obligation peut exprimer son opinion sans droit de vote à l’Assemblée des détenteurs de l’obligation, et le nombre d’obligations convertibles qu’il représente n’est pas inclus dans le nombre d’obligations convertibles avec droit de vote lors du calcul de l’adoption de la résolution de l’Assemblée des détenteurs de l’obligation. Il est déterminé que la date d’enregistrement des capitaux propres des actionnaires de la société susmentionnée est la date d’enregistrement des droits du créancier.
Avec l’accord du Président de l’Assemblée, d’autres parties intéressées importantes aux obligations peuvent assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et ont le droit d’expliquer les questions pertinentes sans droit de vote.
Article 22 lorsqu’un détenteur d’obligations assiste à une réunion en personne, il doit présenter sa propre pièce d’identité et sa carte de compte de titres détenant des obligations en circulation ou d’autres pièces justificatives prescrites par les lois applicables. Lorsqu’un représentant légal ou une personne responsable du détenteur d’obligations assiste à la réunion, il doit présenter sa propre pièce d’identité. Une preuve valide de la qualification du représentant légal ou de la personne responsable et de la carte de compte de titres détenant cette obligation en circulation ou tout autre document justificatif exigé par la loi applicable.
Si l’agent est chargé d’assister à l’Assemblée, il doit présenter son propre document d’identité, la procuration délivrée par le mandataire (ou son représentant légal ou sa personne responsable) conformément à la loi, le document d’identité du mandataire, la carte de compte de titres du mandataire détenant les obligations en circulation ou tout autre Document d’attestation exigé par les lois applicables.
Article 23 la procuration émise par un détenteur d’obligations pour autoriser une autre personne à assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations contient les éléments suivants:
Le nom et le numéro d’identification de l’agent;
Les pouvoirs du mandataire, y compris, sans s’y limiter, le droit de vote;
(Ⅲ) Les instructions relatives à l’approbation, à l’opposition ou à l’abstention de chaque question à l’ordre du jour de l’assemblée des détenteurs d’obligations;
Iv) la date d’émission et la durée de validité de la procuration;
Signature ou sceau du client.
La procuration indique si l’agent du détenteur de l’obligation peut voter à son gré si le détenteur de l’obligation ne donne pas d’instructions précises. La procuration est envoyée 24 heures avant l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
