Shenzhen value Online Consulting Co., Ltd.
À propos de
Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2022 restricted stock Incentive plan (Draft)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mai 2002
Table des matières
Chapitre 1 explication… 2. Déclaration au chapitre II 4 Chapitre III hypothèses de base Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation Mode d’incitation et source des actions 2. Nombre d’actions restreintes à accorder 6 portée et répartition des objets d’incitation 4. Calendrier des actions restreintes 8. Prix d’attribution et méthode de détermination du régime d’incitation 6. Conditions d’octroi et d’attribution des actions restreintes Autres éléments du plan d’incitation Chapitre V avis du Conseiller financier indépendant Avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital Avis de vérification sur la méthode d’attribution des prix du régime d’incitation Avis financiers sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société 4. Avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation de l’entreprise Avis de vérification sur la question de savoir si le plan d’incitation est propice au développement durable de l’entreprise… Avis de vérification sur la question de savoir s’il y a des dommages aux intérêts de la société et de tous les actionnaires dans le plan d’incitation… Autres questions à préciser Chapitre VI Documents à consulter et lieu à consulter Liste des documents à consulter 2. Emplacement des documents à consulter 27.
Chapitre 1 Interprétation
Aux fins du présent rapport, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103)
Régime d’incitation restreint aux actions, ce régime d’incitation fait référence à Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2022 régime d’incitation restreint aux actions, ce régime d’incitation et ce régime d’incitation.
Le plan d’incitation (projet) fait référence au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) pour 2022.
The Independent Financial Advisor report of Shenzhen value Online Consulting Co., Ltd. On the Kunshan guolidian Report and the Independent Financial Advisor Report refers to the 2022 restricted stock Incentive plan (Draft) of Subsidiary Technology Co., Ltd.
Independent financial consultant, Value Online refers to Shenzhen value Online consultant Co., Ltd.
Les actions restreintes et les actions restreintes de catégorie II qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation sont acquises et enregistrées en plusieurs étapes après que les conditions d’attribution des billets ont été remplies.
Conformément aux dispositions du présent plan d’incitation, les administrateurs et les objets d’incitation de la société qui obtiennent des actions restreintes se réfèrent à la haute direction, au personnel technique de base et à d’autres personnes que le Conseil d’administration juge nécessaires d’encourager.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société pour l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et pour l’acquisition d’actions de la société par l’objet d’incitation.
La période de validité est la période commençant à la date de la première attribution des actions restreintes et se terminant à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
L’attribution fait référence au comportement d’une société cotée d’enregistrer des actions dans le compte de l’objet d’incitation après que l’objet d’incitation auquel les actions restreintes ont été attribuées a satisfait aux conditions de bénéfice.
La date d’attribution est la date à laquelle l’enregistrement des actions restreintes est terminé après que l’objet de l’incitation qui reçoit les actions restreintes a satisfait aux conditions de bénéfice et doit être le jour de négociation.
Les conditions d’attribution se réfèrent aux conditions d’avantages à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions d’incitation établies dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions.
Le Comité de rémunération et d’évaluation fait référence au Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shanghai
Registration and Clearing company refers to Shanghai Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les mesures de surveillance se réfèrent aux mesures de surveillance continue des sociétés cotées en bourse du Conseil d’innovation scientifique (essai).
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai.
Le Guide de surveillance No 4 fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées en bourse du Conseil d’administration de la science et de la technologie No 4 – divulgation de renseignements sur les incitatifs au capital.
Les statuts se réfèrent aux statuts du Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103)
Les mesures de gestion de l’évaluation se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation pour la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2022.
RMB / 10 000 yuan / 100000 yuan signifie RMB / 10 000 yuan / 100000 yuan
Note: 1. Les données financières et les indicateurs financiers mentionnés dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant se réfèrent aux données financières des états financiers consolidés et aux indicateurs financiers calculés à partir de ces données financières, sauf indication contraire.
2. La différence entre la somme des totaux partiels et des décimales indiquées dans le présent rapport est due à l’arrondissement.
Chapitre II Déclarations
Value Online accepte le mandat d’agir à titre de conseiller financier indépendant pour Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2022 restricted stock Incentive Scheme et publie ce rapport. Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est publié conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux règles d’inscription à la cote, aux lignes directrices réglementaires No 4 et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103)
1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103)
2. Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la faisabilité du plan d’incitation, la question de savoir s’il est favorable au développement durable de la société, le caractère raisonnable des méthodes de tarification pertinentes, s’il porte atteinte aux intérêts de la société et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires, etc., et ne constitue pas une proposition d’investissement pour Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103)
3. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société de lire attentivement le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022 (projet) publié par la société et d’autres informations pertinentes sur le plan d’incitation.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation et a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, avec diligence, prudence et diligence envers tous les actionnaires de la société. Sur cette base, le présent rapport du Conseiller financier indépendant est publié et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Chapitre III hypothèses de base
Les opinions exprimées dans le présent rapport sont fondées sur les hypothèses suivantes:
1. Il n’y a pas eu de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays, ni dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle la société est située, ni dans l’environnement social et économique de la région dans laquelle la société est située;
2. Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 3. Il n’y a pas d’autres obstacles à ce plan d’incitation, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et finalement achevés dans les délais prévus;
4. Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation au capital et aux dispositions des accords pertinents;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres cas de force majeure ou de facteurs imprévisibles.
Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation
Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103)
Mode d’incitation et source des actions
Les instruments d’incitation adoptés dans le cadre de ce régime d’incitation sont les actions restreintes (actions restreintes de catégorie II). La source des actions est les actions ordinaires d’actions a de la société émises par la société à l’objet d’incitation.
II. Nombre d’actions restreintes à octroyer
Le régime d’incitation prévoit d’accorder 14925 million s d’actions restreintes à l’objet de l’incitation, ce qui représente environ 1,56% du total des 95,39 millions d’actions du capital – actions de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation. Parmi eux, 12025 millions d’actions restreintes ont été accordées pour la première fois, ce qui représente environ 1,26% du total des 95,39 millions d’actions du capital – actions de la société à la date de publication du projet de plan d’incitation et 80,57% du total des actions restreintes à accorder dans le cadre du plan d’incitation; 290000 actions restreintes réservées à l’octroi, soit environ 0,30% du capital social total de 95,39 millions d’actions à la date de publication du projet de plan d’incitation, et 19,43% du total des actions restreintes à accorder dans le cadre du plan d’incitation.
Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans le plan d’incitation au capital de la société pendant toute la période de validité ne dépasse pas 20,00% du montant total du capital social de la société au moment de la présentation du plan d’incitation à l’Assemblée générale des actionnaires. Les actions de la société attribuées à l’un des objets d’incitation du régime par l’intermédiaire de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité ne doivent pas dépasser 1,00% du capital total de la société au moment de la présentation du régime à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
Avant la date d’annonce du projet de plan d’incitation et l’achèvement de l’enregistrement de la propriété des actions restreintes accordées à l’objet d’incitation, si des questions telles que la conversion de la réserve de capital en capital – actions, la distribution de dividendes en actions, le fractionnement des actions, l’attribution ou la réduction Des actions se produisent dans la société, le nombre d’actions restreintes sera ajusté en conséquence conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation.
Portée et répartition des objets d’incitation
Portée de l’objet d’excitation
Le nombre total d’objets d’incitation proposés pour la première fois dans ce plan d’incitation est de 91, ce qui représente environ 10,99% du nombre total d’employés de l’entreprise 828 (au 31 décembre 2021), y compris:
1. Administrateurs;
2. Cadres supérieurs;
3. Personnel technique de base;
4. Autres personnes jugées nécessaires par le Conseil d’administration.
Parmi les objets d’incitation susmentionnés, les administrateurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires et les cadres supérieurs doivent être nommés par le Conseil d’administration de la société. Tous les objets d’incitation doivent avoir une relation de travail ou d’emploi avec la société (y compris les filiales à part entière et les filiales contrôlantes) au moment de l’octroi des actions restreintes par la société et pendant la période d’évaluation spécifiée dans le plan d’incitation.
L’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi fait référence à l’objet d’incitation qui n’a pas été déterminé au moment de l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires, mais qui a été inclus dans le plan d’incitation pendant la durée du plan d’incitation, et qui est déterminé dans les 12 mois suivant l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires. Une fois que le Conseil d’administration l’a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun les renseignements pertinents sur l’objet de l’incitation en cours, au besoin. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. Les critères de détermination de l’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi sont déterminés par référence à ceux de la première subvention.
Les objets d’incitation à accorder pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation comprennent Yin Jian, le Contrôleur effectif.
