Shenzhen value Online Information Technology Co., Ltd.
À propos de
Ningxia Younglight Chemicals Co.Ltd(000635)
Régime d’encouragement restreint aux actions 2021
(projet révisé)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mai 2002
Table des matières
Chapitre 1 explication… Chapitre II Déclaration Chapitre III hypothèses de base Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation Outils d’incitation et sources d’actions 5. Montant des droits et intérêts à accorder 5. Portée et répartition des objets d’incitation 5. Calendrier du plan d’incitation 7. Méthode de détermination du prix d’attribution du régime d’incitation 6. Conditions d’octroi et de levée des restrictions à la vente du régime d’incitation Autres éléments du plan d’incitation Chapitre V avis du Conseiller financier indépendant Avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation Avis de vérification sur la méthode de tarification des capitaux propres du régime d’incitation 3. Avis financiers sur la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la société Avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation de l’entreprise Avis de vérification sur la question de savoir si le plan d’incitation est propice au développement durable de l’entreprise… 6. Avis de vérification sur la question de savoir s’il y a des dommages aux intérêts de la société et de tous les actionnaires dans le plan d’incitation….. Autres questions à expliquer Chapitre VI Documents à consulter et lieu à consulter Liste des documents à consulter 2. Emplacement des documents à consulter 28.
Chapitre 1 Interprétation
Aux fins du présent rapport, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Ningxia Younglight Chemicals Co.Ltd(000635)
Ce projet de plan fait référence au plan d’incitation restreint aux actions (projet) de Ningxia Younglight Chemicals Co.Ltd(000635) 2021.
Plan d’incitation (le projet révisé fait référence au projet de plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Ningxia Younglight Chemicals Co.Ltd(000635) 2021) (le projet révisé)
The Report and the Independent Financial Adviser report of Shenzhen value Online Information Technology Co., Ltd. On Ningxia Ningxia Younglight Chemicals Co.Ltd(000635) Chemical Report refers to the 2021 restricted stock Incentive plan (Draft Revision) of Industrial Co., Ltd.
Independent Financial Advisor, Value Online refers to Shenzhen value Online Information Technology Co., Ltd.
Selon les conditions et les prix stipulés dans le présent plan, la société accorde à l’objet d’incitation un certain nombre d’actions restreintes qui se réfèrent aux actions de la société. Ces actions sont soumises à une période de restriction de la vente pour une certaine période. La circulation restreinte de la vente ne peut être levée qu’après que les conditions de levée de la restriction de la vente stipulées dans le présent plan ont été remplies.
Les administrateurs, les cadres supérieurs, les cadres moyens et les cadres techniques de base (commerciaux) de la société (y compris les filiales et les filiales contrôlantes) qui obtiennent des actions restreintes conformément au plan;
On entend par période d’efficacité la période commençant à la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’actions restreintes et se terminant à la date à laquelle toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation sont libérées de la vente restreinte ou de l’annulation du rachat.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution est le prix de chaque action restreinte que la société accorde à l’objet de l’incitation.
L’option restreinte est la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette.
La période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet d’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en circulation après que les conditions de libération des restrictions à la vente énoncées dans le plan ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime.
Le total des capitaux propres désigne le total des capitaux propres émis par la société au moment de l’annonce du projet de régime d’encouragement.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les règles de cotation se réfèrent aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Le document No 175 fait référence aux mesures d’essai pour la mise en œuvre d’incitations au capital par les sociétés cotées sous contrôle d’État (nationales) (gzf [2006] No 175).
Le document 171 fait référence à l’avis sur les questions relatives à la normalisation de la mise en œuvre du système d’incitation au capital par les sociétés cotées contrôlées par l’État (gzf [2008] no 171).
Le document No 102 fait référence à l’avis sur les questions relatives à la poursuite de l’amélioration de l’incitation au capital des sociétés cotées contrôlées par des entreprises centrales (gzfk [2019] No 102).
Les lignes directrices sur les travaux se réfèrent aux lignes directrices sur la mise en œuvre des incitations au capital par les sociétés cotées contrôlées par des entreprises centrales.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Ningxia Younglight Chemicals Co.Ltd(000635)
Les mesures d’évaluation se réfèrent aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2021 (version révisée).
C
State owned Assets Supervision and Administration Commission under the State Council refers to state owned Assets Supervision and Administration Commission under the State Council
The Group company refers to National Energy Investment Group Co., Ltd.
Bourse de Shenzhen
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
Note: 1. Les données financières et les indicateurs financiers mentionnés dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant se réfèrent aux données financières des états financiers consolidés et aux indicateurs financiers calculés à partir de ces données financières, sauf indication contraire.
2. La différence entre la somme des totaux partiels et des décimales indiquées dans le présent rapport est due à l’arrondissement.
Chapitre II Déclarations
Value Online accepte le mandat d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour Ningxia Younglight Chemicals Co.Ltd(000635) 2021 restricted stock Incentive Scheme et publie ce rapport. Ce rapport du Conseiller financier indépendant est publié conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, au document 175, aux directives de travail et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Ningxia Younglight Chemicals Co.Ltd(000635) Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Ningxia Younglight Chemicals Co.Ltd(000635)
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la faisabilité du plan d’incitation, s’il est favorable au développement durable de la société, sur le caractère raisonnable de la base et de la méthode de tarification pertinentes, sur la question de savoir s’il porte atteinte aux intérêts de la société et s’il a une incidence sur Les intérêts des actionnaires, etc., qui ne constituent pas une proposition d’investissement pour Ningxia Younglight Chemicals Co.Ltd(000635)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société de lire attentivement les informations pertinentes sur le plan d’incitation tel que Ningxia Younglight Chemicals Co.Ltd(000635) 2021 restricted stock Incentive plan (Draft Revision) divulgué publiquement par la société.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation et a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, avec diligence, prudence et diligence envers tous les actionnaires de la société. Sur cette base, le présent rapport du Conseiller financier indépendant est publié et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Chapitre III hypothèses de base
Les opinions exprimées dans le présent rapport sont fondées sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans l’État, ni dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle la société est située, ni dans l’environnement social et économique de la région dans laquelle la société est située; Ii) Ningxia Younglight Chemicals Co.Ltd(000635) Iii) Il n’y a pas d’autres obstacles à ce plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par la mise en œuvre de ce plan d’incitation peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation limité aux actions et aux modalités des accords pertinents;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles.
Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation
Le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Ningxia Younglight Chemicals Co.Ltd(000635) 2021 (projet révisé) est préparé par le Comité de rémunération et d’évaluation sous l’égide du Conseil d’administration de la société et approuvé par la quatrième réunion du neuvième Conseil d’administration de la société, qui doit encore être examiné par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. Le contenu principal est le suivant:
Instruments d’incitation et sources d’actions
Ce plan d’incitation utilise des actions restreintes comme outils d’incitation, et la source des actions sous – jacentes est l’émission directionnelle d’actions ordinaires d’actions a de la société à l’objet d’incitation.
II. Nombre de participations à accorder
Le nombre d’actions restreintes que le régime d’incitation prévoit d’accorder à l’objet de l’incitation est de 15229 millions d’actions, ce qui représente environ 0,50% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation. Il s’agit d’une subvention unique sans droit de réserve.
Le nombre total d’actions sous – jacentes couvertes par tous les régimes d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité ne dépasse pas 10% du total du capital social de la société; Le nombre total d’actions de la société attribuées à l’un des objets d’incitation du régime par l’intermédiaire de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité ne dépasse pas 1% du capital total de la société au moment de la présentation du régime à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen.
Au cours de la période allant de la date d’annonce du plan d’incitation à l’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes par l’objet de l’incitation, si des questions telles que la conversion de la réserve de capital en capital – actions, la distribution de dividendes en actions, le fractionnement ou la réduction des actions, l’attribution d’actions, etc., se produisent dans la société, le nombre d’actions restreintes accordées sera ajusté en conséquence conformément au plan d’incitation.
Portée et répartition des objets d’incitation
Portée de l’objet d’excitation
L’objectif d’incitation de ce plan est de 92 personnes, et la portée spécifique de l’objectif d’incitation comprend:
1. Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société;
2. Cadres moyens de l’entreprise;
3. L’épine dorsale de la technologie de base (entreprise) de l’entreprise.
Les objectifs d’incitation visés par le plan ne comprennent pas les administrateurs externes (y compris les administrateurs indépendants), les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, leurs conjoints, leurs parents, leurs enfants et leurs employés étrangers. Parmi les objets d’incitation susmentionnés, les administrateurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires et les cadres supérieurs doivent être nommés par le Conseil d’administration de la société. Tous les objets d’incitation doivent occuper des postes dans la société (y compris les succursales et les filiales contrôlantes) et avoir une relation de travail ou d’emploi lorsqu’ils reçoivent des actions restreintes. Les objets d’incitation visés par le plan ne peuvent pas être considérés comme des objets d’incitation en vertu de l’article 8 des mesures administratives, de l’article 35 du document 175 et de l’article 18 des directives de travail.
Répartition des objets d’incitation
La répartition des actions restreintes accordées par le régime d’incitation entre les différents objets d’incitation est la suivante:
Nom droits et intérêts accordés en proportion du total des droits et intérêts accordés en proportion des actions à la date d’annonce du régime
