Securities Abréviation: Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) Securities Code: Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851)
Régime d’encouragement des options d’achat d’actions 2022 (projet)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mai 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation 6 (i) Portée et répartition des objets d’incitation 6 (II) Nombre d’options d’achat d’actions accordées… 7 (III) La durée de validité, la date d’octroi et le calendrier pertinent après l’octroi de l’incitation… 7 (IV) prix d’exercice des options d’achat d’actions… 9 (v) Conditions d’octroi et d’exercice du régime d’encouragement 11 (vi) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 15 (i) avis de vérification sur la conformité du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions aux politiques et règlements… 15 (II) avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital de la société 16 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 16 (Ⅳ) avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation au capital…………………………………………. 16 (v) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation….. 17 (Ⅵ) avis de vérification sur le caractère raisonnable de la base de tarification et de la méthode de tarification des options d’achat d’actions 17 (Ⅶ) avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation au capital a porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. 19 (Ⅷ) avis financier sur la mise en œuvre du plan d’incitation par la société 20 (Ⅸ) avis sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital de la société sur la capacité d’exploitation continue de la société cotée et les capitaux propres des actionnaires….. 21 (VIII) avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… 21 (11) Autres… 22 (12) Autres questions à préciser 6. Documents à consulter et méthodes de consultation 24 (i) Documents à consulter… 24 (II) mode de consultation I. interprétation
Sauf indication contraire, les mots suivants ont la signification suivante dans le présent document:
Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851)
Le plan d’incitation et le plan d’incitation au capital – actions se réfèrent au plan d’incitation au capital – actions de 2022 et au plan (projet).
L’option d’achat d’actions et l’option d’achat d’actions désignent le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à un prix et à des conditions prédéterminés au cours d’une certaine période à l’avenir.
L’objet de l’incitation désigne le personnel de gestion de base, le personnel technique de base et le personnel d’affaires de base qui obtiennent des options d’achat d’actions conformément aux dispositions du présent plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Une option d’achat d’actions est une période commençant à la date d’octroi de l’option d’achat d’actions et se terminant à la date à laquelle l’option d’achat d’actions est entièrement exercée ou annulée.
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’octroi de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
L’objet d’incitation exerce l’exercice de l’option d’achat d’actions qu’il possède conformément au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions. Dans ce plan d’incitation, l’exercice de l’option d’achat d’actions signifie que l’objet d’incitation achète les actions sous – jacentes au prix et aux conditions fixés par Le plan d’incitation.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice désigne le prix d’achat des actions de la société par l’objet d’incitation déterminé dans le plan d’incitation.
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice d’une option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851)
C
Bourse de Shenzhen
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime d’incitation est juste et raisonnable pour les actionnaires de Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions pertinentes du Conseil d’administration, de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers de la société au cours des trois dernières années et de la dernière période, le plan de production et d’exploitation de la société, etc. En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation
Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions pour 2022 est préparé par le Comité de rémunération et d’évaluation sous l’égide du Conseil d’administration de la société. Selon l’environnement politique actuel de la Chine et la situation réelle de Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) Ce rapport du Conseiller financier indépendant donnera un avis professionnel sur le régime d’incitation aux options d’achat d’actions. Portée et répartition des objets d’incitation
Le nombre total d’objets d’incitation à participer à la première partie de l’octroi du régime d’incitation est de 605, dont:
1. Personnel de gestion de base;
2. Personnel technique de base (commercial).
Les objets d’incitation visés par le plan d’incitation ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société et leurs conjoints, parents et enfants.
Tous les objets d’incitation doivent avoir une relation d’emploi ou de travail avec la société ou ses filiales en propriété exclusive ou de contrôle au moment de l’octroi de l’option d’achat d’actions par la société et pendant la période d’évaluation spécifiée dans le présent plan d’incitation.
L’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi est déterminé dans les 12 mois suivant l’examen et l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration l’a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis Des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes sur l’objet d’incitation sur le site Web désigné, selon les besoins. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides.
La répartition des options d’achat d’actions à accorder dans le cadre de ce régime d’incitation entre les objets d’incitation est indiquée dans le tableau suivant:
Nom proportion des options d’achat d’actions accordées par rapport à la période d’achat d’actions accordée par rapport au nombre total d’entreprises (10 000 actions) à la date d’annonce du régime proportion du capital social total de la société
Gestion de base et technologie de base (entreprise) 1 814,20 90,71% 3,65%
Personnel (605)
Partie réservée 185,80 9,29% 0,37%
Total 200000 100,00% 4,02%
Note: 1. Les actions de la société accordées à l’un des objets d’incitation susmentionnés par l’intermédiaire de tous les régimes d’incitation au capital efficaces ne doivent pas dépasser 1% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation. Le total cumulé des actions sous – jacentes de tous les régimes d’incitation en vigueur de la société ne doit pas dépasser 10% du total des actions de la société au moment de l’annonce du présent projet de régime d’incitation. La proportion des capitaux propres réservés ne dépasse pas 20% du montant des capitaux propres à accorder dans le cadre de ce régime d’incitation.
2. Si le nombre total dans le tableau ci – dessus n’est pas conforme au nombre final de la somme des valeurs de chaque élément, la raison en est l’arrondissement.
3. L’objet de l’incitation réservée à l’octroi est déterminé dans les 12 mois suivant l’approbation du plan par l’assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration l’a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la Société divulgue en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes sur l’objet de l’incitation sur le site Web désigné, au besoin. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides.
Nombre d’options d’achat d’actions accordées
1. Source des actions du régime d’incitation
La source des actions sous – jacentes visées par le régime d’incitation est les actions ordinaires de la société a émises par la société à l’objet de l’incitation.
2. Le nombre total d’options d’achat d’actions à accorder à l’objet de l’incitation dans le cadre de ce plan d’incitation est de 20 millions d’actions, et les types d’actions concernés sont des actions ordinaires de RMB a, représentant environ 4,02% du total des actions de la société à la date d’annonce du projet de plan d’incitation, dont 18 142 millions d’options d’achat d’actions ont été accordées pour la première fois, représentant environ 90,71% du total des options d’achat d’actions à accorder dans le cadre de ce plan d’incitation. Environ 3,65% du capital social total de la société à la date de publication du projet de plan d’incitation; Les 1 858000 options d’achat d’actions réservées représentent environ 9,29% du nombre total d’options d’achat d’actions à accorder dans le cadre du régime d’incitation et 0,37% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation.
Si les conditions d’exercice sont remplies, chaque option d’achat d’actions accordée à l’objet d’incitation a le droit d’acheter une action de la société au prix d’exercice pendant la période de validité. Au cours de la période allant de la date d’annonce du plan d’incitation à l’exercice de l’option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation, le nombre total d’actions sous – jacentes concernées sera ajusté en conséquence en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions, de fractionnement ou de réduction d’actions, d’attribution d’actions, etc., de la société. Durée de validité, date d’octroi et calendrier pertinent après l’octroi de l’incitation
1. Durée de validité du régime d’incitation
La période de validité du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions est de 60 mois au plus à compter de la date d’octroi de l’option d’achat d’actions jusqu’à la date d’achèvement de l’exercice ou de l’annulation de toutes les options d’achat d’actions accordées à l’objet de l’incitation.
2. Date d’octroi du régime d’incitation
La date d’octroi est déterminée par le Conseil d’administration après délibération et approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. La date d’octroi doit être le jour de négociation. La société doit achever la détermination, l’enregistrement et l’annonce de la première date d’octroi dans les 60 jours suivant l’approbation de l’Assemblée générale. Si la société n’achève pas les travaux susmentionnés dans un délai de 60 jours, elle doit divulguer en temps opportun les raisons pour lesquelles elle n’est pas en mesure de le faire, mettre fin à la mise en œuvre du plan d’incitation et annuler l’option d’achat d’actions non accordée. La période pendant laquelle une société cotée ne peut accorder de droits et d’intérêts conformément aux mesures administratives et aux autres lois et règlements pertinents n’est pas comptée dans les 60 jours susmentionnés. L’objet de l’octroi des capitaux propres réservés est précisé dans les 12 mois suivant l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé dans les 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides.
3. Période d’attente, date d’exercice et modalités d’exercice du régime d’incitation
Période d’attente: la période d’attente pour les options d’achat d’actions accordées par le régime d’incitation est de 12 mois, 24 mois et 3 mois à compter de la date d’octroi.
