Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier: autres spécifications Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170)
Ce système est formulé conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures de gestion de la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et aux dispositions pertinentes des statuts.
Article 2 le Conseil d’administration est responsable de la gestion des informations privilégiées et le Secrétaire du Conseil d’administration organise leur mise en oeuvre. Le Département du droit des valeurs mobilières est l’organe administratif quotidien chargé de la gestion de la divulgation de l’information, de la gestion des relations avec les investisseurs et de l’enregistrement et du dépôt de l’information privilégiée de la société, et est responsable de la supervision de l’information privilégiée de la société.
Article 3 sans l’examen et l’approbation du Département juridique des valeurs mobilières, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées de la société et le contenu de la divulgation d’informations. Les rapports externes, les documents transmis, les enregistrements audio et vidéo et les CD – ROM, etc., qui contiennent des informations privilégiées et le contenu de la divulgation d’informations, ne peuvent être communiqués ou transmis qu’après examen et approbation par le Département juridique des valeurs mobilières.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que tous les départements et filiales de la société, assurent la confidentialité des informations privilégiées.
Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés de la société ne divulguent pas d’informations privilégiées, n’effectuent pas d’opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Chapitre II informations privilégiées et champ d’application
Article 6 les informations privilégiées désignent les informations non divulguées concernant les opérations, les finances ou le prix de transaction des actions de la société. Non publié signifie que l’entreprise n’a pas été publiée dans le Securities Times ou sur le site Web de la Bourse de Shenzhen (http‖ www.cn.info.com.cn.) Questions officiellement ouvertes.
Article 7 les informations privilégiées comprennent, sans s’y limiter:
Changements importants dans le champ d’activité et les politiques de la société.
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois.
(Ⅲ) la société peut conclure des contrats importants, fournir des garanties importantes ou effectuer des opérations entre apparentés et
L’actif, le passif, les capitaux propres et les résultats d’exploitation ont une incidence importante.
(Ⅳ) la société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues en raison d’un défaut de paiement ou d’un événement majeur
Responsabilité pécuniaire.
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes.
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise.
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions.
(Ⅷ) un actionnaire ou un contrôleur effectif détenant plus de 5% des actions de la société qui détient des actions ou
Les circonstances dans lesquelles le Contrôleur effectif de la société et d’autres entreprises qu’il contrôle exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société ont beaucoup changé.
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction, de fusion, de division, de dissolution et de demande de faillite de la société; Ou entrer dans une procédure de faillite ou être ordonné de fermer conformément à la loi.
Les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi en cas de litige ou d’arbitrage important impliquant la société.
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi et des mesures coercitives ont été prises par les autorités judiciaires à l’encontre des actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs, des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société.
Le Conseil d’administration prend des résolutions pertinentes sur l’émission de nouvelles actions ou d’autres plans de refinancement, les plans d’incitation au capital et les plans d’actionnariat des employés.
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants.
Modification de la cote de crédit des obligations de sociétés;
L’hypothèque, le gage, la vente, le transfert et la ferraille des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Les litiges et arbitrages importants impliquant la société;
Modification importante de la garantie de la dette de la société;
L’hypothèque, la vente ou la mise à la ferraille des principaux actifs utilisés par la société dans le cadre de ses activités commerciales dépasse 30% de ces actifs à la fois;
Les principaux actifs sont scellés, saisis, gelés ou hypothéqués ou donnés en gage;
L’activité principale ou la totalité de l’entreprise est suspendue;
Les actes des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société peuvent être responsables de dommages importants conformément à la loi;
Les plans pertinents d’acquisition de la société;
Rachat d’actions de la société;
Les rapports périodiques et les rapports financiers de la société avant la divulgation conformément à la loi.
Autres informations importantes reconnues par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Chapitre III les initiés et leur champ d’application
Article 8 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les personnes qui obtiennent directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation des informations privilégiées de la société. L’article 51 de la loi sur les valeurs mobilières définit le champ d’application des initiés aux informations privilégiées, notamment:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs.
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs.
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs.
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise.
L’acheteur d’une société cotée ou d’une partie à la négociation d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Le conjoint, les parents et les enfants de la personne physique mentionnée ci – dessus.
Autres personnes prescrites par les lois, règlements et règlements de la c
Chapitre IV Procédures d’approbation de l’utilisation d’informations privilégiées par les initiés
Article 9 les initiés à l’information privilégiée de la société appliquent des procédures centralisées de gestion et d’examen et d’approbation pour l’utilisation de l’information privilégiée. Article 10 l’utilisation d’informations privilégiées par les différents services internes de la société est contrôlée par la personne responsable du Service de détention d’informations et soumise au service juridique des valeurs mobilières pour examen et approbation avant d’être fournie.
Article 11 les informations privilégiées d’une filiale utilisées par les services de la société mère sont vérifiées par la personne responsable du Service de détention des informations de la filiale et soumises à l’approbation écrite de la personne responsable de la filiale avant d’être soumises au service juridique des valeurs mobilières de la société mère pour examen et approbation.
Chapitre V enregistrement et dépôt
Article 12 la société et les services compétents enregistrent fidèlement et complètement la liste des initiés à tous les liens, y compris le rapport, la transmission, l’établissement, l’examen et la divulgation des informations privilégiées avant leur divulgation, ainsi que le moment où les initiés ont eu connaissance des informations privilégiées et d’autres documents pertinents pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des autorités de surveillance compétentes.
Article 13 le Secrétaire du Conseil d’administration enregistre les informations privilégiées et les enregistre en même temps que le personnel concerné. Les archives des initiés et les notes de procédure sur les questions importantes sont conservées pendant au moins dix ans à compter de la date de l’enregistrement (y compris le complément et l’amélioration).
Article 14 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit le contenu de l’enregistrement et du dépôt des initiés des informations privilégiées de la société (voir l’annexe 1 pour plus de détails) conformément aux dispositions pertinentes, et soumet le dossier des initiés des informations privilégiées et le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes à la bourse dans les cinq jours de négociation suivant la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi.
Les dossiers des initiés comprennent, sans s’y limiter, le nom, le titre, le numéro de carte d’identité, le compte de valeurs mobilières, l’unit é de travail, les renseignements d’initiés connus, les voies et les méthodes de connaissance, le moment de la connaissance et les conditions de confidentialité des initiés.
Article 15 lorsqu’une société est impliquée dans des questions importantes telles que la réorganisation, l’émission de valeurs mobilières, l’acquisition, la fusion, la scission, la cotation fractionnée, le rachat d’actions, l’incitation au capital, etc., ou lorsqu’elle divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des valeurs mobilières d’une société cotée, en plus de remplir les dossiers des initiés de la société conformément aux règlements, elle établit également un mémorandum d’étape sur les questions importantes. Le contenu comprend, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de prise de décisions en matière de planification, la liste des décideurs participant à la planification, les méthodes de prise de décisions en matière de planification, etc., et la société demande instamment au personnel concerné impliqué dans le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes de signer et de confirmer le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Entre – temps, dans les cinq jours de négociation suivant la divulgation publique des informations privilégiées, la liste des initiés des informations privilégiées pertinentes est soumise au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shenzhen et à la Bourse de Shenzhen pour enregistrement conformément aux exigences de l’annexe « formulaire de dépôt de la liste des initiés des informations privilégiées des sociétés cotées».
Article 16 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les départements fonctionnels, les filiales contrôlantes et leurs principales personnes responsables de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 17 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services de valeurs mobilières et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et pour informer rapidement la société de la situation des initiés à l’information privilégiée qui ont eu ou qui ont l’intention d’avoir des événements majeurs et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et parrainent des questions importantes concernant la société, ainsi que d’autres questions ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société, ils remplissent les dossiers des initiés sur les informations privilégiées de l’unit é.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un organisme de services de valeurs mobilières, un cabinet d’avocats et d’autres organismes intermédiaires sont chargés d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le cours des actions de la société, ils remplissent les dossiers des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées de cette institution.
Lorsqu’une contrepartie à l’acquisition ou à la restructuration d’actifs importants frappe d’autres initiateurs impliqués dans la société et qui ont une incidence significative sur le cours des actions de la société, elle remplit les dossiers des initiés à l’information privilégiée de cette Unit é.
Les sujets susmentionnés coopèrent activement avec la société pour l’enregistrement et le dépôt des initiés à l’information privilégiée, et les archives des initiés à l’information privilégiée sont livrées à la société par étapes en fonction de l’état d’avancement des questions, mais le délai de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée n’est pas supérieur au délai de divulgation publique de l’information privilégiée, et les archives des initiés à l’information privilégiée sont remplies conformément aux exigences de l’article 14.
La société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée qu’elle connaît dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et à la synthèse des sujets et des initiés à l’information privilégiée de chaque partie.
Article 18 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme le même élément d’information d’initié s’il n’y a pas de changement important dans les services et le contenu soumis, enregistrer le nom du Département administratif dans le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de soumission des informations. La société enregistre le nom du Département administratif dans les dossiers des initiés, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment de la connaissance des informations privilégiées.
Article 19 le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en oeuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Chapitre VI Confidentialité et responsabilité
Article 20 la société émet un avis d’interdiction des opérations d’initiés (voir annexe 2) à l’initié et l’exhorte à signer une lettre d’engagement de confidentialité (voir annexe 3).
Article 21 les initiés aux informations privilégiées de la société sont responsables de la confidentialité des informations privilégiées dont ils ont connaissance. Article 22 la société, ses administrateurs, ses superviseurs, ses cadres supérieurs et les personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes
Avant la divulgation publique d’informations privilégiées, le personnel qui connaît l’information doit être contrôlé dans une plage minimale, et les documents d’information importants doivent être soumis et conservés par une personne spécialement désignée.
Article 23 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société ne doivent pas abuser de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante et exiger de la société et de ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs qu’ils leur fournissent des informations privilégiées.
Article 24 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi, l’initié ne peut acheter ou vendre des actions de la société ou suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société.
Article 25 lorsqu’un initié divulgue des informations privilégiées qu’il connaît ou utilise des informations privilégiées pour effectuer des opérations d’initiés, diffuser de fausses informations, manipuler le marché des valeurs mobilières ou commettre des fraudes et d’autres activités qui ont un impact grave ou des pertes sur la société, la société inflige une sanction à la personne responsable concernée ou l’oblige à assumer la responsabilité de l’indemnisation conformément aux dispositions pertinentes. Quiconque est soupçonné d’avoir commis un crime est transféré aux organes judiciaires pour qu’ils enquêtent sur sa responsabilité pénale conformément à la loi.
Article 26 les sponsors, les organismes de services de valeurs mobilières et leur personnel qui délivrent des documents spéciaux pour l’exécution des obligations de divulgation d’informations de la société, les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les actionnaires potentiels ou les contrôleurs effectifs de la société se réservent le droit d’enquêter sur leurs responsabilités en cas de divulgation non autorisée d’informations de la société causant des pertes à la société.
Article 27 lorsqu’un initié à des informations privilégiées est puni par une société, un organe administratif ou un organe judiciaire pour avoir effectué des opérations d’initiés ou d’autres activités illégales en violation des dispositions du présent système, la société soumet les résultats de la sanction au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shenzhen et à la Bourse de Shenzhen pour enregistrement et fait une annonce publique dans les journaux et les réseaux désignés par la société.
