Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) système de gestion des fonds collectés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de réglementer la gestion et l’utilisation des fonds collectés par Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) Ce système est formulé conformément aux dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs tels que les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, le mémorandum d’affaires sur la divulgation d’informations au Conseil des petites et moyennes entreprises no 29: utilisation des fonds collectés et à la situation réelle de la société.
Article 2 Le terme « Fonds collectés» employé dans le présent système désigne les fonds collectés par la société auprès d’investisseurs et utilisés à des fins spécifiques par le biais d’émissions publiques de titres (y compris l’offre publique initiale d’actions, l’attribution d’actions, l’émission d’obligations de sociétés convertibles, l’émission d’obligations de sociétés convertibles négociées séparément, l’émission de bons de souscription, etc.) et d’émissions non publiques d’actions.
Article 3 les fonds collectés ne peuvent être utilisés que pour des projets pour lesquels la société a annoncé publiquement l’investissement des fonds collectés, et l’utilisation des fonds collectés par la société ne peut être modifiée sans une résolution de l’Assemblée générale des actionnaires de la société conformément à la loi. L’utilisation des fonds collectés doit être normalisée, ouverte et transparente.
Article 4 la société améliore le niveau de prise de décisions scientifiques et la capacité de gestion, prend des décisions scientifiques, démocratiques et prudentes en stricte conformité avec les lois, règlements et statuts, renforce l’analyse de faisabilité de l’utilisation des fonds collectés et des projets d’investissement et améliore efficacement l’efficacité opérationnelle et la rentabilité.
Article 5 le Conseil d’administration de la société veille à l’application effective du présent système. Lorsque des projets d’investissement financés par des fonds collectés sont mis en œuvre par l’intermédiaire d’une filiale de la société ou d’une autre entreprise contrôlée par la société, la société veille à ce que cette filiale ou cette autre entreprise contrôlée se conforme aux dispositions du présent système.
Article 6 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société exercent leurs fonctions avec diligence et diligence, exhortent la société à utiliser les fonds collectés de manière normalisée, protègent consciemment la sécurité des fonds collectés par la société et ne participent pas, n’aident pas ou ne tolèrent pas la société à modifier l’utilisation des fonds collectés sans autorisation ou sous une forme déguisée. Article 7 pendant la période de surveillance continue, l’institution de recommandation et ses représentants exercent les fonctions de recommandation sur les questions de gestion des fonds collectés par la société et assurent la surveillance continue de la gestion des fonds collectés par la société conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres et aux dispositions du présent système.
Chapitre II dépôt du compte spécial des fonds collectés
Article 8 la société sélectionne soigneusement les banques commerciales et ouvre des comptes spéciaux pour les fonds collectés (ci – après dénommés comptes spéciaux). Les fonds collectés par la société sont déposés dans des comptes spéciaux déterminés par le Conseil d’administration pour la gestion centralisée. Les comptes spéciaux ne peuvent pas déposer de fonds non collectés ou être utilisés à d’autres fins. Lorsqu’il y a plus de deux financements de la société, un compte spécial pour les fonds collectés est créé indépendamment. Les fonds collectés en excès sont également déposés dans un compte spécial pour la gestion des fonds collectés.
Si la société a l’intention d’augmenter le nombre de comptes spéciaux pour les fonds collectés en raison du nombre insuffisant de projets d’investissement dans les fonds collectés, elle doit obtenir l’approbation préalable de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommée « Bourse de shenzhen»).
Article 9 la société estime que le montant des fonds collectés est relativement élevé et, compte tenu du développement de la société et des relations de coopération à long terme avec les institutions financières, elle peut ouvrir des comptes spéciaux dans plus d’une banque avec l’approbation du Conseil d’administration, sur la base du principe selon lequel les fonds d’un même projet d’investissement sont déposés dans le même compte spécial. Toutefois, le nombre de comptes spéciaux pour les fonds collectés (y compris les comptes spéciaux établis par les filiales de la société ou d’autres entreprises contrôlées par la société) ne doit pas dépasser le nombre de projets d’investissement pour lesquels les fonds collectés sont investis.
Article 10 la société signe un accord de surveillance tripartite (ci – après dénommé « accord») avec l’institution de recommandation, le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale (ci – après dénommée « banque commerciale») dans un délai d’un mois à compter de la date à laquelle les fonds collectés sont disponibles. L’accord comprend au moins les éléments suivants:
La société dépose les fonds collectés dans un compte spécial;
Le numéro de compte du compte spécial pour les fonds collectés, les éléments du compte spécial pour les fonds collectés, le montant et la durée du dépôt; Iii) Si le montant cumulé des retraits du compte spécial de la société dépasse 10 millions de RMB ou 5% du montant net des fonds levés en une seule fois ou dans un délai de 12 mois, la société et la Banque commerciale en informent rapidement l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant;
La société obtient chaque mois des relevés bancaires auprès des banques commerciales et en envoie une copie à l’institution de recommandation ou au Conseiller financier indépendant;
L’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant peut demander des renseignements sur le compte spécial à la Banque commerciale à tout moment;
Les fonctions de supervision de l’institution de recommandation ou du Conseiller financier indépendant, les fonctions d’information et de coopération de la Banque commerciale, les méthodes de surveillance de l’utilisation des fonds collectés par la société par l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale;
Droits, obligations et responsabilités en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale, de l’institution de recommandation ou du Conseiller financier indépendant
Ren;
(Ⅷ) Si une banque commerciale omet à trois reprises d’émettre un relevé de compte à l’institution de recommandation ou au Conseiller financier indépendant ou d’informer le compte spécial des retraits importants, ou si elle ne coopère pas avec l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant pour enquêter sur les données du compte spécial, la société peut résilier l’Accord et radier le compte spécial des fonds collectés.
Après la signature de tous les accords, la société en informe la Bourse de Shenzhen pour dépôt et annonce le contenu principal de l’accord.
Lorsqu’une société met en œuvre un projet d’investissement de fonds levés par l’intermédiaire d’une filiale Holding, un accord tripartite est signé conjointement par la société, la filiale holding qui met en œuvre le projet d’investissement de fonds levés, la Banque commerciale, l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant, et la société et sa filiale Holding sont considérées comme une partie commune.
Si l’Accord susmentionné est résilié à l’avance avant l’expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dans un délai d’un mois à compter de la date de résiliation de l’Accord et fait une annonce publique à la Bourse de Shenzhen pour dépôt.
Article 11 si la société tarde à s’acquitter de ses obligations de surveillance ou empêche une banque commerciale d’exécuter l’accord, l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant fait rapport à la Bourse de Shenzhen en temps voulu après avoir pris connaissance des faits pertinents.
Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 12 la société utilise les fonds collectés conformément au prospectus ou au plan d’investissement des fonds collectés promis dans le prospectus, et fait rapport à la Bourse de Shenzhen en temps voulu et fait une annonce publique si des circonstances affectant gravement le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés se produisent.
Article 13 en principe, les fonds collectés sont utilisés dans l’activité principale d’une société cotée. À l’exception des entreprises financières, les projets d’investissement des fonds collectés ne sont pas des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d’autres personnes ou La gestion de patrimoine confiée, ni des investissements directs ou indirects dans des sociétés dont l’activité principale est la négociation de valeurs mobilières.
La société ne doit pas utiliser les fonds levés pour donner en gage, confier des prêts ou effectuer d’autres investissements qui modifient l’objet des fonds levés sous une forme déguisée.
Article 14 lorsqu’elle utilise les fonds collectés, la société s’acquitte rigoureusement des procédures de demande et d’examen et d’approbation. Le formulaire de demande doit être rempli par le département utilisateur, examiné par la personne responsable des finances, approuvé par le Président ou le Président du Conseil d’administration et exécuté par le Département des finances.
Article 15 les projets d’investissement financés par les fonds collectés sont exécutés en stricte conformité avec le calendrier prévu par le Conseil d’administration, et le Département de l’exécution précise le calendrier des travaux spécifiques afin de s’assurer que tous les travaux peuvent être achevés conformément au calendrier prévu.
S’il est vrai que le projet ne peut être achevé comme prévu en raison de facteurs objectifs imprévisibles, la société doit divulguer publiquement la situation réelle et en expliquer les raisons.
Article 16 le Conseil d’administration de la société vérifie tous les deux ans l’état d’avancement des projets d’investissement financés par les fonds collectés, publie des rapports spéciaux semestriels et annuels sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés et engage un cabinet comptable à publier un rapport d’assurance sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés Chaque année. La société divulgue le rapport d’assurance publié par le cabinet comptable en même temps que le rapport périodique dans les médias qualifiés.
En cas de différence entre le calendrier d’investissement réel du projet d’investissement et le plan d’investissement, la société doit expliquer les raisons spécifiques. Si la différence entre l’utilisation réelle annuelle des fonds collectés et l’utilisation prévue de l’année précédente du plan d’investissement des fonds collectés est supérieure à 30%, la société ajuste le plan d’investissement des fonds collectés et divulgue le plan d’investissement annuel des fonds collectés précédemment, l’état d’avancement actuel des investissements réels, le Plan d’investissement annuel prévu ajusté et les raisons de la modification du plan d’investissement, etc., dans la description spéciale de l’utilisation annuelle des fonds collectés.
Le cabinet comptable vérifie raisonnablement si le rapport spécial du Conseil d’administration a été établi conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen et s’il reflète fidèlement les conditions réelles de dépôt et d’utilisation des fonds collectés chaque année, et présente les conclusions de l’assurance.
Si la conclusion de l’assurance est une « conclusion réservée», « conclusion négative» ou « aucune conclusion ne peut être tirée», le Conseil d’administration de la société analyse les raisons pour lesquelles l’expert – comptable présente la conclusion dans le rapport d’assurance, propose des mesures correctives et la divulgue dans le rapport annuel.
Article 17 afin d’éviter les fonds inutilisés et de tirer pleinement parti de leurs avantages, les fonds collectés temporairement inutilisés peuvent être utilisés temporairement pour compléter le Fonds de roulement, sous réserve de l’approbation du Conseil d’administration, à condition que l’avancement de la construction des projets d’investissement financés par les fonds collectés n’en soit pas affecté, mais uniquement pour la production et l’exploitation liées à l’activité principale, et doivent satisfaire aux conditions suivantes:
Ne pas modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée;
Ne pas affecter le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés;
Iii) Les fonds collectés précédemment pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement ont été restitués;
La période de reconstitution unique du Fonds de roulement ne doit pas dépasser six mois;
Ne pas utiliser les fonds collectés inutilisés pour effectuer directement ou indirectement des investissements à haut risque tels que des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés.
(Ⅵ) l’institution de recommandation émet des avis clairement acceptés.
Article 18 lorsque la société utilise les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, le Conseil d’administration de la société les examine et les approuve, fait rapport à la Bourse de Shenzhen dans un délai de deux jours ouvrables et annonce ce qui suit:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
Le montant et la durée des fonds collectés inutilisés pour compléter le Fonds de roulement;
Iv) Le montant estimatif des économies de coûts financiers résultant de la reconstitution du Fonds de roulement par des fonds collectés inutilisés, les raisons de l’insuffisance du Fonds de roulement, la question de savoir s’il y a eu des changements déguisés dans l’utilisation des fonds collectés et les mesures visant à garantir que le projet de collecte de Fonds ne sera pas affecté;
Les avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants;
Autres éléments requis par la bourse.
Avant la date d’échéance du Fonds de roulement supplémentaire, la société restitue cette partie du Fonds au Compte spécial du Fonds collecté et fait une annonce publique à temps après le retour de tous les fonds.
Article 19 dans les cas suivants, la société procède à une réévaluation ou à une estimation de la faisabilité et du rendement prévu du projet, décide de poursuivre ou non la mise en oeuvre du projet et, dans le dernier rapport périodique, divulgue l’état d’avancement du projet, les raisons de l’anomalie et le plan d’investissement ajusté du Fonds levé (le cas échéant):
L’environnement du marché des projets d’investissement financés par des fonds collectés a considérablement changé;
Les projets d’investissement financés par des fonds collectés sont suspendus pendant plus d’un an;
(Ⅲ) dépasser la date d’achèvement du plan d’investissement du Fonds levé précédent et le montant des investissements du Fonds levé n’atteint pas 50% du montant du plan pertinent;
Des circonstances anormales se produisent dans d’autres projets d’investissement financés par des fonds collectés.
La société divulgue l’état d’avancement du projet et les raisons de l’anomalie dans le dernier rapport périodique. Lorsqu’il est nécessaire d’ajuster le plan d’investissement des fonds collectés, elle divulgue également le plan d’investissement ajusté des fonds collectés.
Si la société décide de mettre fin à un projet d’investissement initial financé par des fonds collectés, elle sélectionne un nouveau projet d’investissement de manière scientifique et prudente dès que possible.
Article 20 lorsqu’une société investit dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés à l’avance avec des fonds collectés, elle peut remplacer les fonds collectés par des fonds collectés dans un délai de six mois à compter de la réception des fonds collectés. Lorsque la société remplace les fonds collectés par des fonds collectés par elle – même qui ont été investis à l’avance dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés, les fonds collectés ne peuvent être mis en œuvre qu’après que l’audit spécial du cabinet comptable, l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant a émis des avis d’approbation clairs et approuvés par le Conseil d’administration de la société. À moins que les documents de demande d’émission n’indiquent qu’il est proposé de remplacer les fonds autolevés investis par les fonds collectés et que le montant des fonds investis à l’avance n’ait été déterminé, ils doivent faire rapport à la Bourse de Shenzhen et faire une annonce publique avant la mise en oeuvre du remplacement.
Chapitre IV modification des projets d’investissement des fonds collectés
Article 21 la modification de l’orientation des fonds collectés par la société ne peut être modifiée qu’après délibération du Conseil d’administration et approbation par résolution de l’Assemblée générale des actionnaires. Toutefois, l’orientation des fonds collectés après le changement est en principe investie dans l’activité principale.
Article 22 dans les circonstances suivantes, la société est considérée comme un changement d’orientation des fonds collectés:
Annuler ou mettre fin au projet initial de collecte de fonds et mettre en œuvre un nouveau projet;
Modifier l’entité chargée de la mise en œuvre des projets d’investissement financés par les fonds collectés (à l’exception de ceux qui sont modifiés entre la société cotée et ses filiales à part entière);
Iii) Changement de lieu de mise en œuvre des projets d’investissement financés par les fonds collectés;
Modifier le mode de mise en œuvre des projets d’investissement financés par les fonds collectés;
Autres circonstances identifiées par la Bourse de Shenzhen comme des changements dans l’investissement des fonds collectés.
Article 23 le Conseil d’administration de la société procède avec prudence aux nouveaux investissements des fonds collectés après les modifications proposées.
Objectif analyser la faisabilité et s’assurer que le projet d’investissement a de bonnes perspectives de marché et une bonne rentabilité, prévenir efficacement les risques d’investissement et améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés.
Article 24 lorsqu’une société a l’intention de modifier l’orientation des fonds collectés, elle fait rapport à la Bourse de Shenzhen dans les deux jours ouvrables suivant la présentation au Conseil d’administration pour délibération et annonce ce qui suit:
Les informations de base du projet initial et les raisons spécifiques du changement;
Les informations de base, l’analyse de faisabilité et l’indication des risques du nouveau projet;
Iii) Plan d’investissement pour les nouveaux projets;
Iv) Une description des nouveaux projets qui ont été obtenus ou qui doivent encore être approuvés par les services compétents (le cas échéant);
Les avis des administrateurs indépendants, du Conseil des autorités de surveillance, des organismes de recommandation ou des conseillers financiers indépendants sur la modification de l’orientation des fonds collectés;
Les notes relatives à la modification des éléments d’investissement des fonds collectés qui doivent encore être soumises à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen;
Autres contenus requis par la Bourse de Shenzhen.
Lorsqu’un nouveau projet concerne des opérations entre apparentés, l’achat d’actifs ou l’investissement à l’étranger, il est également divulgué conformément aux règles applicables.
Article 25 lorsque la société a l’intention de mettre en oeuvre des projets d’investissement financés par des fonds collectés en tant qu’entreprise commune, elle examine attentivement la nécessité d’une entreprise commune sur la base d’une compréhension approfondie des conditions de base de la partie commune et met en place un système de contrôle efficace.
Article 26 modification de l’utilisation des fonds collectés par la société
