Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de Shenzhen Genvict Technologies Co.Ltd(002869) 2022
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mai 2002
Table des matières
Explication… 2 Déclaration… 1. Procédures nécessaires mises en œuvre dans le cadre de ce plan d’incitation 2. Conditions d’octroi 3. Description de la réalisation des conditions d’octroi Avis du Conseiller financier indépendant 6. Documents à consulter et lieux à consulter……………………………………………….. 7.
Interprétation
Dans le présent rapport, sauf indication contraire du contexte, les mots suivants ont la signification suivante:
Shenzhen Genvict Technologies Co.Ltd(002869)
Le régime d’incitation et le régime se réfèrent au régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022
Plan d’incitation au capital (projet), ce qui signifie Shenzhen Genvict Technologies Co.Ltd(002869) 2022 Plan d’incitation restreint au capital (projet)
Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On Shenzhen Jinyi Independent Financial Advisor Report, this report refers to the Independent Financial Advisor Report on the Granting of the restricted stock Incentive Plan of Technology Co., Ltd. In 2022
Les actions restreintes désignent les actions de la société qui sont établies dans le cadre du régime d’incitation et dont certains droits sont limités, comme l’acquisition et le transfert de l’objet de l’incitation.
L’objet de l’incitation est le personnel participant au régime d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution désigne le prix par action restreinte attribuée à l’objet d’incitation, tel qu’il est établi dans le régime d’incitation.
L’option restreinte désigne la période au cours de laquelle les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation ne peuvent être transférées, hypothéquées, mises en gage, garanties ou remboursées par le régime d’incitation.
L’option de levée des restrictions à la vente se réfère à la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en bourse.
Les conditions de levée des restrictions à la vente se réfèrent aux conditions requises pour la levée des restrictions à la vente des actions restreintes accordées à l’objet d’incitation, telles qu’elles sont établies dans le présent plan d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Shenzhen Genvict Technologies Co.Ltd(002869)
C
Bourse de Shenzhen
The Independent financial consultant and Tashan Consulting refer to Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
Déclaration
Tashan Consulting a été chargé d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022 et de publier le présent rapport. En ce qui concerne la publication du présent rapport, le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante:
1. Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents et informations pertinents fournis par la société. La société a garanti que les données et informations pertinentes fournies par la société concernant le plan d’incitation sont véridiques, exactes et complètes et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
2. Le conseiller financier indépendant n’émet des avis professionnels que sur la faisabilité du plan d’incitation, s’il est favorable au développement durable de la société cotée, s’il porte atteinte aux intérêts de la société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires, ne constitue pas une proposition d’investissement pour la société cotée et n’est pas responsable des risques qui peuvent découler de toute décision d’investissement prise par l’investisseur conformément au présent rapport.
3. Les opinions exprimées dans le présent rapport sont fondées sur l & apos; hypothèse qu & apos; il n & apos; y a pas de changement majeur dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement du marché, de l’économie et de la société de la région et de l’industrie où se trouve l’entreprise; Les données et informations fournies par la société sont vraies, exactes et complètes; Toutes les parties concernées par le plan d’incitation sont en mesure de s’acquitter pleinement et correctement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords connexes de bonne foi; Il n’y a pas d’autres obstacles au Programme d’incitation et il peut être mené à bien avec succès; Il n’y a pas d’autres cas de force majeure ni d’autres facteurs imprévisibles qui pourraient avoir des effets négatifs importants. 4. Le présent rapport est publié par le conseiller financier indépendant conformément aux principes d’objectivité, d’impartialité, d’honnêteté et de crédibilité. Ce rapport n’est utilisé qu’aux fins pour lesquelles la compagnie a l’intention de mettre en oeuvre ce programme d’encouragement et ne doit pas être utilisé à d’autres fins.
Procédures nécessaires mises en œuvre dans le cadre de ce plan d’incitation
1. Le 6 mai 2022, la compagnie a tenu la 20e réunion du troisième Conseil d’administration. Examiner et adopter la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreint de la société 2022 (projet) et son résumé, la proposition relative aux mesures administratives d’évaluation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreint de la société 2022 et la proposition relative à l’objet d’incitation, M. Cai Fuchun, qui participe au plan d’incitation à l’achat d’actions et reçoit plus de 1% du capital social total de la société. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur des propositions telles que la proposition de demander à l’Assemblée générale d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation restreint aux actions de 2022 et la proposition de convoquer la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2022.
2. Le 6 mai 2022, la compagnie a tenu la 16e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance. La proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions (projet) et au résumé de la société 2022, la proposition relative aux mesures administratives d’évaluation du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2022, la proposition relative à l’objet d’incitation M. Cai Fuchun participant au Plan d’incitation à l’achat d’actions et recevant plus de 1% du capital social total de la société et la proposition relative à la liste des objets d’incitation du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2022 ont été examinées et adoptées.
3. Le 18 mai 2022, la société a divulgué le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés et des objets d’incitation dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de 2022 (annonce no 2022 – 035). 4. Du 7 mai 2022 au 16 mai 2022, la compagnie fera connaître à l’interne le nom et le poste de l’objet du régime d’encouragement. Au cours de la période de publication, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection et n’a pas enregistré de retour d’information. Le 18 mai 2022, la société a publié l’avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation du régime d’incitation restreint aux actions de 2022 et l’avis d’information sur la publicité (avis no 2022 – 036).
5. Le 24 mai 2022, la société a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022. Examiner et adopter la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreint de la société 2022 (projet) et son résumé, la proposition relative aux mesures administratives d’évaluation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreint de la société 2022 et la proposition relative à l’objet d’incitation, M. Cai Fuchun, qui participe au plan d’incitation à l’achat d’actions et reçoit plus de 1% du capital social total de la société. Proposition relative à la demande de l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation restreint aux actions de 2022, etc. 6. Le 24 mai 2022, la société a tenu la 21e réunion du troisième Conseil d’administration et la 17e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance respectivement pour délibérer et adopter la proposition d’octroi d’actions restreintes aux objets d’incitation, et les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants.
Conditions d’octroi
1. Date de délivrance: 24 mai 2022.
2. Prix d’attribution: 6,36 yuan / action.
3. Nombre d’actions accordées: 5,4 millions.
4. Source des actions: actions ordinaires de la société a rachetées par la société sur le marché secondaire.
5. Nature des actions: actions restreintes avec incitation au capital.
6. Nombre de lauréats: 1. La répartition est la suivante:
Numéro de série nom titre nombre d’actions attribuées proportion du nombre total d’actions accordées proportion du capital social total (10 000 actions) (%) (%)
1 Cai Fuchun Directeur général 540,00 100,00 3,00
7. Durée de validité: la durée de validité de ce régime d’incitation est de 60 mois au plus à compter de la date d’octroi des actions restreintes jusqu’à la date d’annulation de toutes les ventes restreintes ou rachats.
8. Levée des restrictions à la vente:
Taux de levée des restrictions pendant la période de levée des restrictions
La première période de levée des restrictions commence le premier jour de négociation 12 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi et se termine à 30% de l’octroi.
Le dernier jour de négociation dans les 24 mois suivant la date d’achèvement de l’enregistrement
La deuxième période de levée des restrictions commence le premier jour de négociation 24 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi et se termine à 30% de l’octroi.
Le dernier jour de négociation dans les 36 mois suivant la date d’achèvement de l’enregistrement
La troisième période de levée des restrictions commence le premier jour de négociation 36 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi et se termine à 40% de l’octroi.
Le dernier jour de négociation dans les 48 mois suivant la date d’achèvement de l’enregistrement
Les droits et intérêts sur les actions restreintes qui ont été accordées à l’objet d’incitation mais qui n’ont pas été libérées de la restriction à la vente en raison de la conversion de la réserve de capital en capital – actions, de l’émission d’actions et d’autres circonstances sont soumis aux conditions de libération de la restriction à La vente en même temps, et ne peuvent être transférés, donnés en gage, hypothéqués, garantis ou remboursés avant la libération de la restriction à la vente. Si les actions restreintes à terme ne peuvent pas être libérées de la restriction à la vente, les droits et intérêts acquis pour les raisons susmentionnées ne peuvent pas être libérés de La restriction à la
Sauf convention contraire dans le présent plan d’incitation, au cours de chaque période de levée des restrictions à la vente, les actions restreintes qui peuvent être levées au cours de la période en cours mais qui n’ont pas fait l’objet d’une demande de levée des restrictions à la vente ne sont pas libérées des restrictions à la vente et sont rachetées et annulées par la société. Le prix de rachat est le prix d’attribution.
9. Évaluation du rendement au niveau de l’entreprise:
Valeur cible de la période de non – restriction (AM) valeur de déclenchement (an)
Le bénéfice net de la première période de levée des restrictions à la vente en 2022 ne doit pas être inférieur à 10 millions de RMB.
Bénéfice net cumulé de 2022 à 2023 bénéfice net cumulé de 2022 à 2023 deuxième période de levée des restrictions à la vente
Pas moins de 70 millions de RMB pas moins de 60 millions de RMB
Bénéfice net cumulé au cours des trois années 2022 – 2024 bénéfice net cumulé au cours des trois années 2022 – 2024 troisième période de levée des restrictions à la vente
Pas moins de 180 millions de RMB pas moins de 160 millions de RMB
La proportion de ventes restreintes peut être levée au niveau de l’entreprise après l’évaluation
A ≥ am 100%
An ≤ A ＜ am 70%
A an 0%
Note 1: Au cours de la première période de levée de la restriction des ventes, il n’y a pas d’évaluation de la valeur de déclenchement (an), mais seulement l’évaluation de la valeur cible (AM). Si la valeur cible (AM) est atteinte, la proportion de la restriction des ventes qui peut être levée au niveau de l’entreprise actuelle est de 100%; sinon, la proportion de la restriction des ventes qui peut être levée au niveau de l’entreprise actuelle est de 0%. Note 2: l’indicateur de « bénéfice net » ci – dessus fait référence au bénéfice net vérifié attribuable aux actionnaires de la société cotée et exclut l’impact des coûts d’incitation découlant de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital ou du plan d’actionnariat des employés au cours de la période d’évaluation du plan d’incitation. Note 3: l’évaluation des performances ci – dessus ne constitue pas une prévision des performances et un engagement substantiel de la société envers les investisseurs.
10. Évaluation du rendement au niveau individuel:
Afin d’assurer la cohérence et la stabilité de l’évaluation, l’évaluation individuelle du rendement de l’objet d’incitation est effectuée conformément au système actuel de l’entreprise (y compris les filiales).
Au cours de chaque période de levée des restrictions à la vente, le nombre réel d’actions restreintes de l’objet d’incitation qui peuvent être effectivement libérées des restrictions à la vente au cours de la période en cours = le nombre d’actions restreintes de l’objet d’incitation qui doivent être libérées des restrictions à la vente au cours de La période en cours × Entreprises
