Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Rapport du Conseiller financier indépendant sur Risuntek Inc(002981) 2022 rajustement du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions et octroi initial
Mai 2002
Table des matières
Explication… 2 Déclaration… 3. Procédures nécessaires mises en œuvre dans le cadre du plan d’incitation…………………………………………… 4. Conditions d’octroi 5. Différence entre l’octroi de cette subvention et l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires 4. Description des réalisations dans les conditions d’octroi Avis du Conseiller financier indépendant Documents à consulter et lieu à consulter (10)
Interprétation
Dans le présent rapport, sauf indication contraire du contexte, les mots suivants ont la signification suivante: Risuntek Inc(002981)
Plan d’incitation au capital et plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Risuntek Inc(002981) 2022 Plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et plan du plan d’incitation actuel
Plan d’incitation au capital (projet), qui fait référence au plan d’incitation au capital (projet) de Risuntek Inc(002981) 2022
Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On Guangdong Chaoyang Television Independent Financial Advisor Report, this report refers to the 2022 stock option Incentive plan Adjustment and first Grant of Subsidiary Technology Co., Ltd.
L’option d’achat d’actions désigne le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à des conditions prédéterminées au cours d’une période future déterminée.
L’objet de l’incitation est la personne qui souhaite participer au régime d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’exercice désigne le prix d’achat des actions de la société par l’objet d’incitation déterminé dans le plan d’incitation.
La période pendant laquelle les conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions de l’objet d’incitation fixées par le régime d’incitation n’ont pas encore été remplies par l’indicateur d’option commence à la date d’achèvement de l’enregistrement de l’option d’achat d’actions accordée à l’objet d’incitation.
L’option d’exercice désigne la période pendant laquelle l’option d’achat d’actions détenue par l’objet de l’incitation peut être exercée après que les conditions d’exercice établies dans le régime d’incitation ont été remplies.
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice de l’option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation conformément aux dispositions du régime d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Risuntek Inc(002981)
C
Bourse de Shenzhen
The Independent financial consultant and Tashan Consulting refer to Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
Déclaration
Tashan Consulting a été chargé d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2022 et de publier le présent rapport. En ce qui concerne la publication du présent rapport, le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante:
1. Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents et informations pertinents fournis par la société. La société a garanti que les données et informations fournies sur le plan d’incitation sont vraies, exactes et complètes et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
2. Le conseiller financier indépendant n’émet des avis professionnels que sur la faisabilité du plan d’incitation, s’il est favorable au développement durable de la société cotée, s’il porte atteinte aux intérêts de la société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires, ne constitue pas une proposition d’investissement pour la société cotée et n’est pas responsable des risques qui peuvent découler de toute décision d’investissement prise par l’investisseur conformément au présent rapport.
3. Les opinions exprimées dans le présent rapport sont fondées sur l & apos; hypothèse qu & apos; il n & apos; y a pas de changement majeur dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement du marché, de l’économie et de la société de la région et de l’industrie où se trouve l’entreprise; Les données et informations fournies par la société sont vraies, exactes et complètes; Toutes les parties concernées par le plan d’incitation sont en mesure de s’acquitter pleinement et correctement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords connexes de bonne foi; Il n’y a pas d’autres obstacles au Programme d’incitation et il peut être mené à bien avec succès; Il n’y a pas d’autres cas de force majeure ni d’autres facteurs imprévisibles qui pourraient avoir des effets négatifs importants. 4. Le présent rapport est publié par le conseiller financier indépendant conformément aux principes d’objectivité, d’impartialité, d’honnêteté et de crédibilité. Ce rapport n’est utilisé qu’aux fins pour lesquelles la compagnie a l’intention de mettre en oeuvre ce programme d’encouragement et ne doit pas être utilisé à d’autres fins.
Procédures nécessaires mises en œuvre dans le cadre de ce plan d’incitation
Le 13 avril 2022, la société a tenu la troisième réunion du troisième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) et au résumé en 2022, la proposition relative aux mesures d’évaluation et de gestion du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2022 et la proposition relative à la demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2022, sur lesquelles les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants. Les avocats et autres intermédiaires publient les rapports correspondants.
Le 13 avril 2022, la société a tenu la troisième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) et au résumé en 2022, la proposition relative aux mesures administratives d’évaluation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2022 et la proposition relative à La vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2022.
(Ⅲ) La compagnie a annoncé le nom et le titre de l’objet de l’incitation au sein de la compagnie pour la période du 14 avril 2022 au 23 avril 2022. Au cours de la période de publicité, la société n’a pas reçu d’objection à l’objet de l’incitation et a divulgué l’état de la publicité et les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets de l’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 le 30 avril 2022.
Le 6 mai 2022, la société a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) et au résumé, la proposition relative aux mesures d’évaluation et de gestion du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2022 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration pour traiter les questions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2022.
Le 7 mai 2022, la société a publié le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés et des objets d’incitation dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022.
(Ⅵ) Le 24 mai 2022, la société a tenu la sixième réunion du troisième Conseil d’administration et la sixième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance pour délibérer et adopter la proposition d’ajustement des questions relatives au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 et la proposition d’octroi d’une option d’achat d’actions pour la première fois à l’objet d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à ce sujet, le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la liste des objets d’incitation pour lesquels l’option d’achat d’actions a été accordée et des rapports correspondants ont été publiés par des organismes intermédiaires tels que des avocats.
Conditions d’octroi
Date d’octroi: 24 mai 2022.
Prix d’exercice: 21,81 yuan / action.
(Ⅲ) quantité attribuée: 1 728900 exemplaires.
Source des actions: la société émet des actions ordinaires d’actions a de la société à l’objet d’incitation.
Nombre de bénéficiaires: 63.
La répartition spécifique des quantités est la suivante:
Numéro de série nom nationalité fonction nombre d’actions attribuées proportion du total des actions attribuées (10 000 actions)
1 Yu Qisheng Vice – Directeur général de la Chine 12,00 6,00% 0125%
2 Xu Lin Zhejiang directeur et Directeur financier de la Chine 4,50 2,25% 0047%
3 Yuan Hong Secrétaire du Conseil d’administration de la Chine 4,00 2,00% 0042%
4 autres cadres clés et cadres techniques de base 152,39 76,20% 1587%
(60 au total)
Réservé 27,11 13,56% 0282%
Total 200,00 100,00% 2083%
Note: 1. S’il y a une différence dans la somme des données totales ci – dessus et des données détaillées, elle est arrondie. 2. Avant l’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’options d’achat d’actions, si l’objet d’incitation renonce aux droits et intérêts accordés, le Conseil d’administration ajuste le montant de l’octroi en conséquence et réduit directement les droits et intérêts cédés par l’objet d’incitation ou répartit ou ajuste les droits et intérêts cédés entre d’autres objets d’incitation à l’octroi réservé.
Période de validité: la période de validité du régime d’incitation est de 48 mois au plus à compter de la date d’octroi initiale de l’option d’achat d’actions jusqu’à la date d’exercice ou d’annulation complète.
(Ⅶ) Modalités d’exercice de l’octroi initial:
Les modalités d’exercice des options d’achat d’actions accordées pour la première fois dans le cadre de ce régime d’incitation sont les suivantes:
Calendrier d’exercice pourcentage d’exercice
À compter du premier jour de négociation 12 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de la première subvention
50% de la première période d’exercice jusqu’à la dernière transaction dans les 24 mois suivant la date d’achèvement de l’enregistrement de la première subvention
Jusqu’au jour
À compter du premier jour de négociation 24 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de la première subvention
50% de la deuxième période d’exercice jusqu’à la dernière transaction dans les 36 mois suivant la date d’achèvement de l’enregistrement de la première subvention
Jusqu’au jour
Évaluation du rendement au niveau de l’entreprise:
Les années d’évaluation correspondantes pour l’exercice des options d’achat d’actions (y compris les réserves) accordées dans le cadre du régime d’incitation sont de 2022 à 2023, l’évaluation étant effectuée une fois par exercice. L’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise est présentée dans le tableau suivant:
Indicateur d’évaluation de l’arrangement d’exercice: bénéfice net (A)
Valeur cible (AM) valeur de déclenchement (an)
Le bénéfice net de la première période d’exercice en 2022 n’est pas inférieur à 100 millions de RMB et le bénéfice net en 2022 n’est pas inférieur à 80 millions de RMB.
Au cours de la deuxième période d’exercice, le bénéfice net en 2023 ne sera pas inférieur à 140 millions de RMB et le bénéfice net en 2023 ne sera pas inférieur à 112 millions de RMB.
Proportion d’exercice au niveau de l’entreprise après évaluation (X)
A ≥ am x = 100%
An ≤ A ＜ am x = 80%
A an X = 0%
Note: 1. L’indicateur de « bénéfice net» ci – dessus fait référence au bénéfice net vérifié attribuable aux actionnaires de la société cotée et exclut l’impact des coûts d’incitation découlant de la mise en œuvre du plan d’incitation au capital ou du plan d’actionnariat des employés au cours de la période d’évaluation du plan d’incitation.
2. L’évaluation des performances ci – dessus ne constitue pas une prévision des performances et un engagement substantiel de la société envers les investisseurs.
Si la société ne satisfait pas aux objectifs d’évaluation du rendement correspondants au cours de chaque période d’exercice, toutes les options d’achat d’actions qui ont été accordées mais qui n’ont pas été exercées au cours de l’année d’évaluation correspondante pour tous les objets d’incitation sont annulées par la société.
Évaluation du rendement au niveau individuel:
L’évaluation du rendement de l’objet d’incitation est effectuée conformément aux systèmes pertinents en vigueur dans la société (y compris les filiales). Résumé de l’évaluation du rendement de l’objet d’incitation
