Shenzhen Frd Science & Technology Co.Ltd(300602)
Système d’enregistrement des initiés
Mai 2002
Table des matières
Chapitre I Dispositions générales Chapitre II Portée de l’information interne et de l’information privilégiée Chapitre III enregistrement des initiés et gestion de la confidentialité des informations privilégiées Chapitre IV responsabilité juridique 8 Chapitre V Dispositions complémentaires 9.
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Système d’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Shenzhen Frd Science & Technology Co.Ltd(300602) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées du GEM, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système d’enregistrement et de gestion des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées et à d’autres lois et règlements pertinents, Et conformément aux dispositions pertinentes des statuts et des mesures de gestion de la divulgation de l’information, le système est formulé.
Article 2 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société cotée remplit, conformément aux dispositions pertinentes, les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société cotée, enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées au stade de la planification de la négociation, de l’argumentation, de la consultation, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu des informations privilégiées. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées. Le Conseil d’administration de la société enregistre et soumet en temps voulu les dossiers des initiés à l’information privilégiée conformément aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées et aux règles et règlements pertinents de la Bourse de valeurs, et veille à ce que les dossiers des initiés à l’information privilégiée soient véridiques, exacts et complets, le Président étant la personne responsable principale. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Conseil des autorités de surveillance d’une société cotée supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés. Article 3 le Conseil d’administration est responsable de l’enregistrement des initiés aux informations privilégiées de la société et le Secrétaire du Conseil d’administration organise la mise en oeuvre. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières de la société assume les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration et exerce les pouvoirs correspondants.
Article 4 le Bureau du Conseil d’administration de la société assiste le Secrétaire du Conseil d’administration ou le représentant des affaires de valeurs mobilières dans la gestion quotidienne de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée de la société.
Article 5 l’organe permanent chargé de la divulgation de l’information au Bureau du Conseil d’administration de la société exerce les fonctions de gestion de la divulgation de l’information conformément aux instructions du Secrétaire du Conseil d’administration.
Chapitre II Portée de l’information interne et de l’information privilégiée
Article 6 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations relatives aux opérations et aux finances de la société ou ayant une incidence significative sur le prix du marché des titres de la société et de ses dérivés, qui n’ont pas été officiellement divulguées dans les publications d’information des sociétés cotées désignées par la c
Article 7 les informations privilégiées visées dans le présent système comprennent, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Les principaux comportements d’investissement de la société (y compris la gestion financière confiée, les prêts confiés, l’investissement dans des filiales, des coentreprises et des coentreprises, l’investissement dans des actifs financiers transactionnels, des actifs financiers disponibles à la vente, l’investissement détenu jusqu’à l’échéance, etc.) et les décisions d’achat de biens importants;
La conclusion de contrats importants par la société peut avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres et les résultats d’exploitation de la société;
La société est responsable d’une dette importante ou d’un défaut de paiement d’une dette importante due, ou d’une responsabilité importante en matière d’indemnisation;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
Changement d’administrateur, de superviseur ou de Directeur général de la société; Le Président ou le Directeur général n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions;
Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société, dont les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société ont considérablement changé;
La société prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite ou entre dans la procédure de liquidation conformément à la loi;
Les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi dans le cadre d’une action importante impliquant la société;
La société est soupçonnée d’avoir commis un crime et a fait l’objet d’une enquête judiciaire; les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société sont soupçonnés d’avoir commis un crime et les autorités judiciaires prennent des mesures coercitives;
Les lois, règlements, règles et politiques industrielles nouvellement publiés peuvent avoir une incidence importante sur l’entreprise; Le Conseil d’administration prend des résolutions pertinentes sur l’émission de nouvelles actions ou d’autres plans de refinancement ou d’incitation au capital;
Les plans de distribution de dividendes, d’augmentation de capital ou d’autres refinancements de la société;
La décision du Tribunal interdit aux actionnaires contrôlants de transférer leurs actions; Plus de 5% des actions de la société détenues par un actionnaire sont mises en gage, gelées, mises aux enchères judiciaires, placées en fiducie, placées en fiducie ou soumises à des restrictions légales en matière de droit de vote;
Les principaux actifs de la société sont scellés, saisis, gelés ou hypothéqués ou donnés en gage;
Changements importants dans la structure des fonds propres de la société;
Les modifications importantes apportées à la garantie matérielle ou à la garantie de dette fournie par la société à l’étranger;
L’hypothèque, la vente ou la ferraille des principaux actifs de la société utilisés pour l’exploitation d’une entreprise dépasse 30% de ces actifs à la fois, ou les principaux actifs de la société sont scellés, saisis ou gelés;
Les actes des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société peuvent être responsables de dommages importants conformément à la loi;
Les plans pertinents d’acquisition et de restructuration de la société;
Autres informations importantes qui ont une incidence significative sur le prix des opérations sur titres, telles que déterminées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières ou les statuts et le système de gestion de la divulgation de l’information.
Article 8 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées directement ou indirectement avant la divulgation des informations privilégiées de la société.
Article 9 le champ d’application des initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Les personnes liées à l’intérieur de la société qui ont accès à des informations privilégiées, y compris, sans s’y limiter, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société et de ses filiales contrôlantes; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne, le personnel chargé de la divulgation de l’information, etc., qui connaît l’information privilégiée en raison de son poste dans l’entreprise;
Le personnel externe concerné qui peut accéder et obtenir des informations privilégiées de la société, y compris, sans s’y limiter, les actionnaires de personnes physiques détenant plus de 5% des actions de la société; Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs des actionnaires de personnes morales détenant plus de 5% des actions de la société; Le Contrôleur effectif de la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les contreparties et leurs sociétés affiliées, ainsi que leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les employés d’organismes de services de valeurs mobilières tels que les cabinets d’experts – comptables, les cabinets d’avocats, les conseillers financiers, les agences de recommandation et les agences de notation de crédit; Le personnel de l’unit é externe qui obtient des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel de l’unit é externe participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes; Le personnel du Département administratif qui a accès à des informations privilégiées; D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de relations de parenté, de relations d’affaires, etc.;
Autres personnes désignées par la csrc.
Les initiés à l’information non privilégiée devraient s’abstenir consciemment d’enquêter sur l’information privilégiée. Les initiés d’informations non privilégiées deviennent des initiés d’informations privilégiées dès qu’ils en ont connaissance et sont liés par ce système.
Chapitre III enregistrement des initiés et gestion de la confidentialité des informations privilégiées
Article 10 la société enregistre fidèlement et complètement la liste de tous les initiés de l’information privilégiée à tous les liens, y compris le rapport, la transmission, la préparation, l’examen et la divulgation de l’information privilégiée avant sa divulgation, ainsi que les dossiers pertinents, y compris le moment où les initiés ont eu connaissance de L’information privilégiée, pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des organismes de réglementation compétents.
Dans les cinq jours de négociation suivant l’annonce du rapport annuel, du rapport semestriel et des questions importantes pertinentes, la société procède à une auto – inspection de l’achat et de la vente de titres et de produits dérivés de la société par des initiés à l’information privilégiée. Si elle constate que des initiés à l’information privilégiée effectuent des opérations d’initiés, divulguent des informations privilégiées ou conseillent à d’autres personnes d’utiliser des informations privilégiées pour effectuer des opérations, elle procède à une vérification et fait l’objet d’une enquête sur la responsabilité des personnes concernées conformément à son système de gestion de l’enregistrement des initiés à l En outre, dans un délai de deux jours ouvrables, les informations pertinentes et les résultats du traitement sont communiqués à la bourse et au bureau local de la c
Article 12 le contenu de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, la nationalité, le type de certificat, le Code d’entreprise / numéro d’identification, le compte de valeurs mobilières, le numéro de contact, l’adresse postale, l’unit é de travail / le poste, les relations avec la société, l’information privilégiée éclairée, les moyens et le moment de l’information, etc.
Article 13 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables de tous les services fonctionnels et de toutes les filiales contrôlantes de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 14 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services de valeurs mobilières et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et pour informer en temps voulu les initiés à l’information privilégiée de la société des événements majeurs qui se sont produits ou qui sont sur le point de se produire et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 15 le temps de connaissance désigne la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître les informations privilégiées. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc. Dans l’une des circonstances suivantes, la société doit, en même temps que la présentation des documents de divulgation d’informations pertinents à la Bourse de Shenzhen, soumettre les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société concernée, y compris, sans s’y limiter:
Avoir connaissance de l’acquisition de la société;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan ou le plan de restructuration des actifs importants;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan d’émission de titres;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le projet de fusion et de scission;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan de rachat d’actions;
La société a l’intention de publier des rapports annuels et semestriels;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan de distribution des bénéfices et le plan de conversion de la réserve de capital en capital social; Le « transfert élevé » ci – dessus signifie que le nombre total d’actions bonus et d’actions converties et augmentées de la réserve de capital par 10 actions est supérieur à 10;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le projet d’incitation au capital et le projet de plan d’actionnariat des employés;
Autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés, telles que les investissements importants, la coopération étrangère importante ou la signature de contrats d’exploitation quotidiens importants;
Les actions de la société ont fait l’objet d’une transaction anormale avant que la société ne divulgue des questions importantes;
Autres circonstances déterminées par la c
Lorsqu’une société cotée procède à l’acquisition, à la réorganisation d’actifs importants, à l’émission de titres, à la fusion, à la scission, à la scission, à la cotation en bourse, au rachat d’actions et à d’autres questions importantes, ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence importante sur le prix de transaction des titres de la société cotée, en plus de remplir les dossiers des initiés de la société cotée conformément aux règlements, elle doit également préparer un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes, y compris, sans s’y limiter, Participer à la planification de la liste des décideurs, à la planification des méthodes de prise de décisions, etc. La société cotée demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes de signer et de confirmer le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées d’une société cotée coopèrent à la préparation d’un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation. La société soumet à la bourse, dans les cinq jours ouvrables suivant la divulgation légale des informations privilégiées, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 16 en cas de changement d’initié en raison d’un changement de poste, d’une démission ou d’autres raisons, la société met à jour l’information contenue dans le dossier de l’initié en temps opportun après le changement d’initié. En cas de changement d’initié qui doit être déposé auprès du Service de surveillance, la Société remet à nouveau la liste des initiés modifiés au service de surveillance dans les deux jours ouvrables suivant le changement.
Article 17 les initiés aux informations privilégiées de la société sont responsables de la confidentialité des informations privilégiées dont ils ont connaissance, ne divulguent pas ces informations sous quelque forme que ce soit, n’effectuent pas d’opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres. Article 18 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés des informations privilégiées pertinentes de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les initiés des informations privilégiées avant leur divulgation publique.
Article 19 avant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, les actionnaires et les contrôleurs effectifs de la société n’abusent pas de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante et n’exigent pas de la société, de ses administrateurs, de ses superviseurs et de ses cadres supérieurs qu’ils leur fournissent des informations privilégiées. Article 20 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi, l’initié ne peut acheter ou vendre les actions de la société ou suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre les actions de la société.
Chapitre IV responsabilité juridique
Article 21 lorsqu’un initié divulgue des informations privilégiées qu’il connaît à l’extérieur, ou utilise des informations privilégiées pour effectuer des opérations d’initiés, ou suggère à d’autres d’utiliser des informations privilégiées pour effectuer des opérations, ce qui entraîne de graves répercussions ou des pertes pour la société, la société sanctionne la personne responsable concernée ou Exige qu’elle assume la responsabilité de l’indemnisation conformément aux dispositions pertinentes.
Article 22 lorsqu’une société effectue des opérations d’initiés à l’égard d’un initié à l’information privilégiée ou conseille à une autre personne d’utiliser l’information privilégiée pour effectuer des opérations, elle:
