UBS Securities Co., Ltd.
À propos de Frontier Biotechnologies Inc(688221) Pharmaceutical (Nanjing) Co., Ltd.
Rapport annuel de suivi de la surveillance continue 2021
UBS Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « UBS securities» ou « institution de recommandation») en tant qu’institution de recommandation pour les projets d’offre publique initiale d’actions de Frontier Biotechnologies Inc(688221) Pharmaceutical (Nanjing) Co., Ltd. (ci – après dénommée « Frontier Biotechnologies Inc(688221) Les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai et les lignes directrices pour la surveillance continue des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai sont responsables de la surveillance continue après la cotation de Frontier Biotechnologies Inc(688221)
Supervision continue
Achèvement ou supervision du contenu du travail du numéro de série
Un système de surveillance continue a été mis en place, amélioré et mis en œuvre efficacement.
1. Le système de travail a établi le plan de travail correspondant en fonction de la supervision continue de la situation spécifique de l’entreprise.
Un plan de travail correspondant a été élaboré.
Conformément aux dispositions pertinentes de la c
Maintenir une communication quotidienne étroite avec l’entreprise et effectuer régulièrement des visites de retour par le biais de la communication quotidienne, des visites de retour régulières, des inspections sur place, de la diligence raisonnable, etc., et les 20 et 3 décembre 2021
Effectuer une supervision continue. L’entreprise a fait l’objet d’une inspection sur place le 21 décembre.
Pendant la période de surveillance continue, les violations des lois et règlements des sociétés cotées sont traitées conformément aux dispositions pertinentes.
Si quatre déclarations publiques sont faites, elles sont soumises à la Bourse de Shanghai pour vérification avant la divulgation et aucune circonstance pertinente n’est survenue dans la société. L’avis est publié dans les médias désignés après examen et approbation par la Bourse de Shanghai.
Violation de la loi par la société cotée ou les parties concernées pendant la surveillance continue
En cas de violation d’un règlement ou d’un engagement, la date de la découverte ou de la découverte est postérieure à la date de la découverte ou de la découverte.
Faire rapport à la Bourse de Shanghai dans un délai de cinq jours ouvrables, y compris vérifier que la société n’a pas de situation pertinente. Violation de la loi, violation des engagements, etc., de la société cotée ou des parties concernées
Les détails du projet, les mesures de supervision prises par le promoteur, etc.
Achèvement ou supervision du contenu du travail du numéro de série
Veiller à ce que la société cotée et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs se conforment aux lois et règlements pertinents après vérification et à ce que la société et ses administrateurs, superviseurs, lois, règlements, règles ministérielles et règles commerciales publiées par la Bourse de Shanghai se conforment aux lois et règlements pertinents 6
Et d’autres documents normatifs, et de s’acquitter efficacement de ses obligations et de ses engagements. Engagements.
Superviser la mise en place, l’amélioration et la mise en œuvre efficace du système de gouvernance d’entreprise par les sociétés cotées;
La société a établi et mis en œuvre efficacement les systèmes pertinents, y compris, sans s’y limiter, le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance, et
Degré, règle, Code de conduite.
Code de conduite des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, etc.
Superviser l’établissement, l’amélioration et la mise en oeuvre efficace du système de contrôle interne des sociétés cotées, y compris:
Non limité au système de gestion financière, au système comptable et au système d’audit interne
La société a mis en place et mis en œuvre efficacement un système connexe de 8 degrés, ainsi que l’utilisation des fonds collectés, les opérations connexes, la garantie externe et la garantie externe.
Degrés, règles.
Principales décisions opérationnelles en matière d’investissement, de négociation de produits dérivés et de contrôle des filiales
Procédures et règles, etc.
Superviser la mise en place, l’amélioration et la mise en œuvre effective du système de divulgation de l’information par la société, examiner les documents de divulgation de la production d’intérêts et d’autres documents pertinents établis et effectivement mis en œuvre par la société de crédit, et avoir de bonnes raisons de croire que le degré d’inscription à la cote est suffisant, soumettre les documents à la Bourse de Shanghai 9
Les documents soumis par la société à la Bourse de Shanghai sont exempts de faux documents, de faux documents, de déclarations trompeuses, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes. Ou une omission importante.
Information Disclosure documents for Listed Companies and to c
Les autres documents soumis par la bourse sont examinés à l’avance et les problèmes existants sont résolus.
Examiner au besoin et demander instamment à la société cotée de corriger ou de compléter en temps opportun tout document de divulgation d’information qui n’existe pas.
Questions signalées par la bourse offshore.
Si la société cotée ne corrige pas ou ne complète pas la demande, elle doit en temps utile soumettre la demande à Shanghai Securities.
Rapport d’échange.
En l’absence d’examen préalable des documents d’information des sociétés cotées
Dans les cinq jours ouvrables suivant l’exécution de l’obligation de divulgation d’informations par la société cotée
Examiner au besoin. S’il n’y a pas d’examen des documents pertinents, les documents de divulgation d’information en question doivent être examinés.
Questions signalées par la bourse offshore.
Demander instamment à la société cotée de corriger ou de compléter en temps opportun, et la société cotée ne corrigera pas ou
En cas de complément, un rapport doit être présenté à la Bourse de Shanghai en temps utile.
La société ou son principal actionnaire, le contrôle effectif de la société cotée ou de son actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif, le Directeur et le superviseur
Les personnes, les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les cadres supérieurs sont passibles de sanctions administratives de la c
N’a pas fait l’objet d’une sanction administrative de la c
Les circonstances dans lesquelles la Bourse de Shanghai a pris des mesures disciplinaires et n’a pas reçu de lettre d’annotation, et a exhorté la Bourse de Shanghai à améliorer son système de contrôle interne et à prendre des mesures
La Bourse de Shanghai a émis des préoccupations réglementaires pour les corriger.
La lettre.
Une attention soutenue doit être accordée à l’exécution de 13 engagements par la société cotée, l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif, etc., et à l’exécution de 13 engagements par la société réceptrice, l’actionnaire le plus important et le Contrôleur effectif. Si la société cotée, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif, etc., ne respectent pas strictement les engagements pertinents et qu’il n’y a pas d’engagements envers la Banque, ils doivent faire rapport en temps opportun à la Bourse de Shanghai. Questions signalées par la Bourse de Shanghai.
Achèvement ou supervision du contenu du travail du numéro de série
Prêter attention aux rapports des médias publics sur les sociétés cotées en bourse et les diffuser en temps opportun sur le marché
Suivre et vérifier les rapports des médias publics sur l’entreprise. Après vérification, il est constaté que la société cotée existe et qu’elle n’est pas divulguée.
S’il n’y a pas d’événements importants qui ne doivent pas être divulgués ou qui ne sont pas conformes aux informations divulguées et aux faits, la société doit les divulguer en temps opportun.
Demander instamment à la société cotée de divulguer ou de clarifier les questions ou les informations divulguées qui ne sont pas conformes aux faits; Les sociétés cotées ne divulguent pas
La situation.
Toute divulgation ou clarification doit être signalée à la Bourse de Shanghai en temps utile.
Dans l’une des circonstances suivantes, le promoteur demande instamment à la société cotée de faire une déclaration:
Corriger dans un délai prescrit et faire rapport à la Bourse de Shanghai en même temps: (i) partie a
The City company is suspected of violating the listing Rules and related to Shanghai Stock Exchange
Les règles de fonctionnement; Certificat spécial délivré par l’institution de services de valeurs mobilières et son signataire
15 l’avis de l’entreprise peut contenir de faux documents, des déclarations trompeuses ou des omissions importantes, etc. après vérification, la compagnie n’a pas de situation pertinente. Les violations des lois et règlements ou autres circonstances inappropriées; Iii) présence de sociétés cotées
Les circonstances prévues aux articles 71 et 72 des mesures de recommandation;
La société cotée ne coopère pas avec le promoteur pour assurer une surveillance continue; (v) up
Autres circonstances qui, de l’avis de la bourse maritime ou du promoteur, doivent être signalées.
Formuler un plan de travail pour l’inspection sur place des sociétés cotées, préciser que l’inspection sur place a établi un plan de travail pour l’inspection sur place, et
Exigences de travail pour assurer la qualité des travaux d’inspection sur place. Des inspections sur place sont prévues.
Si une société cotée se trouve dans l’une des circonstances suivantes, elle le sait ou devrait le savoir:
Dans un délai de 15 jours à compter de la date d’entrée en vigueur ou dans le délai prescrit par la Bourse de Shanghai,
La société cotée effectue une inspection spéciale sur place: (i) actionnaire contrôlant, effectif
Le Contrôleur ou d’autres parties liées occupent les fonds de la société cotée à des fins non opérationnelles;
17 après vérification, il n’y a pas eu de situation pertinente dans la compagnie. Fournir une garantie à d’autres personnes en violation des règles; Utilisation illégale des fonds collectés
Kim; Effectuer des investissements en valeurs mobilières et des opérations de couverture en violation des règles;
Les opérations entre apparentés sont manifestement déloyales ou ne respectent pas les procédures d’approbation et de divulgation de l’information.
Obligation de divulgation; Autres circonstances requises par la Bourse de Shanghai.
Après vérification, la société accorde une attention soutenue au dépôt et à l’utilisation des fonds collectés par la société en stricte conformité avec les dispositions pertinentes du système de gestion des fonds collectés et les accords pertinents 18.
L’accord prévoit le dépôt et l’utilisation des fonds collectés.
Problèmes constatés par l’institution de recommandation et le représentant de la recommandation et rectification
Aucune.
Principaux risques
Risque non rentable
À la fin de la période considérée, la société n’avait pas réalisé de bénéfices et avait accumulé des pertes non compensées. En 2021, la société a réalisé un chiffre d’affaires de 40 502900 RMB et un bénéfice net attribuable aux actionnaires de la société cotée de 260055 900 RMB.
L’entreprise est une société biopharmaceutique axée sur la recherche et le développement
