Système de gestion de l’utilisation des fonds collectés
(révisé en mai 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de réglementer le dépôt, l’utilisation et la gestion des fonds collectés par Dima Holdings Co.Ltd(600565) Ce système est formulé conformément aux dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs tels que les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révisées en 2022) et les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, compte tenu de La situation réelle de la société.
Article 2 les fonds collectés désignent les fonds collectés par une société cotée auprès d’investisseurs et utilisés à des fins spécifiques par l’émission d’actions et de leurs dérivés, à l’exclusion des fonds collectés par la société dans le cadre du plan d’incitation au capital.
Article 3 le Conseil d’administration de la société démontre pleinement la faisabilité des projets d’investissement financés par des fonds collectés, s’assure que les projets d’investissement ont de bonnes perspectives de marché et une rentabilité élevée, prévient efficacement les risques d’investissement et améliorent l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société exercent leurs fonctions avec diligence et diligence, exhortent la société à utiliser les fonds collectés de manière normalisée, protègent consciemment la sécurité des fonds collectés par la société et ne participent pas, n’aident pas ou ne tolèrent pas la société à modifier l’utilisation des fonds collectés sans autorisation ou sous une forme déguisée.
Article 5 la société établit et améliore le système de contrôle interne pour le stockage, l’utilisation, la modification, la supervision et l’enquête sur la responsabilité des fonds collectés, et précise les autorités d’examen et d’approbation hiérarchiques, les procédures de prise de décisions, les mesures de contrôle des risques et les exigences en matière de divulgation de l’information pour l’utilisation des fonds collectés.
Chapitre II dépôt des fonds collectés
Article 6 la société gère et utilise centralement les fonds collectés sur un compte spécial approuvé par le Conseil d’administration et signe un accord de surveillance tripartite avec l’institution de recommandation et la Banque commerciale qui a déposé les fonds collectés dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés. Le compte spécial pour les fonds collectés ne peut pas déposer de fonds non collectés ou être utilisé à d’autres fins.
Article 7 l’Accord de surveillance tripartite pour le stockage du compte spécial des fonds collectés comprend au moins les éléments suivants:
La société dépose les fonds collectés dans le compte spécial des fonds collectés;
Les banques commerciales fournissent à la société un relevé bancaire mensuel du compte spécial des fonds collectés et en envoient une copie à l’institution de recommandation;
En cas de retrait important des fonds collectés, la société en informe rapidement l’institution de recommandation;
L’institution de recommandation peut s’enquérir des données du compte spécial des fonds collectés auprès des banques commerciales à tout moment;
Responsabilité en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale et de l’institution de recommandation.
Si l’Accord susmentionné est résilié à l’avance en raison d’un changement d’institution de recommandation ou de banque commerciale avant l’expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dès que possible.
Chapitre III Gestion de l’utilisation des fonds collectés
Article 8 les fonds collectés par la société sont utilisés aux fins indiquées dans le prospectus ou dans d’autres documents d’offre publique. Si la société modifie l’objet des fonds énumérés dans le prospectus ou d’autres documents d’offre publique d’achat d’actions, elle doit obtenir une résolution de l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 9 en principe, les fonds collectés par la société doivent être utilisés pour les activités principales. Les projets d’investissement des fonds collectés ne doivent pas être des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d’autres personnes ou la gestion financière confiée, ni des investissements directs ou indirects dans des sociétés dont l’activité principale est la négociation de valeurs mobilières.
Article 10 les fonds collectés temporairement inutilisés peuvent être gérés en espèces et les produits investis doivent satisfaire aux conditions suivantes:
(Ⅰ) Les dépôts structurés, les certificats de dépôt de grande valeur et d’autres produits à haut rendement de sécurité;
Une bonne liquidité n’affecte pas le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés. Les produits d’investissement ne doivent pas être donnés en gage, et le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) ne doit pas être utilisé pour déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins, ouvrir ou annuler un compte spécial de règlement des produits, la société doit en informer rapidement la bourse pour dépôt et annonce.
Lorsque des fonds collectés inutilisés sont utilisés pour investir dans des produits, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration de la société et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation formulent des avis d’approbation clairs. La Société publie les informations suivantes dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
Le montant et la durée des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés, la question de savoir s’il existe un comportement déguisé de changement d’objet des fonds collectés et des mesures visant à garantir que le projet de fonds collectés n’est pas affecté par le fonctionnement normal;
La méthode de répartition des revenus, la portée des investissements et la sécurité des produits d’investissement;
Avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et les organismes de recommandation.
Article 11 les fonds collectés temporairement inutilisés peuvent être utilisés temporairement pour reconstituer le Fonds de roulement. La reconstitution temporaire du Fonds de roulement est limitée à la production et à l’exploitation liées à l’activité principale et ne peut être utilisée pour l’attribution de nouvelles actions, la souscription ou la négociation d’actions et de leurs dérivés, d’obligations de sociétés convertibles, etc., par des arrangements directs ou indirects. Lorsque les fonds collectés inutilisés sont temporairement utilisés pour reconstituer le Fonds de roulement, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration de la société, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation formulent des avis d’approbation clairs et les divulguent. Le Fonds de roulement supplémentaire unique ne peut excéder douze mois.
Article 12 la partie du montant net réel des fonds levés par la société qui dépasse le montant prévu des fonds levés (ci – après dénommé « Fonds surlevés») peut être utilisée pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement et rembourser les prêts bancaires, et le montant cumulé ne doit pas dépasser 30% du montant total des fonds surlevés Dans un délai de douze mois. Lorsque des fonds surlevés sont utilisés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement et rembourser les prêts bancaires, ils sont examinés et approuvés par l’Assemblée générale des actionnaires de la société, et le mode de vote par Internet est fourni. Les administrateurs indépendants et les institutions de recommandation donnent des avis de consentement clairs et les divulguent. La société s’engage à ne pas procéder à des investissements à haut risque ni à fournir une aide financière à d’autres personnes et à les divulguer dans les douze mois suivant le reconstitution du Fonds de roulement.
Article 13 lorsqu’une société investit dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés à l’avance avec des fonds collectés, elle peut remplacer les fonds collectés par des fonds collectés dans un délai de six mois à compter de la réception des fonds collectés. Les questions de remplacement sont examinées et approuvées par le Conseil d’administration, le cabinet comptable publie un rapport d’assurance et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation donnent des avis d’approbation clairs et les divulguent.
Chapitre IV Rapport et surveillance de l’utilisation des fonds collectés
Article 14 la société divulgue de manière véridique, exacte et complète l’utilisation effective des fonds collectés. Le Conseil d’administration vérifie globalement l’état d’avancement des projets d’investissement financés par les fonds collectés tous les six mois, publie et divulgue un rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés par la société. Lors de l’audit annuel, la société demande à un cabinet comptable de publier un rapport d’assurance sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés. En cas de différence entre le calendrier d’investissement réel du projet d’investissement et le plan d’investissement, la société doit expliquer les raisons spécifiques. Dans le cas où des fonds collectés inutilisés sont utilisés pour investir dans des produits au cours de l’exercice en cours, la société divulgue les revenus de l’exercice en cours ainsi que des informations telles que la part d’investissement à la fin de l’exercice, la partie contractante, le nom du produit et la durée.
Article 15 les administrateurs indépendants s’inquiètent de la différence entre l’utilisation effective des fonds collectés et la divulgation d’informations par la société. Avec l’Accord de plus de la moitié des administrateurs indépendants, les administrateurs indépendants peuvent engager un cabinet comptable pour publier un rapport d’assurance sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés. La société coopère activement et supporte les dépenses nécessaires.
Article 16 l’institution de recommandation s’acquitte de ses fonctions de recommandation en ce qui concerne la gestion et l’utilisation des fonds collectés par la société et assure une surveillance continue conformément aux mesures administratives relatives aux activités de recommandation pour l’émission de valeurs mobilières et la cotation en bourse. L’institution de recommandation procède à une vérification sur place du dépôt et de l’utilisation des fonds collectés par la société au moins une fois tous les six mois. À la fin de chaque exercice comptable, l’institution de recommandation publie et divulgue un rapport spécial d’inspection sur le dépôt et l’utilisation annuels des fonds collectés par la société.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 17 Ce système s’applique aux projets d’investissement par l’intermédiaire des filiales de la société ou d’autres entreprises contrôlées par la société.
Article 18 le Conseil d’administration de la société est responsable de la formulation, de la modification et de l’interprétation du système.
Article 19 le système entre en vigueur à la date de délibération et d’approbation par le Conseil d’administration de la société.
Dima Holdings Co.Ltd(600565) Conseil d’administration 24 mai 2012
