Securities Abréviation: Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472) Securities Code: Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472)
Régime d’encouragement des options d’achat d’actions 2022
Questions relatives à l’ajustement et à la première subvention
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mai 2012
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Avis du Conseiller financier indépendant 6 (i) procédures d’approbation exécutées par le régime d’encouragement 6 (II) Explication de la différence entre l’octroi des capitaux propres et le plan d’incitation au capital approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires… 7 (III) Description des conditions d’octroi des droits et intérêts 7 (IV) Conditions d’octroi 8 (v) Description de l’impact de la mise en oeuvre du plan d’incitation sur la situation financière et les résultats d’exploitation de l’année pertinente………………………………….. 12 (vi) Observations finales Documents à consulter et méthodes de consultation 14 (i) Documents à consulter… 14 (II) mode de consultation 1. Interprétation Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472)
Ce plan d’incitation et ce plan d’incitation au capital se rapportent au plan d’incitation au capital – actions de 2022
L’option d’achat d’actions et l’option d’achat d’actions désignent le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à un prix et à des conditions prédéterminés au cours d’une certaine période à l’avenir.
Conformément aux dispositions du présent plan d’incitation, les administrateurs, les cadres supérieurs, les cadres moyens, les cadres supérieurs d’entreprise et les employés exceptionnels qui occupent des postes dans l’entreprise (y compris les succursales et les filiales qui sont des cibles d’incitation subordonnées) qui ont obtenu des options d’achat d’actions.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
L’option d’achat d’actions est la période allant de la date à laquelle l’option d’achat d’actions est accordée à l’objet d’incitation à la date d’expiration de l’option d’achat d’actions.
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
L’exercice par l’objet d’incitation de l’exercice de l’option d’achat d’actions sur la base du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions est le comportement de l’objet d’incitation d’acheter les actions sous – jacentes au prix et aux conditions fixés par le plan d’incitation.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice désigne le prix d’achat des actions de la société par l’objet d’incitation déterminé dans le plan d’incitation.
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice d’une option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472)
C
Bourse de Shenzhen
RMB, RMB, RMB billion means RMB, RMB billion, RMB billion
Note: 1. Les données financières et les indicateurs financiers mentionnés dans le plan se réfèrent aux données financières des états financiers consolidés et aux indicateurs financiers calculés à partir de ces données financières, sauf indication contraire;
2. S’il y a une différence dans la somme des totaux partiels et des chiffres détaillés dans le plan, c’est parce que les chiffres sont arrondis.
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’est responsable d’aucune proposition d’investissement concernant Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées à l’ajustement du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’octroi initial de l’option d’achat d’actions conformément aux principes d’objectivité et d’équité, avec diligence, prudence et diligence envers tous les actionnaires de la société cotée, et a examiné attentivement les documents pertinents. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions pertinentes du Conseil d’administration, de l’Assemblée générale des actionnaires et les rapports financiers pertinents de la société. Le plan de production et d’exploitation de la société a été communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base duquel le rapport du Conseiller financier indépendant a été publié et il est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par la société cotée.
Iii. Hypothèses de base
Le rapport du Conseiller financier indépendant publié par le conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes: (i) Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents émis par la société cotée concernant l’ajustement du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions et l’octroi initial sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles à l’ajustement et à l’octroi initial du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Avis du Conseiller financier indépendant (Ⅰ) Procédure d’approbation du plan d’incitation
Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472) 2022 le
1. Le 5 mai 2022, la compagnie a tenu la 8e réunion du 6e Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de la compagnie et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la compagnie 2022 et la proposition relative à la demande à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la compagnie en 2022. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions pertinentes.
Le même jour, la société a tenu la sixième réunion du sixième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de la société pour 2022 et son résumé, la proposition relative aux mesures administratives d’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société pour 2022 et la proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société pour 2022. Le Conseil des autorités de surveillance de la société vérifie et émet des avis sur les questions relatives au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022.
2. Du 6 mai 2022 au 15 mai 2022, la compagnie a publié le nom et le poste de l’objet d’incitation proposé pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation par voie d’affichage interne. La période de publicité a expiré 10 jours. Au cours de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection à la liste des objets d’incitation proposés dans le cadre du plan d’incitation. Le 19 mai 2022, la société a publié les avis d’audit du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 et les notes d’information sur l’annonce publique sur le site Web de Juchao information.
3. Le 25 mai 2022, la société a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de la société et à son résumé, la proposition relative aux mesures administratives d’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2022 et la proposition relative à la demande à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2022. Le 26 mai 2022, la compagnie a divulgué le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la compagnie par des initiés et des objets d’incitation dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022.
4. Le 25 mai 2022, la compagnie a tenu la neuvième réunion du sixième Conseil d’administration et la septième réunion du sixième Conseil des autorités de surveillance pour délibérer et adopter la proposition d’ajustement des questions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 de la compagnie et la proposition d’octroi d’options d’achat d’actions aux objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 de la compagnie. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions pertinentes et le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié et émis des avis de vérification sur la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2022.
En résum é, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472) Explications sur la question de savoir s’il existe une différence entre la situation actuelle en matière d’octroi de capitaux propres et le plan d’incitation au capital approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires
Étant donné que trois des objets d’incitation accordés pour la première fois par le plan d’incitation de la société ont volontairement renoncé à participer au plan d’incitation pour des raisons personnelles, conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation de la société et à l’autorisation de la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022, le Conseil d’administration a ajusté la liste des objets d’incitation et le nombre d’objets d’incitation accordés pour la première fois par le plan d’incitation, et les objets d’incitation accordés pour la première fois par le plan d’incitation sont passés de 407 à 404, Les parts des trois objets d’incitation susmentionnés sont réparties et ajustées entre les objets d’incitation autres que les administrateurs et les cadres supérieurs. Après ajustement, le nombre total d’options d’achat d’actions accordées dans le cadre de ce régime d’encouragement est demeuré inchangé à 8 millions.
À l’exception des ajustements susmentionnés, les autres éléments du plan d’incitation sont conformes au contenu pertinent examiné et adopté par la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022.
En résum é, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, l’approbation et l’autorisation nécessaires ont été obtenues pour l’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’options d’achat d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation au capital de la société, et que les procédures d’ajustement sont légales et conformes, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires. Description des conditions d’octroi des droits et intérêts
Conformément aux lois et règlements pertinents et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation, l’objet de l’incitation ne peut recevoir des droits et des intérêts que si les conditions d’octroi suivantes sont remplies simultanément:
1. La société n’a pas l’une des circonstances suivantes:
Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice comptable;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’est pas en mesure d’exprimer une opinion;
La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois, règlements, statuts et engagements publics dans les 36 mois suivant la cotation;
L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
2. L’objet d’incitation ne se trouve dans aucune des situations suivantes:
A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
Après vérification, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472) Conditions d’octroi
1. Date de la première subvention: 25 mai 2022.
2. Quantité accordée pour la première fois: 7 200000 exemplaires.
3.
