Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de
Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) of 2022 restricted stock Incentive plan (Draft)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Mai 2002
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3
Chapitre II explication… 5.
Chapitre III hypothèses de base 7 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 8. Source des actions du régime d’incitation II. Nombre d’actions restreintes à accorder 3. La période de validité, la date d’octroi, l’arrangement d’attribution et la période d’interdiction du régime d’incitation restreint à la vente d’actions 4. Prix d’attribution des actions restreintes et méthode de détermination 5. Conditions d’octroi et d’attribution des actions restreintes Autres éléments du régime d’actions restreintes Chapitre V avis du Conseiller financier indépendant Avis de vérification sur la conformité du plan d’incitation au capital aux politiques et règlements 16 II Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) Avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation 4. Avis de vérification sur le montant accordé par le régime d’incitation au capital – actions Avis financiers sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société Avis de vérification sur l’influence du plan d’incitation au capital sur la capacité d’exploitation continue de Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 7. Vérifier si Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 8. Avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation au capital a porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. Avis sur la conformité du système d’évaluation du rendement et des mesures de gestion de l’évaluation de l’entreprise Autres questions à expliquer Chapitre VI Documents à consulter et lieu à consulter Liste des documents à consulter 2. Emplacement des documents à consulter 25 ans.
Chapitre I Déclarations
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (ci – après appelée « xingong consulting») a été chargée d’agir en tant que conseiller financier indépendant (ci – après appelé « Conseiller financier indépendant») pour le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022 de Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) (ci – après appelé « Plan d’incitation») de Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) (ci – après appelé Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, aux Lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique No 4 – divulgation d’informations sur les incitations au capital et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) Donner l’avis d’un conseiller financier indépendant à titre de référence à tous les actionnaires de Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) et aux parties concernées.
1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) et Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180)
2. The Independent Financial Advisor has carried out due diligence on the equity Incentive Matters in accordance with the Principles of objective and impartiality, with a diligent, prudent and Responsible attitude to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. Les opinions exprimées par le conseiller financier indépendant sont fondées sur les hypothèses suivantes: il n’y a pas de changement important dans les lois et règlements nationaux en vigueur et il n’y a pas de changement important dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle la société cotée est située; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) Toutes les parties concernées par ce régime d’actions restreintes peuvent s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations de bonne foi et conformément aux modalités du régime d’incitation et des accords connexes; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et le système comptable actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles. 4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. Le conseiller financier indépendant publie le rapport du Conseiller financier indépendant sur le plan d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement les documents divulgués publiquement par les sociétés cotées concernées, tels que le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022 (projet).
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
6. Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le présent rapport vise à donner des avis professionnels sur la faisabilité du plan d’incitation, s’il est favorable au développement durable de la société cotée, s’il porte atteinte aux intérêts de la société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires. Il ne constitue pas une proposition d’investissement pour Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180)
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180)
Régime d’incitation restreint aux actions, ce régime d’incitation se réfère au régime d’incitation systématique aux actions du régime au cours de la période 2022
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On the previous report and the Independent Financial Advisor Report refers to the Independent Financial Advisor Report on the 2022 restricted stock Incentive plan (Draft) of Pharmaceutical Technology Co., Ltd.
Independent Financial Advisor and xingong Consulting refers to Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Les actions restreintes et les actions restreintes de catégorie II désignent les actions de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes par les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation et qui remplissent les conditions de bénéfice correspondantes.
Sous réserve des dispositions du présent plan d’incitation, l’objet de l’incitation de la société à acquérir des actions restreintes est les administrateurs (y compris les filiales), les cadres supérieurs et les autres personnes que le Conseil d’administration juge nécessaires.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et le prix auquel l’objet d’incitation acquiert les actions de la société.
L’attribution fait référence au comportement de la société cotée d’enregistrer les actions dans le compte de l’objet d’incitation une fois que l’objet d’incitation satisfait aux conditions de bénéfice.
La date d’attribution est la date à laquelle l’enregistrement des actions attribuées est terminé après que l’objet de l’incitation a satisfait aux conditions de bénéfice et doit être la date de négociation.
Les conditions d’attribution se réfèrent aux conditions de bénéfice établies par le régime d’incitation et que l’objet de l’incitation doit satisfaire pour obtenir des actions d’incitation.
La période de validité est la période commençant à la date d’octroi des actions restreintes et se terminant à la date à laquelle toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation deviennent dévolues ou deviennent nulles et non avenues.
Le Comité de rémunération désigne le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shanghai
Registration and Clearing company refers to Shanghai Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées en bourse du Conseil d’administration de la science et de la technologie No 4 – divulgation de renseignements sur les incitatifs au capital.
Les statuts se réfèrent aux statuts du Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180)
Les mesures de gestion de l’évaluation de la société se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation pour la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions en 2022.
RMB / RMB 10000 / RMB signifie RMB / RMB 10000 / RMB, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents et informations fournis et divulgués publiquement sont véridiques, exacts et complets;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation au capital, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation au capital peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation au capital et aux dispositions des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Chapitre IV contenu principal du régime d’incitation restreint aux actions
Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180)
Source des actions du régime d’incitation
Le régime d’incitation prend la forme d’actions restreintes de catégorie II. La source des actions est les actions ordinaires de RMB a émises par la société à la cible d’incitation.
II. Nombre d’actions restreintes à octroyer
Le nombre d’actions restreintes que le régime d’incitation prévoit d’accorder à l’objet de l’incitation est de 13 325000, soit environ 1,46% du capital social total de la société à la date de publication du projet de régime d’incitation, soit 9107567700 actions. Parmi eux, 10 705000 actions restreintes ont été attribuées pour la première fois, soit environ 1,18% du capital social total de la société à la date de publication du projet de plan d’incitation, soit 9107567700 actions, et 80,34% du total des actions restreintes à accorder dans le cadre du plan d’incitation; 2,62 millions d’actions restreintes sont réservées à l’octroi, ce qui représente environ 0,29% du capital social total de la société à la date de publication du projet de plan d’incitation, soit 9107567 millions d’actions, et 19,66% du total des actions restreintes à accorder dans le cadre du plan d’incitation.
Le plan d’incitation au capital de 2018 (deuxième révision) examiné et adopté par l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2019, la première Assemblée générale des actionnaires nationaux de 2020, la première Assemblée générale des actionnaires H de 2020 et la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2020 de la société, Le plan d’incitation restreint aux actions de 2020, qui a été examiné et adopté à la deuxième Assemblée générale des actionnaires de la catégorie a en 2020 et à la deuxième Assemblée générale des actionnaires de la catégorie H en 2020, est toujours en cours de mise en œuvre. À la date de publication du présent projet de plan d’incitation, le nombre total d’actions sous – jacentes couvertes par le plan d’incitation au capital – actions de la société pendant toute la période de validité ne dépasse pas 20,00% du capital – actions total de la société. Le nombre d’actions de la société accordées à l’un ou l’autre des participants au régime d’incitation par l’intermédiaire du régime d’incitation au capital – actions pendant toute la période de validité ne dépasse pas 1,00% du capital – actions total de la société.
