Code du titre: Guangdong Redwall New Materials Co.Ltd(002809) titre abrégé: Guangdong Redwall New Materials Co.Ltd(002809)
Régime d’encouragement des options d’achat d’actions 2022
(Draft)
Guangdong Redwall New Materials Co.Ltd(002809)
Mai 2002
Déclaration
La société et tous les administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs s’engagent à ce que le plan d’incitation et son résumé soient exempts de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et à assumer des responsabilités juridiques individuelles et conjointes en ce qui concerne l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité.
Tous les objets d’incitation de la société s’engagent à restituer à la société tous les avantages obtenus par le régime après que les documents de divulgation d’informations pertinents ont confirmé l’existence de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, si la société n’est pas conforme à l’arrangement d’octroi ou d’exercice des droits et intérêts en raison de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans les documents de divulgation d’informations.
Conseils spéciaux
Les abréviations des mots utilisés dans le présent document sont conformes à la section « interprétation ».
1. Le plan est formulé conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, au Guide No 9 pour le traitement des affaires des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen – incitation au capital, à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux Statuts de Guangdong Redwall New Materials Co.Ltd(002809)
2. La société n’a pas les circonstances suivantes dans lesquelles l’incitation au capital n’est pas autorisée conformément à l’article 7 des mesures administratives relatives à l’incitation au capital des sociétés cotées:
Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice comptable;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’a pas pu exprimer d’opinion de la part d’un expert – comptable agréé;
La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
3. L’objet de l’incitation à participer au plan d’incitation ne comprend pas les superviseurs et les administrateurs indépendants de la société, ni les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société cotée, ni leurs conjoints, parents et enfants. Il n’y a pas de cas où l’objet de l’incitation du régime ne peut pas être l’objet de l’incitation conformément à l’article 8 des mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
4. Le plan d’incitation est un plan d’incitation à l’option d’achat d’actions, qui fait référence au droit accordé par la société cotée à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à un prix et à des conditions prédéterminés dans un certain délai à l’avenir. La source des actions est l’émission ciblée par la société d’actions ordinaires d’une société à l’objet d’incitation.
5. Les objectifs d’incitation du plan comprennent les cadres supérieurs, le personnel de gestion de base et le personnel technique (commercial) de base qui satisfont aux qualifications de l’entreprise (y compris les filiales) au moment de l’annonce du plan, ainsi que d’autres employés clés qui doivent être encouragés par le Conseil d’administration de l’entreprise. Le nombre total des premières subventions accordées était de 54. L’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi est déterminé par le Conseil d’administration de la société en fonction des critères d’octroi du premier lot dans les 12 mois suivant l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires.
6. The company intends to Grant No More than 3534000 stock options to the Incentive Object, which represents about 1.69% of the total Stock of 208533262 shares of the company at the time of Signing the draft plan. Parmi eux, 2 949000 options d’achat d’actions ont été accordées pour la première fois, soit environ 1,41% du capital social total de la société au moment de la signature du régime, soit 208533 262 actions; Les 585000 options d’achat d’actions réservées représentent environ 0,28% du capital social total de la société au moment de la signature du régime, soit 208533 262 actions. Chaque option d’achat d’actions accordée à l’objet d’incitation a le droit d’acheter une action de la société au prix d’exercice pendant la période de validité, à condition que les conditions d’exercice soient remplies. Le nombre total d’actions sous – jacentes couvertes par tous les régimes d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité ne dépasse pas 10% du total du capital social de la société; Les actions de la société acquises par l’un ou l’autre des participants dans le cadre de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité ne doivent pas dépasser 1% du total des actions de la société.
Au cours de la période allant de la date d’annonce du projet de plan d’incitation à l’exercice de l’option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation, le nombre d’options d’achat d’actions et le nombre total d’actions sous – jacentes concernées seront ajustés en conséquence en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions, de fractionnement ou de réduction d’actions, d’attribution d’actions, etc., de la société.
7. Le prix d’exercice des options d’achat d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du régime est de 9,10 yuan / action. Entre la date d’annonce du projet de plan d’incitation et la fin de l’exercice de l’option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation, le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions sera rajusté en conséquence en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions, de fractionnement ou de réduction d’actions, d’attribution d’actions et de distribution de dividendes.
8. La durée de validité du régime est de 48 mois à compter de la date d’octroi de l’option d’achat d’actions jusqu’à la date d’exercice ou d’annulation de toutes les périodes d’achat d’actions.
9. Les options d’achat d’actions accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime ne peuvent être transférées, utilisées pour garantir ou rembourser des dettes avant l’exercice.
Les modalités d’exercice des options d’achat d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du régime sont les suivantes:
Calendrier d’exercice temps d’exercice nombre d’options disponibles proportion du nombre d’options d’achat d’actions accordées
Calendrier d’exercice temps d’exercice nombre d’options disponibles proportion du nombre d’options d’achat d’actions accordées
La première fois 12 mois après la date d’enregistrement de l’octroi de l’option d’achat d’actions
20% dans les 24 mois suivant la date de transaction de la première période d’exercice et la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi
Jusqu’au dernier jour de négociation
Premier 24 mois après la date d’enregistrement de l’octroi de l’option d’achat d’actions
40% dans les 36 mois suivant la date de transaction de la deuxième période d’exercice et la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi
Jusqu’au dernier jour de négociation
Premier 36 mois après la date d’enregistrement de l’octroi de l’option d’achat d’actions
40% dans les 48 mois suivant la date de transaction du troisième exercice et la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi
Jusqu’au dernier jour de négociation
Les modalités d’exercice des options d’achat d’actions réservées sont les suivantes:
Proportion du nombre d’options disponibles par rapport au nombre d’options d’achat d’actions accordées
Première ligne réservée 12 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi de la partie réservée
50% dans les 24 mois suivant la date de transaction de la période de validité et la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi
Jusqu’au dernier jour de négociation
La deuxième ligne réservée est la première ligne réservée 24 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi de la partie réservée.
50% dans les 36 mois suivant la date de transaction de la période de validité et la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi
Jusqu’au dernier jour de négociation
10. Objectifs annuels d’évaluation du rendement des options d’achat d’actions accordées par le régime
Les objectifs annuels d’évaluation du rendement des options d’achat d’actions accordées pour la première fois sont les suivants:
Modalités d’exercice conditions d’exercice
La société de la première ligne doit satisfaire à l’une des deux conditions suivantes: ① sur la base du bénéfice net de 2021, le taux de croissance du bénéfice net de 2022 par rapport au bénéfice net de 2021 au cours de la période d’exercice ne doit pas être inférieur à 10%; Ou ② sur la base du revenu d’exploitation de 2021, le taux de croissance du revenu d’exploitation de 2022 par rapport au revenu d’exploitation de 2021 n’est pas inférieur à 15%.
La société de la deuxième ligne doit satisfaire à l’une des deux conditions suivantes: ① sur la base du bénéfice net de 2021, le taux de croissance du bénéfice net de 2023 par rapport au bénéfice net de 2021 au cours de la période d’exercice ne doit pas être inférieur à 20%; Ou ② sur la base du revenu d’exploitation de 2021, le taux de croissance du revenu d’exploitation de 2023 par rapport au revenu d’exploitation de 2021 n’est pas inférieur à 30%.
La société de la troisième ligne doit satisfaire à l’une des deux conditions suivantes: ① sur la base du bénéfice net de 2021, le taux de croissance du bénéfice net de 2024 par rapport au bénéfice net de 2021 au cours de la période d’exercice ne doit pas être inférieur à 30%; Ou ② sur la base du revenu d’exploitation de 2021, le taux de croissance du revenu d’exploitation de 2024 par rapport au revenu d’exploitation de 2021 n’est pas inférieur à 45%.
Note: les indicateurs d’évaluation ci – dessus du « bénéfice net» et du « taux de croissance du bénéfice net» sont le bénéfice net attribuable aux actionnaires de la société cotée après déduction du bénéfice et de la perte non récurrents, et l’influence des dépenses d’actions générées par ce plan d’incitation au capital et d’autres plans d’incitation au capital est exclue.
Les objectifs annuels d’évaluation du rendement des options d’achat d’actions réservées et accordées sont les suivants:
Modalités d’exercice conditions d’exercice
La société de la première ligne doit satisfaire à l’une des deux conditions suivantes: ① sur la base du bénéfice net de 2021, le taux de croissance du bénéfice net de 2023 par rapport au bénéfice net de 2021 au cours de la période d’exercice ne doit pas être inférieur à 20%; Ou ② sur la base du revenu d’exploitation de 2021, le taux de croissance du revenu d’exploitation de 2023 par rapport au revenu d’exploitation de 2021 n’est pas inférieur à 30%.
La société de la deuxième ligne doit satisfaire à l’une des deux conditions suivantes: ① sur la base du bénéfice net de 2021, le taux de croissance du bénéfice net de 2024 par rapport au bénéfice net de 2021 au cours de la période d’exercice ne doit pas être inférieur à 30%; Ou ② sur la base du revenu d’exploitation de 2021, le taux de croissance du revenu d’exploitation de 2024 par rapport au revenu d’exploitation de 2021 n’est pas inférieur à 45%.
Note: les indicateurs d’évaluation ci – dessus du « bénéfice net» et du « taux de croissance du bénéfice net» sont le bénéfice net attribuable aux actionnaires de la société cotée après déduction du bénéfice et de la perte non récurrents, et l’influence des dépenses d’actions générées par ce plan d’incitation au capital et d’autres plans d’incitation au capital est exclue.
11. La société s’engage à ne pas fournir de prêts ou d’autres formes d’aide financière, y compris des garanties pour les prêts, à l’objet de l’incitation afin d’obtenir les droits et intérêts pertinents en vertu du régime.
12. Le plan ne peut être mis en œuvre qu’après avoir satisfait aux conditions suivantes: examiné et approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
13. Dans les 60 jours suivant l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires de la société et l’accomplissement des conditions d’octroi (la période pendant laquelle la société cotée ne peut pas accorder d’options d’achat d’actions conformément aux mesures de gestion n’est pas comptée dans les 60 jours), la société convoque le Conseil d’administration conformément aux dispositions pertinentes pour accorder l’objet de l’incitation et complète l’annonce et l’enregistrement. Si la compagnie ne termine pas les travaux susmentionnés dans les 60 jours, elle doit divulguer les raisons pour lesquelles les travaux n’ont pas été achevés et mettre fin à la mise en oeuvre du plan.
14. La mise en œuvre du plan n’entraînera pas l’exclusion de la répartition des capitaux propres des conditions d’inscription.
Table des matières
Déclaration… 2 conseils spéciaux… 3 Table des matières 7 interprétation du chapitre 1 Chapitre II objet et principes du plan d’incitation 9 Chapitre III Organisation de gestion du régime d’encouragement Chapitre IV base et portée de la détermination de l’objet d’incitation Chapitre 5 contenu spécifique du plan d’incitation Chapitre VI traitement comptable des options d’achat d’actions 24 Chapitre VII Procédures relatives au régime d’encouragement Chapitre VIII Droits et obligations de la société et de l’objet de l’incitation Chapitre IX traitement des changements d’entreprise / d’objet d’incitation…………………………………………….. Chapitre X mécanisme de règlement des différends ou des différends entre l’entreprise et l’objet de l’incitation Chapitre 11 Dispositions complémentaires 35.
Chapitre 1 Interprétation
Sauf indication contraire, les mots et expressions suivants ont le sens suivant dans le présent document: société par actions, société, désigne Guangdong Redwall New Materials Co.Ltd(002809)
L’option d’achat d’actions désigne le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à un prix et à des conditions prédéterminés au cours d’une période future déterminée.
Les actions sous – jacentes sont les actions de la société que l’entité incitative a le droit d’acheter en vertu du régime.
Les cadres supérieurs de la société qui ont obtenu l’option d’achat d’actions conformément aux dispositions du plan, le personnel cible de l’incitation de la direction principale, le personnel technique (commercial) de base et le personnel clé (à l’exclusion des administrateurs indépendants, des superviseurs et des actionnaires ou des contrôleurs effectifs détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société et de leurs conjoints, parents et enfants) que le Conseil d’administration de la société juge nécessaires pour l’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Objet de l’incitation en fonction de la durée des actions
