Formulaire d’auto – vérification du plan d’incitation au capital des sociétés cotées
Nom abrégé de la société: Streamax Technology Co.Ltd(002970) Code d’actions: Streamax Technology Co.Ltd(002970)
Consultant financier indépendant: Shenzhen value Online Consulting Co., Ltd.
Oui Non
Sur cette question
Numéro de série (Oui / non remarques / inconfort)
Avec)
Exigences de conformité des sociétés cotées
Si le rapport financier du dernier exercice financier n’a pas reçu d’avis négatif de l’ACP
1 oui
Voir ou ne pas exprimer d’opinion
Si le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice financier n’a pas été publié par l’ACP non
2 Oui
Rapports d & apos; audit assortis ou non d & apos; une opinion
Si le défaut de se conformer aux lois et règlements, aux statuts et à l’engagement public n’est pas survenu au cours des 36 derniers mois après l’inscription sur la Liste
3. Répartition des bénéfices
4 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à la mise en oeuvre de l’incitation au capital?
5. Existe – t – il un système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation?
6 si aucun prêt ou autre forme d’aide financière n’est accordé à l’objet de l’incitation
Exigences de conformité pour les objets d’incitation
7 y a – t – il des actionnaires qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société cotée ou qui contrôlent effectivement la société?
Le producteur et son conjoint, ses parents et ses enfants
8 si les administrateurs indépendants et les superviseurs ne sont pas inclus
9 si la bourse n’a pas jugé la personne inappropriée au cours des 12 derniers mois oui
10 si la c
Choisir
11 si la c
Sanctions administratives ou mesures d’interdiction d’entrée sur le marché
12. S’il n’y a pas d’administrateur ou de cadre supérieur interdit en vertu du droit des sociétés
– Oui.
Forme
Y a – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à l’objet de l’incitation?
14 la liste des incitations a – t – elle été vérifiée par le Conseil des autorités de surveillance?
Exigences relatives à la conformité des régimes d’encouragement
15 Nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les régimes d’incitation au capital des sociétés cotées au cours de la période de validité
Est – ce que le total cumulé ne dépasse pas 10% du capital social total de la société?
16 actions acquises cumulativement par un seul objet d’incitation dans le cadre d’un régime d’incitation au capital entièrement en vigueur
Oui Non pas plus de 1% du capital social total de la société
17 si la proportion des capitaux propres réservés de l’objet d’incitation ne dépasse pas les capitaux propres prévus dans le plan d’incitation au capital
20% de la quantité
18 si l’objet de l’incitation est un administrateur ou un dirigeant, le projet de plan d’incitation au capital – actions indique – t – il son nom?
Est le titre et la quantité attribuée
19 si l’objet de l’incitation est un administrateur ou un cadre supérieur, si l’indice d’évaluation du rendement est établi comme ligne de l’objet de l’incitation.
Est la condition de la prise de participation
20 la durée de validité du régime d’incitation au capital – actions n’est – elle pas supérieure à 10 ans à compter de la date de l’octroi initial du capital – actions?
21 le Comité de rémunération et d’évaluation est – il chargé d’élaborer le projet de plan d’incitation au capital?
Exigences relatives à l’intégrité de la divulgation des régimes d’incitation au capital
22 si les éléments précisés dans le plan d’incitation au capital sont complets oui
Indiquer s’il y a inscription article par article conformément aux dispositions pertinentes des mesures administratives d’incitation au capital.
La société ne doit pas mettre en œuvre l’incitation au capital et les circonstances dans lesquelles l’objet de l’incitation ne doit pas participer à l’incitation au capital; Description
Oui la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital entraînera – t – elle la non – conformité de la répartition des capitaux propres des sociétés cotées aux conditions d’inscription?
Pièce (s)
L’objet, la base de détermination et la portée du plan d’incitation au capital sont les suivants:
Le nombre d’actions à accorder, le type d’actions sous – jacentes à accorder dans le cadre du régime d’incitation au capital,
La source, le montant des capitaux propres et le pourcentage du capital social total de la société cotée; Si elle est mise en œuvre par étapes,
Le nombre d’actions à accorder à chaque fois, le nombre d’actions sous – jacentes concernées et le montant total du capital social de la société cotée
Oui pourcentage proportionnel; Lorsque des capitaux propres réservés sont établis, le nombre de capitaux propres à réserver et le régime d’incitation à la détention d’actions
Pourcentage du total des capitaux propres; Objet de tous les régimes d’incitation au capital en vigueur
Description de la question de savoir si le total cumulé des actions dépasse 10% du capital social total de la société et de son calcul
À l’exception de la partie réservée, si l’objet de l’incitation est un administrateur ou un cadre supérieur de la société, son nom, son titre, la quantité de droits et d’intérêts qui peuvent être accordés respectivement et la proportion de droits et d’intérêts qui doivent être accordés dans le cadre du plan d’incitation au capital; Le nombre de droits et d’intérêts qui peuvent être accordés à d’autres objets d’incitation (individuellement ou selon une classification appropriée) et leur proportion par rapport au montant total des droits et intérêts qui doivent être accordés dans le cadre du plan d’incitation au capital; Description de la question de savoir si l’accumulation d’actions de la société accordées à un seul objet d’incitation par le biais de tous les régimes d’incitation au capital – actions au cours de la période de validité dépasse 1% du capital – actions total de la société (5) la période de validité du régime d’incitation au capital – actions, la méthode de détermination de l’option d’achat d’actions, de la date d’autorisation ou de la date d’autorisation, la date d’exercice, la période d’efficacité de l’exercice et les modalités d’exercice, la date d’octroi des actions restreintes, la période de restriction et les modalités de libération de La période de blocage Le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions et sa méthode de détermination.
Si le prix d’attribution et le prix d’exercice sont déterminés par d’autres méthodes que celles prévues aux articles 23 et 29 des mesures administratives d’incitation au capital, la base de tarification et la partie qui fixe le prix sont les suivantes:
La formule « oui» est utilisée pour expliquer, engager un consultant financier indépendant pour vérifier et exprimer des opinions claires sur la faisabilité du plan d’incitation au capital, si elle est propice au développement durable de la société cotée, si la base de tarification pertinente et la méthode de tarification sont raisonnables, si elle porte atteinte aux intérêts de La société cotée et à l’influence sur les intérêts des actionnaires, et divulguer (7) les conditions dans lesquelles les objets d’incitation reçoivent des droits et des intérêts et exercent des droits et des intérêts. Lorsqu’il est proposé d’accorder ou d’exercer des droits et intérêts en plusieurs étapes, les conditions d’octroi ou d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation sont divulguées; Une description de la définition des indicateurs, des critères de calcul, etc., liés aux conditions d’établissement; Si les conditions convenues pour l’octroi et l’exercice des droits et intérêts ne sont pas remplies, les droits et intérêts pertinents ne sont pas reportés à la période suivante; Si l’objet de l’incitation comprend les administrateurs et les dirigeants,
Est l’indice d’évaluation du rendement de l’objet d’incitation à exercer ses droits et intérêts; Lorsque des indicateurs d’évaluation du rendement sont divulgués pour l’exercice des droits et des intérêts de l’objet d’incitation, la scientificité et la rationalité des indicateurs établis sont pleinement divulguées; Si la société met en œuvre simultanément un plan d’incitation au capital à plusieurs étapes, si l’indice de performance de la société du plan d’incitation à un stade ultérieur est inférieur à celui du plan d’incitation à un stade antérieur, les raisons et la rationalité doivent être pleinement expliquées (8) la procédure d’octroi des droits et intérêts par la société et l’exercice des droits et intérêts par les objets d’incitation; Parmi eux, il convient de préciser la période pendant laquelle la société municipale n’accorde pas d’actions restreintes et l’objet de l’incitation n’exerce pas d’actions (9) La méthode d’ajustement de la quantité d’actions, du prix d’exercice et de l’ordre d’exécution (par exemple, la méthode d’ajustement lors de La mise en œuvre de la distribution des bénéfices, de l’attribution d’actions et d’autres plans) (10) La méthode de traitement comptable de l’incitation au capital et la méthode de détermination de la juste valeur des actions restreintes ou des options d’achat d’ Les principaux paramètres du modèle d’évaluation sont la valeur et la rationalité. La mise en œuvre de l’incitation au capital devrait être la charge accumulée et l’influence sur la performance opérationnelle des sociétés cotées.
La modification et la résiliation du régime d’incitation au capital sont les suivantes:
Comment mettre en œuvre le plan d’incitation au capital en cas de changement de contrôle, de fusion, de scission, de changement d’emploi de l’objet d’incitation, de démission, de décès, etc.
Les droits et obligations respectifs de la société et de l’objet de l’incitation et le mécanisme de règlement des différends ou des différends pertinents sont les suivants:
Il n’y a pas de fausse inscription dans les documents de divulgation d’informations sur les plans d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les engagements contenant des déclarations trompeuses ou des omissions importantes; Existence de documents d’information sur l’objet de l’incitation
Fausse déclaration, déclaration trompeuse ou omission importante entraînant une non – conformité à l’octroi ou à l’exercice des droits
Est l’engagement de restituer tous les avantages à l’entreprise en cas d’avantages. Annulation et produit du rachat d’actions de sociétés cotées
Critères de déclenchement et calendrier des procédures de recouvrement, principes de calcul des prix de rachat et des recettes, procédures opérationnelles
Séquence, délai d’achèvement, etc.
Si l’indice d’évaluation du rendement satisfait aux exigences pertinentes
23 y a – t – il des indicateurs de rendement de l’entreprise et des cibles d’incitation? Oui
Si l’indice est objectif, ouvert, clair et transparent, s’il est conforme à la situation réelle de l’entreprise et s’il est favorable
24 promouvoir la compétitivité des entreprises
Si l’entreprise de référence sélectionnée est fondée sur les indicateurs pertinents d’entreprises comparables dans la même industrie
25 sans objet pas moins de 3
26 indique – t – on si l’établissement des indicateurs est scientifique et raisonnable?
