Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de
Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) 2022 stock option Incentive plan (Draft)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Mai 2002
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3
Chapitre II explication… 5.
Chapitre III hypothèses de base 6 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation 7.
1. La source et le type d’actions sous – jacentes liées aux droits et intérêts à accorder dans le cadre du régime d’incitation 7.
Montant total des capitaux propres à accorder dans le cadre du régime d’incitation 7.
Calendrier pertinent du plan d’incitation 7.
Méthode de détermination du prix d’exercice et du prix d’exercice des options d’achat d’actions (10)
Conditions d’octroi et d’exercice des options d’achat d’actions (12)
Autres éléments du plan d’incitation Chapitre V avis du Conseiller financier indépendant 18.
Avis de vérification sur la conformité du plan d’incitation aux politiques et règlements 18.
Avis de vérification sur la faisabilité de la mise en oeuvre du plan d’incitation 18.
Avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation 18 ans.
Avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation…………………………………………….. 20 ans.
Avis de vérification sur le prix d’exercice du régime d’incitation 20 ans.
Avis financiers sur la mise en œuvre du plan d’incitation par la société 21 ans.
Avis de vérification sur l’influence du plan d’incitation sur la capacité d’exploitation continue et les capitaux propres des actionnaires de Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) 24 ans.
Avis de vérification sur la question de savoir si Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) 24 ans.
Avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation porte atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. 24 ans.
Avis sur la conformité du système d’évaluation du rendement et des mesures de gestion de l’évaluation de l’entreprise 25 ans.
Autres questions à expliquer Chapitre VI Documents à consulter et lieu à consulter 27.
Liste des documents à consulter 27.
Emplacement des documents à consulter 27.
Chapitre I Déclarations
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. A été chargée d’agir en tant que conseiller financier indépendant (ci – après dénommé « le conseiller financier indépendant») pour le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 de Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) (ci – après dénommé « la société cotée» ou « la société») et de préparer le rapport du Conseiller financier indépendant. Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est soumis à l’avis du Conseiller financier indépendant conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010)
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010)
2. The Independent Financial Advisor has conducted due diligence on the matters of the Incentive plan based on the Principles of Objectivity and impartiality, in an attitude of diligence, prudence and Responsibility to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the Contents of The documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. The opinions expressed by the independent financial consultant are based on the assumptions that there are no significant Changes in the existing laws and Regulations of the country and no significant Changes in the State policies and Market Environment of the Industry in which the Listed company is located; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) Toutes les parties concernées par le plan d’incitation sont en mesure de s’acquitter de toutes leurs obligations de bonne foi et conformément aux modalités du plan d’incitation et des accords connexes; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et les systèmes comptables actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles.
4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. L’expert – conseil financier indépendant publie le rapport de l’expert – conseil financier indépendant sur le régime d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) 2022 (projet) et d’autres documents publiés par les sociétés cotées concernées.
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the Independent Financial Advisor Report.
Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le rapport du Conseiller financier indépendant vise à donner des avis professionnels sur la faisabilité du plan d’incitation, s’il est favorable au développement continu de la société cotée, s’il porte atteinte aux intérêts de la société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires, et ne constitue pas une proposition d’investissement pour Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) Ce conseiller financier indépendant n’assume aucune responsabilité.
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010)
Régime d’incitation à l’option d’achat d’actions, régime d’incitation et régime d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2022
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On the Independent Financial Advisor Report refers to Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) 2022 stock option Incentive plan (Draft)
Independent financial consultant refers to Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
L’option d’achat d’actions désigne le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à des conditions prédéterminées au cours d’une période future déterminée.
L’objet de l’incitation de la société pour l’acquisition d’options d’achat d’actions conformément aux dispositions du régime d’incitation se réfère aux administrateurs, aux cadres supérieurs et aux employés de base (y compris les filiales) en poste.
La date d’autorisation est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation. La date d’autorisation doit être la date de négociation.
On entend par option d’achat d’actions la période commençant à la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et se terminant à la date d’exercice ou d’annulation de toutes les options d’achat d’actions.
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’enregistrement de l’autorisation d’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
L’exercice fait référence à l’exercice d’options d’achat d’actions de la société par l’objet de l’incitation conformément à l’arrangement du plan d’incitation.
Le prix d’exercice désigne le prix déterminé par la société lors de l’octroi d’une option d’achat d’actions à l’objet d’incitation et le prix d’achat d’actions de la société cotée par l’objet d’incitation.
Les conditions d’exercice désignent les conditions qui doivent être remplies par l’objet de l’incitation pour exercer une option d’achat d’actions en vertu du régime.
Le Comité de rémunération désigne le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shenzhen
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010)
Les mesures de gestion de l’évaluation de la société se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation pour la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2022.
RMB / RMB 10000 / RMB signifie RMB / RMB 10000 / RMB, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
1. There are no Major changes in relevant laws, Regulations and Policies of the State;
2. Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010)
3. Il n’y a pas d’autres obstacles à ce plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et, en fin de compte, peuvent être achevés comme prévu;
4. Toutes les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation et aux dispositions des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation
Le plan d’incitation est élaboré par le Comité de rémunération sous l’égide du Conseil d’administration de la société cotée et approuvé par la huitième réunion du troisième Conseil d’administration. Sources et types d’actions visées par les droits et intérêts à accorder dans le cadre du régime d’incitation
Le régime d’incitation prend la forme d’une option d’achat d’actions. La source des actions sous – jacentes visées par le plan d’incitation est les actions ordinaires de RMB a émises par la société à l’objet de l’incitation. Montant total des capitaux propres à accorder dans le cadre du régime d’incitation
Le nombre d’options d’achat d’actions à accorder à l’objet d’incitation dans le cadre de ce plan d’incitation est de 9 millions d’actions, ce qui représente environ 7,40% du capital social total de la société à la date de publication du projet de plan d’incitation, soit 121699 840 actions. Parmi eux, 7,2 millions d’options d’achat d’actions ont été accordées pour la première fois, soit environ 5,92% du capital social total de la société à la date de publication du projet de plan d’incitation, soit 121699 840 actions, et 80,00% du nombre total d’options d’achat d’actions à accorder dans le cadre du plan d’incitation; 1,8 million d’options d’achat d’actions réservées à l’octroi, soit environ 1,48% du capital social total de la société à la date de publication du projet de plan d’incitation, soit 121699 840 actions, et 20,00% du total des options d’achat d’actions proposées à l’octroi du plan d’incitation. Chaque option d’achat d’actions accordée en vertu du présent régime d’encouragement a le droit d’acheter des actions d’actions ordinaires de RMB a d’une société de capital – actions au prix d’exercice pendant la période d’exercice, sous réserve des conditions et des arrangements en vigueur.
À la date de publication du présent projet de plan d’incitation, le nombre total d’actions sous – jacentes couvertes par tous les plans d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité ne dépasse pas au total 10,00% du capital social total de la société. Le nombre total d’actions de la société accordées à l’un ou l’autre des objets d’incitation dans le cadre du régime d’incitation au capital au cours de la période de validité ne dépasse pas 1,00% du capital total de la société. Iii. Ben
