Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010)
Formulaire d’auto – vérification du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022
Nom abrégé de la société: Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) Code des actions: Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) conseiller financier indépendant: Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Existe – t – il?
Numéro de série (Oui / non / Non applicable)
Exigences de conformité des sociétés cotées
1 si le rapport financier et comptable du dernier exercice n’a pas été négatif par l’ACP oui
Voir ou ne pas exprimer d’opinion
2 Si le contrôle interne des états financiers du dernier exercice n’a pas été publié par un comptable agréé oui
Rapports d & apos; audit assortis ou non d & apos; une opinion
3. Si la non – conformité aux lois et règlements, aux statuts et à la publicité n’a pas eu lieu au cours des 36 derniers mois après l’inscription
Engagements de distribution des bénéfices
4 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à la mise en oeuvre de l’incitation au capital?
5. Existe – t – il un système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation?
6 si aucun prêt ou autre forme d’aide financière n’est accordé à l’objet de l’incitation
Exigences de conformité pour les objets d’incitation
7 y a – t – il des actionnaires qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société cotée ou qui contrôlent effectivement la société?
Le producteur et son conjoint, ses parents et ses enfants
8 si les administrateurs indépendants et les superviseurs ne sont pas inclus
9 si la bourse n’a pas jugé la personne inappropriée au cours des 12 derniers mois oui
10 si la c
Choisir
11 si la c
Sanctions administratives ou mesures d’interdiction d’entrée sur le marché
S’il n’y a pas d’administrateurs ou de cadres supérieurs interdits en vertu du droit des sociétés
Forme
Y a – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à l’objet de l’incitation?
14 la liste des incitations a – t – elle été vérifiée par le Conseil des autorités de surveillance?
Exigences relatives à la conformité des régimes d’encouragement
15 le nombre total d’actions sous – jacentes couvertes par les régimes d’incitation au capital de toutes les sociétés cotées au cours de la période de validité est le suivant:
Si le total cumulé ne dépasse pas 10% du capital social total de la société
16 les actions acquises cumulativement par un seul objet d’incitation dans le cadre d’un régime d’incitation au capital entièrement en vigueur sont:
Si elle ne dépasse pas 1% du capital social total de la société
17 si la proportion des capitaux propres réservés de l’objet d’incitation ne dépasse pas les capitaux propres à accorder dans le cadre du régime d’incitation au capital est:
20% de la quantité
18 si l’objet de l’incitation est un administrateur ou un cadre supérieur, le projet de plan d’incitation au capital – actions indique – t – il son nom?
Titre et quantité attribuée
19 si l’objet de l’incitation est un administrateur ou un cadre supérieur, l’établissement d’indicateurs d’évaluation du rendement en tant qu’objet de l’incitation est une condition de l’équité.
20 la durée de validité du régime d’incitation au capital – actions n’est – elle pas supérieure à 10 ans à compter de la date de l’octroi initial du capital – actions?
21 le Comité de rémunération et d’évaluation est – il chargé d’élaborer le projet de plan d’incitation au capital?
Exigences relatives à l’intégrité de la divulgation des régimes d’incitation au capital
22 si les éléments précisés dans le plan d’incitation au capital sont complets oui
Conformément aux dispositions pertinentes des mesures administratives, indiquer, article par article, s’il existe une société cotée
La mise en œuvre de l’incitation au capital et les circonstances dans lesquelles l’objet de l’incitation ne peut pas participer à l’incitation au capital; Indiquer si la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital entraînera la non – conformité de la répartition des capitaux propres des sociétés cotées aux conditions d’inscription.
L’objet, la base de détermination et la portée du plan d’incitation au capital sont les suivants:
Le nombre d’actions à accorder, le type d’actions sous – jacentes à accorder dans le cadre du régime d’incitation au capital,
La source, le montant des capitaux propres et le pourcentage du capital social total de la société cotée; Si elle est mise en œuvre par étapes,
Le nombre d’actions à accorder à chaque fois, le nombre d’actions sous – jacentes concernées et le pourcentage proportionnel du capital social total de la société cotée; Lorsque des capitaux propres réservés sont établis, le nombre de capitaux propres à réserver et le droit au régime d’incitation au capital
Pourcentage du montant total des prestations; Toutes les actions sous – jacentes du régime d’incitation au capital pendant la période de validité
Si le total cumulé des billets dépasse 10% du capital social total de la société et description du processus de calcul
À l’exception de la partie réservée, si l’objet de l’incitation est les administrateurs et les cadres supérieurs de la société, il doit:
Divulguer son nom, son titre, le nombre de droits et d’intérêts qui peuvent être accordés et la part du régime d’incitation au capital qui doit être accordée.
La proportion du montant total des capitaux propres; Le nombre d’actions qui peuvent être attribuées à d’autres objets d’incitation (individuellement ou selon une classification appropriée) et leur proportion par rapport au montant total des actions à accorder dans le cadre du plan d’incitation au capital; Paire d’incitations individuelles
Est – ce que les actions de la société acquises dans le cadre de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité s’accumulent?
Description de l’excédent de 1% du capital social total de la société
Période de validité du régime d’incitation au capital et détermination de la date d’autorisation ou de la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions
Méthode, date d’exercice, période de validité de l’exercice et modalités d’exercice, date d’octroi des actions restreintes, période de restriction des ventes et modalités de levée de la période de blocage des ventes restreintes, etc.
Le prix d’attribution des actions restreintes, le prix d’exercice des options d’achat d’actions et la méthode de détermination.
Si des méthodes autres que celles prévues aux articles 23 et 29 des mesures de gestion sont adoptées
Méthodes pour déterminer le prix d’attribution et le prix d’exercice, il est nécessaire de préciser la base et la méthode de tarification, d’engager un consultant financier indépendant pour vérifier la faisabilité et l’avantage du plan d’incitation au capital.
Le développement durable de la société cotée, la rationalité de la base et de la méthode de tarification pertinentes et la question de savoir s’il y a des dommages
Exprimer des opinions claires et divulguer les intérêts des sociétés cotées et leur influence sur les intérêts des actionnaires
Conditions d’octroi et d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation.
Sous – octroi ou exercice proposé des droits et intérêts
Les conditions d’octroi ou d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation sont divulguées à chaque fois; Conditions d’établissement
Une description des définitions des indicateurs, des critères de calcul, etc., concernés; Clause d’octroi et d’exercice des droits et intérêts convenus
En cas de non – réalisation, les capitaux propres pertinents ne sont pas reportés à la période suivante; Si l’objet de l’incitation comprend les administrateurs et les cadres supérieurs, l’indice d’évaluation du rendement de l’objet de l’incitation pour l’exercice des droits et des intérêts doit être divulgué; Divulguer la ligne objet de l’incitation
Si l’indice d’évaluation du rendement des capitaux propres doit être pleinement divulgué, il doit être scientifique et raisonnable.
Sexe; Si la société met en œuvre simultanément un plan d’incitation au capital à plusieurs périodes, le rendement de la société dans le cadre du plan d’incitation à un stade ultérieur est indiqué comme suit:
Si l’objectif est inférieur au plan d’incitation initial, les raisons et le caractère raisonnable doivent être pleinement expliqués.
Les procédures de la société pour l’octroi de droits et d’intérêts et l’exercice de droits et d’intérêts par les objets d’incitation; La période pendant laquelle la société municipale n’accorde pas d’actions restreintes et l’objet de l’incitation n’exerce pas ses droits et intérêts est précisée.
Méthode d’ajustement de la quantité de capitaux propres, du prix d’exercice et de l’ordre d’exécution du plan d’incitation au capital (par exemple, méthode d’ajustement lors de la mise en œuvre de la distribution des bénéfices, de l’attribution d’actions, etc.)
Méthode comptable d’incitation au capital, actions restreintes ou juste valeur des options d’achat d’actions
La méthode de détermination, la valeur des paramètres importants du modèle d’évaluation et sa rationalité, la mise en œuvre de l’incitation au capital devrait être la charge accumulée et l’influence sur la performance opérationnelle des sociétés cotées.
La modification et la résiliation du régime d’incitation au capital sont les suivantes:
Comment mettre en œuvre le plan d’incitation au capital en cas de changement de contrôle, de fusion, de scission, de changement d’emploi de l’objet d’incitation, de démission, de décès, etc.
Les droits et obligations respectifs de la société et de l’objet de l’incitation et le mécanisme de règlement des différends ou des différends pertinents sont les suivants:
Il n’y a pas de fausse inscription dans les documents de divulgation d’informations sur les plans d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les engagements contenant des déclarations trompeuses ou des omissions importantes; Existence de documents d’information sur l’objet de l’incitation
Les faux enregistrements, les déclarations trompeuses ou les omissions importantes ne sont pas conformes à l’engagement de restituer tous les intérêts à la société en cas d’octroi de droits ou d’exercice de droits. Annulation et produit du rachat d’actions de sociétés cotées
Critères de déclenchement et calendrier des procédures de recouvrement, principes de calcul des prix de rachat et des recettes, procédures opérationnelles
Séquence, délai d’achèvement, etc.
Si l’indice d’évaluation du rendement satisfait aux exigences pertinentes
23 y a – t – il des indicateurs de rendement de l’entreprise et des cibles d’incitation? Oui
24 Si l’indice est objectif, ouvert, clair et transparent, est conforme à la situation réelle de l’entreprise, est favorable à l’amélioration de la compétitivité de l’entreprise 25 si l’indice pertinent de l’entreprise comparable dans la même industrie est utilisé comme base de comparaison, si l’entreprise de référence sélectionnée n’est pas applicable à au moins 3
26 indique – t – on si l’établissement des indicateurs est scientifique et raisonnable?
Exigences de conformité pour la période de restriction des ventes et la période d’exercice
27 si l’intervalle entre la date d’octroi des actions restreintes et la date de libération initiale n’est pas inférieur à 12 mois sans objet
28 Si le délai de levée des restrictions à la vente pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois S / o
29 si la proportion d’actions restreintes libérées pour chaque période ne dépasse pas 50% du total des actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation sans objet
30 si l’intervalle entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice initiale n’est pas inférieur à 12 mois oui
31 la date de début de la période d’exercice suivante d’une option d’achat d’actions n’est – elle pas antérieure à la date d’expiration de la période d’exercice précédente?
32 le délai d’exercice des options d’achat d’actions pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois oui
33 options d’achat d’actions si la proportion d’options d’achat d’actions par période d’option d’achat d’actions n’est pas supérieure à celle des actions attribuées à l’objet d’incitation oui
50% du total des options de vote
Exigences relatives à la conformité des opinions professionnelles des administrateurs indépendants, du Conseil des autorités de surveillance et des organismes intermédiaires
34 si les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance déterminent si le plan d’incitation au capital est favorable à la poursuite de la société cotée
Avis sur le développement et la question de savoir s’il y a des dommages évidents aux intérêts des sociétés cotées et de tous les actionnaires
Si une société cotée engage un cabinet d’avocats pour émettre un avis juridique, et conformément aux mesures de gestion
Prévoir l’expression d’opinions professionnelles
Si la société cotée satisfait aux conditions de mise en œuvre de l’incitation au capital énoncées dans les mesures administratives:
Si le contenu du plan d’incitation au capital est conforme aux dispositions des mesures administratives:
Si les procédures de formulation, d’examen et d’annonce du plan d’incitation au capital sont conformes aux exigences du Bureau de gestion
Dispositions de la loi
Si la détermination de l’objet de l’incitation au capital est conforme aux mesures administratives et aux lois et règlements pertinents;
Dispositions
Si la société cotée a satisfait aux exigences pertinentes de la c
Affaires
La société cotée n’a – t – elle pas fourni d’aide financière à l’objet d’incitation?
S’il n’y a pas de dommages évidents aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires dans le plan d’incitation au capital
Et violations des lois et règlements administratifs pertinents
Si l’administrateur qui est l’objet de l’incitation ou qui y est lié est fondé sur:
Les dispositions des mesures administratives ont été évitées.
9) les autres éléments à préciser sont les suivants:
Si une société cotée engage un conseiller financier indépendant, l’avis professionnel publié dans le rapport du Conseiller financier indépendant est le suivant:
Voir si elle est complète et conforme aux exigences des mesures de gestion.
Examen des exigences de conformité de la procédure
37 lorsque le Conseil d’administration vote sur le projet de plan d’incitation au capital, si les administrateurs liés évitent de voter oui
38 lors de l’examen du projet de plan d’incitation au capital par l’Assemblée générale des actionnaires, si les actionnaires liés ont l’intention d’éviter le vote oui
39 n’y a – t – il pas de précédent important?
La société garantit que les informations remplies sont vraies, exactes, complètes et légales et assume toutes les responsabilités juridiques découlant des erreurs dans les informations remplies.
