Shenzhen value Online Consulting Co., Ltd.
À propos de
Streamax Technology Co.Ltd(002970) 2022 stock option Incentive plan (Draft)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mai 2002
Table des matières
Chapitre 1 explication… Chapitre II Déclaration Chapitre III hypothèses de base Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation Outils d’incitation et sources d’actions 5. Montant des droits et intérêts à accorder 5. Portée et répartition des objets d’incitation 5. La période de validité, la date d’autorisation, la période d’attente, la date d’exercice et la période d’interdiction du régime d’incitation. Prix d’exercice des options d’achat d’actions et méthode de détermination 6. Conditions d’octroi et d’exercice des options d’achat d’actions Autres éléments du plan d’incitation Chapitre V avis du Conseiller financier indépendant Avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital Avis de vérification sur la méthode de tarification des capitaux propres du régime d’incitation 3. Avis financiers sur la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société 4. Avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation de l’entreprise Avis de vérification sur la question de savoir si le plan d’incitation est propice au développement durable de l’entreprise… Avis de vérification sur la question de savoir s’il y a des dommages aux intérêts de la société et de tous les actionnaires dans le plan d’incitation….. Autres questions à expliquer Chapitre VI Documents à consulter et lieu à consulter Liste des documents à consulter 2. Emplacement des documents à consulter 28.
Chapitre 1 Interprétation
Aux fins du présent rapport, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Streamax Technology Co.Ltd(002970)
Plan d’incitation, ce plan d’incitation, se réfère à Streamax Technology Co.Ltd(002970) 2022 Plan d’incitation à l’option d’achat d’actions ce plan
Le plan d’incitation (projet) fait référence au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de 2022.
Le présent rapport et le rapport du consultant financier indépendant intitulé Shenzhen value Online Consulting Co., Ltd. Sur Shenzhen Streamax Technology Co.Ltd(002970)
Independent financial consultant, Value Online refers to Shenzhen value Online consultant Co., Ltd.
L’option d’achat d’actions et l’option d’achat d’actions désignent le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à un prix et à des conditions prédéterminés dans un certain délai à l’avenir.
Conformément aux dispositions du présent plan d’incitation, les administrateurs, les cadres supérieurs, les cadres de base et le personnel technique (commercial) de base de la société (y compris les succursales et les filiales contrôlées) qui ont obtenu l’option d’achat d’actions, ainsi que les cadres de gestion et de technologie de base qui ont une incidence directe sur le rendement opérationnel et le développement durable de la société.
Une option d’achat d’actions valide est une option d’achat d’actions valide à compter de la date d’autorisation initiale de l’option d’achat d’actions jusqu’à la date d’exercice ou d’annulation de toutes les options d’achat d’actions.
La date d’autorisation est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation. La date d’autorisation doit être la date de négociation.
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’octroi de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
L’objet d’incitation exerce l’exercice de l’option d’achat d’actions qu’il possède conformément au régime d’incitation à l’option d’achat d’actions. L’exercice de l’option d’achat d’actions dans le régime d’incitation est l’achat d’actions sous – jacentes par l’objet d’incitation conformément aux conditions fixées dans le régime d’incitation.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice désigne le prix d’achat des actions de la société par l’objet d’incitation déterminé dans le plan d’incitation.
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice d’une option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
Assemblée générale désigne l’Assemblée générale de la société.
Conseil d’administration désigne le Conseil d’administration de la société
Le Comité de rémunération et d’évaluation désigne le Comité de rémunération et d’évaluation relevant du Conseil d’administration.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation no 1 fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation no 1 – gestion des affaires des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Streamax Technology Co.Ltd(002970)
C
Bourse de Shenzhen, bourse de Shenzhen
Securities depository and Clearing institution refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
Note: 1. Les données financières et les indicateurs financiers mentionnés dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant se réfèrent aux données financières des états financiers consolidés et aux indicateurs financiers calculés à partir de ces données financières, sauf indication contraire.
2. La différence entre la somme des totaux partiels et des décimales indiquées dans le présent rapport est due à l’arrondissement.
Chapitre II Déclarations
Value Online accepte le mandat d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour Streamax Technology Co.Ltd(002970) 2022 stock option Incentive plan et publie ce rapport. Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est publié conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, au Guide d’autoréglementation no 1 et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Streamax Technology Co.Ltd(002970) 1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par le Streamax Technology Co.Ltd(002970)
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la faisabilité de ce plan d’incitation, s’il est favorable au développement durable de la société, sur la rationalité de la base et de la méthode de tarification pertinentes, sur la question de savoir s’il porte atteinte aux intérêts de la société et s’il a une incidence sur Les intérêts des actionnaires, etc., et ne constitue pas une proposition d’investissement pour Streamax Technology Co.Ltd(002970)
3. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société de lire attentivement le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Streamax Technology Co.Ltd(002970) 2022 (projet) et d’autres informations pertinentes sur le plan d’incitation divulguées publiquement par la société.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation et a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, avec diligence, prudence et diligence envers tous les actionnaires de la société. Sur cette base, le présent rapport du Conseiller financier indépendant est publié et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Chapitre III hypothèses de base
Les opinions exprimées dans le présent rapport sont fondées sur les hypothèses suivantes:
1. Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans l’État, ni dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle l’entreprise est située, ni dans l’environnement social et économique de la région dans laquelle l’entreprise est située.
2. Streamax Technology Co.Ltd(002970) Il n’y a pas d’autres obstacles à ce programme d’encouragement, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et, en fin de compte, peuvent être achevés comme prévu.
4. Les parties concernées qui mettent en œuvre ce plan d’incitation peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux modalités des accords pertinents.
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres cas de force majeure ou de facteurs imprévisibles.
Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation
Streamax Technology Co.Ltd(002970)
Les instruments de capitaux propres adoptés dans le cadre de ce régime d’incitation sont des options d’achat d’actions. La source d’actions sous – jacentes du régime d’incitation est l’émission directionnelle par la société d’actions ordinaires de la société a à l’objet d’incitation.
II. Nombre de participations à accorder
Le nombre total d’options d’achat d’actions à accorder à l’objet de l’incitation dans le cadre de ce plan d’incitation est de 12,11 millions d’actions. Le type d’actions sous – jacentes concernées est RMB a actions ordinaires, représentant environ 7,00% du total des actions de la société au moment de l’annonce du plan d’incitation. Parmi eux, 10,06 millions d’options d’achat d’actions ont été accordées pour la première fois, soit environ 5,81% du capital social total de la société au moment de l’annonce du plan, soit 173,12 millions d’actions; 2,05 millions d’options d’achat d’actions sont réservées, ce qui représente environ 16,93% du total des capitaux propres à accorder dans le cadre du régime et environ 1,18% du total des capitaux propres de la société au moment de l’annonce du régime.
Chaque option d’achat d’actions, à condition que les conditions d’exercice soient remplies, chaque option d’achat d’actions accordée à l’objet d’incitation a le droit d’acheter une action de la société au prix d’exercice pendant la période de validité.
Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans le régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société pendant toute la durée de validité du régime d’incitation ne dépasse pas au total 10% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation. Le nombre total d’actions de la société accordées à l’un ou l’autre des participants au régime d’incitation par le biais du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions pendant toute la durée de validité du régime d’incitation ne dépasse pas 1% du total des actions de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation.
Au cours de la période allant de la date d’annonce du plan d’incitation à l’exercice de l’option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation, en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions, de fractionnement ou de réduction d’actions, d’attribution d’actions, etc., la quantité d’options d’achat d’actions sera ajustée en conséquence conformément aux dispositions du plan d’incitation.
Portée et répartition des objets d’incitation
Portée de l’objet d’excitation
Le nombre total d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce régime d’incitation est de 181, dont:
1. Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société;
2. Le personnel de gestion de base de l’entreprise;
3. Personnel technique (commercial) de base de l’entreprise;
4. L’épine dorsale de la gestion et de la technologie qui a une incidence directe sur la performance opérationnelle et le développement durable de l’entreprise.
L’objet de l’incitation ci – dessus ne comprend pas les administrateurs indépendants, les autorités de surveillance, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, leurs conjoints, leurs parents et leurs enfants, ni les personnes qui ne sont pas aptes à être l’objet de l’incitation En vertu de l’article 8 des mesures administratives.
Parmi les objets d’incitation susmentionnés, les administrateurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires et les cadres supérieurs doivent être nommés par le Conseil d’administration de la société. Tous les objets d’incitation doivent avoir une relation de travail ou de travail avec la société (y compris les succursales et les filiales contrôlantes) et signer un contrat de travail ou de travail au moment de l’octroi des droits et intérêts par la société et au cours de la période d’évaluation du plan. L’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi est déterminé dans les 12 mois suivant l’examen et l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration a présenté le plan, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes de l’objet d’incitation sur le site Web désigné, selon les besoins. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. La norme de détermination de l’objet d’incitation réservé est déterminée par référence à la norme accordée pour la première fois.
Répartition des options d’achat d’actions
Au total, 181 personnes ont reçu une option d’achat d’actions pour la première fois. La répartition entre les objets d’incitation est la suivante:
Proportion des options d’achat d’actions accordées par rapport aux capitaux propres à accorder par rapport au nombre total de titres (10 000) dans le projet de régime d’encouragement proportion du capital social total de la société à la date de l’annonce
Liu Lei directeur et Directeur général adjoint 65 5,37%
