Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010)
Avis indépendants des administrateurs indépendants sur les questions relatives à la huitième réunion du troisième Conseil d’administration
En tant qu’administrateur indépendant de Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) Donner un avis indépendant sur:
Avis indépendants sur Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) 2022 stock option Incentive plan (Draft) and Its Summary
Nous avons examiné attentivement les documents présentés par la compagnie concernant le régime d’encouragement des options d’achat d’actions de 2022:
1. La formulation, le contenu et le processus d’examen du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 (projet) et de son résumé (ci – après dénommé « Plan d’incitation») de la société sont conformes au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux mesures administratives d’incitation à l’achat d’actions des sociétés cotées (ci – après dénommées « Mesures administratives») et à d’autres lois pertinentes. Les dispositions des règlements, règles et documents normatifs; Le contenu du plan d’incitation ne viole pas les lois, règlements et documents normatifs pertinents, ni les intérêts de la société et de tous les actionnaires;
2. Il n’y a pas eu de cas où la société a interdit la mise en œuvre du plan d’incitation au capital conformément aux lois, règlements et documents normatifs tels que les mesures de gestion, les lignes directrices pour la surveillance de l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires, etc., et la société est qualifiée pour mettre en œuvre le plan d’incitation au capital.
3. Le plan d’incitation de la société accorde pour la première fois à l’objet d’incitation la qualification professionnelle prévue par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les mesures administratives, les statuts et d’autres lois, règlements et documents normatifs. Les objectifs d’incitation déterminés sont les administrateurs, les cadres supérieurs et les employés de base de la société (y compris les filiales), à l’exclusion des administrateurs indépendants, des superviseurs, des actionnaires ou des contrôleurs effectifs détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société et de leurs conjoints, parents et enfants. L’objet d’incitation n’a pas les conditions suivantes:
A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
Toutes les personnes figurant sur la liste satisfont aux conditions de l’objet d’incitation stipulées dans les mesures de gestion et sont conformes à la portée de l’objet d’incitation spécifiée dans le plan d’incitation de la société. La qualification de l’objet d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2022 est légale et efficace.
4. Le contenu du plan d’incitation de la société est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents; Les modalités d’octroi et d’exercice des options d’achat d’actions de chaque objet d’incitation (y compris le montant de l’octroi, la date d’autorisation, le prix d’exercice, la période d’attente, la période d’exercice, les conditions d’exercice, etc.) ne contreviennent pas aux lois, règlements et documents normatifs pertinents, ni aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, et la société n’a pas de plan ou d’arrangement pour fournir des prêts, des garanties de prêt ou toute autre aide financière à l’objet d’incitation.
5. La mise en œuvre du plan d’incitation au capital par la société est propice à l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise, à l’amélioration du mécanisme d’incitation de la société, au renforcement du sens des responsabilités et de la Mission de l’équipe de direction et de l’épine dorsale commerciale de la société pour parvenir à un développement durable et sain de la société, au développement durable de la société et ne nuira pas aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
6. Les administrateurs liés ont évité le vote sur les propositions pertinentes conformément aux dispositions pertinentes et les administrateurs non liés examinent et votent. En conclusion, la mise en œuvre de ce plan d’incitation par la société est favorable au développement durable de la société et à la formation d’un mécanisme d’incitation à long terme pour les talents de base, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires; Tous les objets d’incitation à accorder dans le cadre de ce plan d’incitation sont conformes aux conditions de devenir des objets d’incitation stipulées dans les lois, règlements et documents normatifs pertinents. Nous convenons à l’unanimité que la société mettra en œuvre ce plan d’incitation au capital et soumettra la proposition relative au Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) 2022 Plan d’incitation au capital (projet) et à son résumé à l’Assemblée générale de la société pour délibération.
Avis indépendants sur les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2022
L’indice d’évaluation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la compagnie en 2022 comprend l’évaluation du rendement au niveau de la compagnie et l’évaluation du rendement au niveau individuel. L’établissement de l’indice d’évaluation est conforme aux dispositions de base des lois, règlements et statuts. Parmi eux, au niveau de la société, le bénéfice net vérifié attribuable aux actionnaires de la société cotée, déduction faite des bénéfices et pertes non récurrents (à l’exclusion de la valeur de l’incidence du paiement par actions de ce régime d’incitation des employés et d’autres régimes d’incitation des employés comme base de calcul), est utilisé comme indice d’évaluation du rendement, qui tient pleinement compte de facteurs tels que l’environnement macro – économique, l’état de développement de l’industrie, la concurrence sur le marché et le plan de développement futur de la société. Compte tenu de la possibilité de réalisation et de l’effet d’incitation sur les employés de l’entreprise, l’objectif de performance est clair, l’indice est fixé de façon raisonnable et scientifique, qui peut refléter l’incarnation finale de la rentabilité et de la croissance de l’entreprise et assurer la réalisation de la stratégie de développement et de L’objectif d’exploitation futurs de l’entreprise.
En plus de l’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise, l’entreprise a également mis en place un système d’évaluation du rendement strict pour les personnes. Le Département des ressources humaines de l’entreprise et le chef en charge de l’objet d’incitation sont responsables de la notation de l’évaluation globale de l’objet d’incitation pour Chaque année d’évaluation. Le Comité de rémunération et d’évaluation est responsable de l’examen du processus d’exécution et des résultats de l’évaluation du rendement de l’entreprise, et peut faire une évaluation globale plus précise et complète du rendement au travail de l L’entreprise déterminera si les personnes visées par l’incitation remplissent les conditions d’exercice en fonction des résultats de l’évaluation du rendement des personnes visées par l’incitation.
En résum é, le système d’évaluation du plan d’incitation de l’entreprise est complet, complet et opérationnel, et l’établissement de l’indice d’évaluation est scientifique et raisonnable, ce qui est propice à la promotion de la compétitivité de l’entreprise, tout en ayant un effet restrictif sur les objets d’incitation, et peut atteindre L’objectif d’évaluation du plan d’incitation.
Avis indépendants sur l’utilisation des fonds propres inutilisés pour l’achat de services financiers
Après vérification, l’administrateur indépendant de la société estime que, sans affecter le fonctionnement quotidien de la société, l’investissement de la société dans des produits de gestion financière à faible risque avec des fonds propres inutilisés n’aura pas d’incidence sur le chiffre d’affaires et les besoins normaux de la société, ni sur le développement normal de L’activité principale de la société et les besoins en capital. Grâce à un investissement financier modéré à faible risque, nous pouvons améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds inutilisés de l’entreprise, obtenir un certain revenu d’investissement et obtenir plus de rendement pour l’entreprise et les actionnaires. Les procédures d’examen et d’approbation mises en œuvre par la société sont légales et conformes, les contrôles internes pertinents sont solides et efficaces et n’ont pas d’incidence négative sur la société et les actionnaires. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité d’acheter des produits de gestion financière bancaire à court terme à haut niveau de sécurité et à faible risque en utilisant des fonds propres inutilisés d’au plus 100 millions de RMB. Dans cette limite, les fonds peuvent être réutilisés et les revenus de la gestion financière peuvent être réinvestis. Le montant Total réinvesti doit être dans la limite susmentionnée. La durée de validité du quota est de 12 mois à compter de la date de délibération et d’adoption à la huitième réunion du troisième Conseil d’administration. Le Conseil d’administration de la société autorise M. Wang Yu, Président du Conseil d’administration, à approuver la décision d’investissement et à signer les documents contractuels pertinents, qui seront exploités par le Département des finances. La durée de l’autorisation est d’un an à compter de la date d’adoption de la résolution du Conseil d’administration.
Administrateurs indépendants: Zhu Weijing, Huang Tianshun et Zhang Chunyan 25 mai 2022
