Formulaire d’auto – vérification du plan d’incitation au capital des sociétés cotées
Nom abrégé de la société: China Calxon Group Co.Ltd(000918) Code des actions: China Calxon Group Co.Ltd(000918) conseiller financier indépendant: Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
L’ordre existe – t – il?
Question no. (Oui / non / remarques sans objet)
Exigences de conformité des sociétés cotées
1 si le rapport financier et comptable du dernier exercice n’a pas fait l’objet d’une opinion négative de la part de l’ACP ou
Rapports d & apos; audit n & apos; exprimant pas d & apos; opinion
2 Si le rapport de contrôle interne du rapport financier du dernier exercice n’a pas été publié par l’ACP oui
Rapports d & apos; audit assortis d & apos; une opinion ou d & apos; une incapacité d & apos; exprimer une opinion
3. Si les lois, règlements, statuts et engagements publics n’ont pas été respectés au cours des 36 derniers mois après l’inscription sur la Liste
Répartition des bénéfices
4 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à la mise en oeuvre de l’incitation au capital?
5. Existe – t – il un système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation?
6 si aucun prêt ou autre forme d’aide financière n’est accordé à l’objet de l’incitation
Exigences de conformité pour les objets d’incitation
7 si les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société cotée ne sont pas inclus
Et leurs conjoints, parents, enfants
8 si les administrateurs indépendants et les superviseurs ne sont pas inclus
9 si la bourse n’a pas jugé la personne inappropriée au cours des 12 derniers mois oui
10. Si la c
11 si la c
Sanctions administratives ou mesures d’interdiction d’entrée sur le marché
12. Existe – t – il des circonstances dans lesquelles les administrateurs et les cadres supérieurs de la société ne sont pas autorisés en vertu du droit des sociétés?
Y a – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à l’objet de l’incitation?
14 la liste des incitations a – t – elle été vérifiée par le Conseil des autorités de surveillance?
Exigences relatives à la conformité des régimes d’encouragement
15 le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les régimes d’incitation au capital de la société cotée au cours de la période de validité est le suivant:
Non pas plus de 10% du capital social total de la société
16 si les actions acquises cumulativement par un seul objet d’incitation dans le cadre d’un régime d’incitation au capital entièrement en vigueur ne sont pas:
Plus de 1% du capital social total de la société
17 si la proportion des capitaux propres réservés de l’objet d’incitation ne dépasse pas le montant des capitaux propres à accorder dans le cadre du régime d’incitation au capital:
20%
18 si l’objet de l’incitation est un administrateur ou un cadre supérieur, le projet de plan d’incitation au capital – actions indique – t – il son nom et son titre?
Nombre de bourses accordées
19 si l’objet de l’incitation est un administrateur ou un cadre supérieur, si l’indice d’évaluation du rendement est établi comme objet de l’incitation pour exercer le droit oui
Conditions des prestations
20 la durée de validité du régime d’incitation au capital – actions n’est – elle pas supérieure à 10 ans à compter de la date de l’octroi initial du capital – actions?
21 le Comité de rémunération et d’évaluation est – il chargé d’élaborer le projet de plan d’incitation au capital?
Exigences relatives à l’intégrité de la divulgation des régimes d’incitation au capital
22 si les éléments précisés dans le plan d’incitation au capital sont complets
Indiquer, article par article, s’il existe une société cotée en bourse conformément aux dispositions pertinentes des mesures administratives d’incitation au capital.
La société ne doit pas mettre en œuvre l’incitation au capital et les circonstances dans lesquelles l’objet de l’incitation ne doit pas participer à l’incitation au capital; Indiquer que les capitaux propres sont:
La mise en œuvre du plan d’incitation entraînera – t – elle la non – conformité de la répartition des capitaux propres des sociétés cotées aux conditions d’inscription?
L’objet, la base de détermination et la portée du plan d’incitation au capital sont les suivants:
Le nombre de droits et d’intérêts à accorder, le type d’actions à accorder dans le cadre du régime d’incitation au capital;
La source, le montant des capitaux propres et le pourcentage du capital social total de la société cotée; Si elle est mise en œuvre par étapes,
Le nombre d’actions à accorder à chaque fois, le nombre d’actions sous – jacentes concernées et le montant total du capital social de la société cotée sont les suivants:
Pourcentage proportionnel; Lorsque des capitaux propres réservés sont établis, le nombre de capitaux propres à réserver et le régime d’incitation à la détention d’actions
Pourcentage du total des capitaux propres; Objet de tous les régimes d’incitation au capital en vigueur
Description de la question de savoir si le total cumulé des actions dépasse 10% du capital social total de la société et de son calcul
À l’exception de la partie réservée, si l’objet de l’incitation est les administrateurs et les cadres supérieurs de la société, ceux – ci doivent être divulgués.
Nom, titre, nombre de droits et d’intérêts qui peuvent être accordés respectivement, et proportion du montant total des droits et intérêts qui doivent être accordés dans le cadre du régime d’incitation au capital
Proportion; Le nombre et la proportion de capitaux propres pouvant être accordés à d’autres objets d’incitation (individuellement ou par catégorie appropriée) sont les suivants:
La proportion du montant total des capitaux propres à accorder dans le cadre du plan d’incitation au capital; Un seul objet d’incitation passe par la période de validité
Si le total des actions de la société accordées dans le cadre du régime d’incitation au capital dépasse 1% du total des actions de la société
Ming
La durée de validité du régime d’incitation au capital, la méthode de détermination de l’option d’achat d’actions, de la date d’autorisation ou de la date d’autorisation,
La date d’exercice, la période de validité de l’exercice et les modalités d’exercice, ainsi que la date d’octroi et la période de limitation des ventes des actions restreintes sont réglées comme suit:
À l’exception de l’arrangement périodique pour les serrures à restriction de vente, etc.
Le prix d’attribution des actions restreintes, le prix d’exercice des options d’achat d’actions et la méthode de détermination. Ryuke.
Autres que celles prévues aux articles 23 et 29 des mesures administratives d’incitation au capital
Lorsque d’autres méthodes sont utilisées pour déterminer le prix d’attribution ou le prix d’exercice, la base de tarification et la méthode de tarification ne s’appliquent pas.
Il est précisé que l’embauche d’un conseiller financier indépendant pour vérifier et vérifier la faisabilité et l’avantage du plan d’incitation au capital.
Le développement durable de la société municipale, la rationalité de la base et de la méthode de tarification pertinentes et la question de savoir si la cotation est compromise
Exprimer des opinions claires et divulguer les intérêts de la société et leurs effets sur les intérêts des actionnaires
Conditions d’octroi et d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation.
Lorsqu’il est proposé d’accorder ou d’exercer des droits et intérêts en plusieurs fois,
Les conditions d’octroi ou d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation sont divulguées à chaque fois; Concernant les conditions d’établissement
Description de la définition de l’indice, de la norme de calcul, etc.; Si les conditions convenues pour l’octroi et l’exercice des droits et intérêts ne sont pas remplies,
Les capitaux propres concernés ne sont pas reportés à la période suivante; Si l’objet de l’incitation comprend les administrateurs et les dirigeants, l’incitation doit être indiquée comme suit:
L’indice d’évaluation du rendement de l’exercice des droits et des intérêts de l’objet; Divulguer les indicateurs d’évaluation du rendement pour l’exercice des droits et des intérêts des objets d’incitation
La nature scientifique et raisonnable de l’indice fixé est pleinement divulguée; La Société met également en œuvre des actions à plusieurs périodes
Si le plan d’incitation est inférieur au plan d’incitation initial, l’indice de performance de la société du plan d’incitation ultérieur doit être rempli.
Expliquer les raisons et la rationalité
Les procédures de la société pour l’octroi de droits et d’intérêts et l’exercice de droits et d’intérêts par les objets d’incitation; Parmi eux, il convient de préciser que la société cotée est
Aucune action restreinte n’est accordée et la période pendant laquelle l’objet de l’incitation n’exerce pas d’intérêt
Méthodes et procédures d’ajustement du montant des capitaux propres et du prix d’exercice du régime d’incitation au capital (par exemple:
Méthode d’ajustement lors de la mise en œuvre véridique de la distribution des bénéfices, de l’attribution des actions, etc.)
Méthode de traitement comptable de l’incitation au capital, la détermination de la juste valeur des actions restreintes ou des options d’achat d’actions est la suivante:
Méthodes, sélection des paramètres importants du modèle d’évaluation et rationalité, charges à payer pour la mise en œuvre de l’incitation au capital
Et son influence sur la performance opérationnelle des sociétés cotées
La modification et la résiliation du régime d’incitation au capital sont les suivantes:
Changement de contrôle, fusion, scission, changement de poste et départ de l’objet d’incitation
Comment mettre en œuvre le plan d’incitation au capital en cas de décès
Les droits et obligations respectifs de la société et de l’objet de l’incitation et le mécanisme de règlement des différends ou des différends pertinents sont les suivants:
Il n’y a pas de faux documents dans les documents de divulgation d’informations sur les plans d’incitation au capital des sociétés cotées.
Une déclaration trompeuse ou une promesse d’omission importante; Les documents de divulgation pertinents de l’objet d’incitation sont faux.
Toute déclaration trompeuse ou omission importante entraînant une non – conformité à l’octroi ou à l’exercice de l’intérêt
Promesse de retour à l’entreprise. Critères de déclenchement de l’annulation du rachat d’actions et de la procédure de recouvrement des bénéfices des sociétés cotées
Principes de calcul, procédures opérationnelles, délais d’exécution, etc.
Si l’indice d’évaluation du rendement satisfait aux exigences pertinentes
23 y a – t – il des indicateurs de rendement de l’entreprise et des cibles d’incitation? Oui
24 Si l’indicateur est objectif, ouvert, clair et transparent, s’il est conforme à la situation réelle de l’entreprise et s’il est propice à la promotion oui
Amélioration de la compétitivité des entreprises
25 si les indicateurs pertinents des entreprises comparables de la même industrie sont utilisés comme base de comparaison, un certain nombre d’entreprises de référence sélectionnées ne s’appliquent pas.
In 3
26 indique – t – on si l’établissement des indicateurs est scientifique et raisonnable?
Exigences de conformité pour la période de restriction des ventes et la période d’exercice
27 si l’intervalle entre la date d’octroi des actions restreintes et la date de libération initiale n’est pas inférieur à 12 mois S / o
28 Si le délai de levée des restrictions à la vente pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois S / o
29 si la proportion d’actions restreintes libérées pour chaque période ne dépasse pas 50% du total des actions restreintes attribuées à l’objet de l’incitation S / o
30 si l’intervalle entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice initiale n’est pas inférieur à 12 mois oui
31 la date de début de la période d’exercice suivante d’une option d’achat d’actions n’est – elle pas antérieure à la date d’expiration de la période d’exercice précédente?
32 le délai d’exercice des options d’achat d’actions pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois oui
33 options d’achat d’actions la proportion d’options d’achat d’actions par période d’option d’achat d’actions n’excède pas la proportion d’options d’achat d’actions accordées à l’objet d’incitation oui
50% du total
Exigences relatives à la conformité des opinions professionnelles des administrateurs indépendants, du Conseil des autorités de surveillance et des organismes intermédiaires
Si les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance déterminent si le plan d’incitation au capital est propice au développement durable de la société cotée, oui
S’il y a des dommages évidents aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires
35 si la société cotée engage un cabinet d’avocats pour émettre un avis juridique et, conformément aux dispositions des mesures administratives:
Donner un avis professionnel
Si la société cotée satisfait aux exigences relatives à la mise en œuvre de l’incitation au capital énoncées dans les mesures administratives d’incitation au capital:
Pièce (s)
Si le contenu du plan d’incitation au capital est conforme aux dispositions des mesures administratives d’incitation au capital:
Si les procédures d’élaboration, de délibération et d’annonce du plan d’incitation au capital sont conformes aux exigences de la gestion de l’incitation au capital.
Dispositions des mesures
Si la détermination de l’objet de l’incitation au capital est conforme aux mesures de gestion de l’incitation au capital et aux lois et règlements pertinents;
Dispositions réglementaires
Si la société cotée s’est acquittée de ses obligations de divulgation d’informations conformément aux exigences pertinentes de la c
La société cotée n’a – t – elle pas fourni d’aide financière à l’objet d’incitation?
S’il n’y a pas de préjudice évident aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires ou de violation du plan d’incitation au capital
Lois et règlements administratifs pertinents
Si l’administrateur proposé en tant qu’objet d’incitation ou l’Administrateur lié à celui – ci est ou non assujetti à la
Les dispositions des mesures de gestion des incitations ont été évitées.
Autres questions à préciser
