Titre abrégé: China Calxon Group Co.Ltd(000918) Code du titre: China Calxon Group Co.Ltd(000918)
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
China Calxon Group Co.Ltd(000918)
Régime d’encouragement des options d’achat d’actions 2022 (projet)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mai 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation 6 (i) Portée et répartition des objets d’incitation 6 (II) Nombre d’options d’achat d’actions accordées… 7 (Ⅲ) La durée de validité, la date d’autorisation et le calendrier pertinent après l’octroi de l’option d’achat d’actions… 8 (IV) prix d’exercice des options d’achat d’actions… 9 (v) Conditions d’autorisation et d’exercice du régime d’encouragement 10 (vi) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 14 (i) avis de vérification sur la conformité du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions aux politiques et règlements… 14 (II) avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital de la société 15 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 15 (Ⅳ) avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation au capital…………………………………………. 15 (v) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation… 16 (Ⅵ) avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation au capital a porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. 16 (Ⅶ) avis financier sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société 17 (Ⅷ) avis sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital de la société sur la capacité d’exploitation continue de la société cotée et les capitaux propres des actionnaires….. 18 (Ⅸ) avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… 18 (VIII) Autres Autres questions à préciser 6. Documents à consulter et méthodes de consultation 21 (i) Documents à consulter… 21 (II) mode de consultation 1. Interprétation
Sauf indication contraire, les mots et expressions suivants ont la signification suivante dans le présent document: China Calxon Group Co.Ltd(000918)
Le régime d’incitation fait référence au régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2022
L’option d’achat d’actions de la société accordée par la société à l’objet d’incitation à des conditions prédéterminées dans un certain délai à l’avenir signifie:
Droit à un certain nombre d’actions
La société (y compris les filiales contrôlantes) qui obtient une option d’achat d’actions conformément aux dispositions du présent plan d’incitation est la suivante:
Directeurs, cadres supérieurs, cadres moyens et cadres techniques de base (commerciaux)
La date d’autorisation est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation. La date d’autorisation doit être la date de négociation.
On entend par option d’achat d’actions la période commençant à la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et se terminant à la date à laquelle toutes les options d’achat d’actions ont été exercées ou annulées.
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
L’exercice de l’option d’achat d’actions détenue par l’objet d’incitation en vertu du régime d’incitation signifie que l’exercice de l’option d’achat d’actions dans le régime d’incitation signifie que l’objet d’incitation achète les actions sous – jacentes dans les conditions fixées par le régime d’incitation.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice déterminé par la société lors de l’octroi d’une option d’achat d’actions à l’objet d’incitation pour l’achat d’actions de la société se réfère à:
Prix
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice d’une option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de China Calxon Group Co.Ltd(000918)
C
Bourse de Shenzhen
RMB signifie RMB
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par China Calxon Group Co.Ltd(000918) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime d’incitation est juste et raisonnable pour les actionnaires de la société et s’il a une incidence sur les droits et intérêts des actionnaires et sur l’exploitation continue de la société cotée, ne constitue pas une proposition d’investissement pour la société et n’est pas responsable des risques qui peuvent découler de toute décision d’investissement prise par les investisseurs conformément au présent rapport.
Le conseiller financier indépendant n’a pas chargé ou autorisé d’autres institutions ou personnes de fournir des informations qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers des trois dernières années et de la dernière période de la société, le plan de production et d’exploitation de la société, etc. En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation
Le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société pour 2022 est élaboré par le Comité de nomination, de rémunération et d’évaluation sous l’égide du Conseil d’administration de la société. Selon l’environnement politique actuel de la Chine et la situation réelle de la société, le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions est adopté pour les objets d’incitation de la société. Ce rapport du Conseiller financier indépendant donnera un avis professionnel sur le régime d’incitation aux options d’achat d’actions. Portée et répartition des objets d’incitation
Au total, 67 personnes sont visées par la première autorisation du régime d’encouragement, notamment:
1. Administrateurs et cadres supérieurs;
2. Cadres moyens et cadres techniques de base (commerciaux).
Les objets d’incitation visés par le plan d’incitation ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société et leurs conjoints, parents et enfants.
Parmi les objets d’incitation susmentionnés, les administrateurs et les cadres supérieurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires de la société ou nommés par le Conseil d’administration. Les autres objets d’incitation ont une relation d’emploi ou de travail avec la société ou la filiale au moment de l’octroi de l’option d’achat d’actions par la société.
L’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi est déterminé dans les 12 mois suivant l’examen et l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration l’a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun les informations pertinentes sur l’objet d’incitation sur le site Web désigné. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. La norme de détermination de l’objet d’incitation réservé est déterminée par référence à la norme accordée pour la première fois.
La répartition des options d’achat d’actions autorisées pour la première fois par le régime d’incitation entre les objets d’incitation est la suivante:
Nombre d’actions accordées par rapport au nombre d’actions accordées par rapport au nombre total d’actions en cours
Nombre de droits (10 000) Proportion du nombre total de droits
Administrateurs et cadres supérieurs
1. Président de shouming 160000 8,87% 0,89%
2 directeur Zhang xiaoqin 150000 8,31% 0,83%
3 Directeur Li Huaibin, Directeur général adjoint 800,00 4,43% 0,44%
4 Directeur général Li chunhao 500,00 2,77% 0,28%
5 Li Liang Directeur général adjoint 500,00 2,77% 0,28%
6 Wang Jianxin Directeur général adjoint 500,00 2,77% 0,28%
7 Parler du Directeur général adjoint boxian 500,00 2,77% 0,28%
8 Directeur général adjoint Huo Dong 400,00 2,22% 0,22%
9 Wang guihong Directeur financier 400,00 2,22% 0,22%
10 Han Fei Secrétaire du Conseil d’administration 400,00 2,22% 0,22%
Autres objets d’incitation cadres moyens et techniciens de base (entreprises)
(57 personnes) 862000 47.78% 4.78%
Réservé 2321915 12.87% 1.29%
Total (67 personnes) 18 041915 100,00% 10,00%
Note: 1. Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les régimes d’incitation de la société au cours de la période de validité ne doit pas dépasser 10% du capital social total de la société. Aucune des actions de la société accordées à l’un ou l’autre des objets d’incitation susmentionnés dans le cadre du régime d’incitation au capital pour la période de validité ne dépasse 1% du capital total de la société.
2. L’objet du régime d’incitation ne comprend pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ainsi que leurs conjoints, parents et enfants.
3. Les objets d’incitation réservés sont déterminés dans les 12 mois suivant la délibération et l’approbation du plan d’incitation par l’assemblée générale des actionnaires. Après avoir été proposés par le Conseil d’administration, les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, La société divulgue en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes sur les objets d’incitation sur le site Web désigné, selon les besoins.
4. Si le nombre total dans le tableau ci – dessus n’est pas conforme au nombre final de la somme des valeurs de chaque élément, la raison en est l’arrondissement. Nombre d’options d’achat d’actions accordées
1. Source des actions du régime d’incitation
La source d’actions sous – jacentes du régime d’incitation est l’émission directionnelle par la société d’actions ordinaires d’une société à l’objet d’incitation.
2. Nombre d’options d’achat d’actions couvertes par le régime d’incitation
Le régime d’encouragement est proposé
