Securities Abréviation: Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) Securities Code: Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Sino Medical Sciences Technology Inc(688108)
Régime d’encouragement restreint aux actions 2022
Ajustements et premières subventions
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mai 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration 3. Hypothèses de base 4. Avis du Conseiller financier indépendant 5. Documents à consulter et méthodes de consultation 1. Interprétation 1. Société cotée, société, Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) : désigne Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) . 2. Plan d’incitation au capital – actions, Plan d’incitation au capital – actions restreint et plan d’incitation: il s’agit du plan d’incitation au capital – actions restreint de 2022 de Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) Science and Technology Co., Ltd. (projet). 3. Actions restreintes et actions restreintes de catégorie II: les actions ordinaires d’une action de la société acquises et enregistrées par les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation en plusieurs étapes après avoir satisfait aux conditions de bénéfice correspondantes. 4. Capital social total: le capital social total émis par la société au moment de l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires. 5. Objet de l’incitation: les employés de la société (y compris les filiales) qui obtiennent des actions restreintes conformément aux dispositions du régime d’incitation. 6. Date d’octroi: la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation. 7. Prix d’attribution: le prix de chaque action restreinte accordée par la société à l’objet d’incitation. 8. Période de validité: la période comprise entre la date d’octroi des actions restreintes et la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation. 9. Attribution: désigne le comportement de la société cotée d’enregistrer les actions dans le compte de l’objet d’incitation après que l’objet d’incitation satisfait aux conditions de bénéfice. 10. Conditions d’attribution: les objectifs d’incitation établis dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions sont les conditions d’avantages à remplir pour obtenir des actions d’incitation. 11. Date d’attribution: la date d’achèvement de l’enregistrement des actions attribuées doit être la date de négociation après que l’objet de l’incitation à l’achat d’actions restreintes a satisfait aux conditions de bénéfice. 12. Droit des sociétés: désigne le droit des sociétés de la République populaire de Chine. 13. Loi sur les valeurs mobilières: désigne la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine. 14. Mesures de gestion: il s’agit des mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées. 15. Règles de cotation: il s’agit des règles de cotation des actions du Conseil scientifique et technologique de la Bourse de Shanghai. 16. Statuts: il s’agit des statuts Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) . 17. C
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime restreint d’incitation aux actions est juste et raisonnable pour Sino Medical Sciences Technology Inc(688108)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes divulguées publiquement par la société cotée sur le plan d’incitation restreint aux actions.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation restreint aux actions et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée, et la Portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les conseils d’administration concernés, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers de la société concernée, le plan de production et d’exploitation de la société, etc. En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux règles d’inscription, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par la société cotée.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns; Iii) Les documents pertinents délivrés par la société cotée au régime d’incitation restreint aux actions sont véridiques et fiables; Il n’y a pas d’autres obstacles au régime d’incitation restreint aux actions, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du régime d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Avis du Conseiller financier indépendant (i) Procédure d’approbation du plan d’incitation restreint aux actions
Sino Medical Sciences Technology Inc(688108)
1. Le 27 avril 2022, la société a tenu la sixième réunion du deuxième Conseil d’administration. La proposition relative à Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 2022 restricted stock Incentive plan (Draft) et son résumé, la proposition relative à Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 2022 restricted stock Incentive plan implementation assessment Management Measures et la proposition relative à la présentation de Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) Shareholder Assembly to authorize the Board of Directors Les administrateurs indépendants de la société ont exprimé des opinions indépendantes clairement convenues sur les questions liées au plan d’incitation.
Le même jour, la société a tenu la sixième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance pour délibérer et adopter la proposition sur Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 2022 restricted stock Incentive plan (Draft) et son résumé, la proposition sur Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 2022 restricted stock Incentive plan implementation assessment Management Measures et la proposition sur la vérification Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 2022 restricted stock Incentive plan First Grant Incentive objects List. Le Conseil des autorités de surveillance de la société vérifie les questions pertinentes du plan d’incitation et émet des avis de vérification pertinents.
Voir le site Web de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn.) du 29 avril 2022 pour plus de détails sur les questions susmentionnées. Les annonces relatives à la divulgation.
2. Le 29 avril 2022, la société a consulté le site Web de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn.) Il est divulgué que l’annonce de Sino Medical Sciences Technology Inc(688108)
3. Au cours de la période du 29 avril 2022 au 12 mai 2022, la compagnie a publié le nom et le poste de l’objet d’incitation proposé au sein de la compagnie pendant au moins 10 jours. Au cours de la période de publicité, les employés de l’entreprise peuvent faire part de leurs opinions personnelles au Conseil des autorités de surveillance de l’entreprise par écrit ou oralement. À l’expiration de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection de la part d’aucun employé à l’objet de l’incitation proposée. Le 13 mai 2022, la société était sur le site Web de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn.) Les avis de vérification et les notes d’information sur l’annonce de Sino Medical Sciences Technology Inc(688108)
4. Le 20 mai 2022, la société a tenu l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021. La proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de 2022 (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de 2022 et la proposition relative à la demande de l’Assemblée générale des actionnaires de Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) pour autoriser le Conseil d’administration de la société à traiter les questions relatives au plan d’incitation restreint aux actions de 2022 ont été examinées et adoptées. Et le 21 mai 2022 sur le site Web de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn.) L’annonce de la résolution de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 (annonce no 2022 – 033) a été divulguée. 5. Le 20 mai 2022, la société a consulté le site Web de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn.) Le rapport d’auto – inspection de Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 6. Le 24 mai 2022, la société a tenu la septième réunion du deuxième Conseil d’administration et la septième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) Les administrateurs indépendants de la société ont exprimé des opinions indépendantes clairement convenues sur les questions susmentionnées. Le Conseil des autorités de surveillance vérifie la liste des objets d’incitation à la date de la première subvention et émet des avis de vérification. Voir le site Web de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn.) Le 26 mai 2022 pour plus de détails. Annonce pertinente divulguée ci – dessus.
En résum é, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) Différences entre le plan d’incitation restreint aux actions mis en œuvre et le plan d’incitation restreint aux actions approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires
Considérant qu’un des premiers objets d’incitation à l’octroi identifiés dans le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions 2022 de la société (ci – après dénommé « le plan d’incitation») n’est plus éligible à l’objet d’incitation en raison de l’ajustement du travail, Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées du Conseil d’administration No 4 – divulgation d’informations sur les incitations au capital et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’au plan d’incitation restreint au capital de Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 2022 (projet), etc. Et l’autorisation pertinente du Conseil d’administration donnée par l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de la société en 2021, la société a tenu la septième Assemblée du deuxième Conseil d’administration et la septième Assemblée du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 24 mai 2022, a examiné et adopté la proposition Sino Medical Sciences Technology Inc(688108)
Après ce rajustement, le nombre total d’actions restreintes que la compagnie propose d’accorder dans le cadre de ce régime d’encouragement est passé de 18,95 millions d’actions à 18,75 millions d’actions. Le nombre d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation est passé de 41 à 40, le nombre d’actions restreintes accordées pour la première fois est passé de 15,16 millions à 15 millions d’actions et le nombre d’actions restreintes réservées est passé de 3,79 millions à 3,75 millions d’actions.
À l’exception de l’ajustement ci – dessus, les autres éléments du plan d’incitation sont conformes au plan d’incitation restreint aux actions de 2022 approuvé par l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021. Description des conditions d’octroi des actions restreintes
Conformément aux dispositions du régime d’encouragement, les actions restreintes ne peuvent être attribuées à un sujet d’encouragement que si les conditions suivantes sont remplies simultanément:
1. La société n’a pas l’une des circonstances suivantes:
Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice comptable;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’est pas en mesure d’exprimer une opinion;
La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
2. L’objet d’incitation ne se trouve dans aucune des situations suivantes:
A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés; Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
Après vérification, le conseiller financier indépendant estime que:
