À propos de
Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639)
Questions relatives à l’ajustement du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2021
Avis juridique
11 & 12 / F, Taiping Financial Building, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen Code Postal: 518017
11, 12 / F, taipingfinance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P.R. China tel: (0755) 88265288 Fax: (0755) 88265537
E – mail: [email protected]. Site Web: www.shujin. Cn.
Table des matières
Explication… 3. Approbation et autorisation de cet ajustement 2. Détails de cet ajustement Iii. Observations finales 9.
Interprétation
Dans le présent avis juridique, à moins que le contexte n’en dispose autrement, les abréviations suivantes sont utilisées respectivement pour désigner les noms complets ou les significations de Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639)
RMB a share generally refers to RMB Common shares listed in China
Actions ordinaires
Le régime d’incitation fait référence au régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) 2021.
Plan d’incitation (projet de plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) 2021)
Le Bureau de gestion de l’évaluation fait référence aux mesures de gestion de l’évaluation de la loi de mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) 2021.
L’option d’achat d’actions désigne le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à un prix et à des conditions prédéterminés au cours d’une période future déterminée.
Les administrateurs de la société ou de la filiale holding qui ont obtenu l’option d’achat d’actions conformément aux dispositions du plan d’incitation, le personnel de direction de haut niveau de l’objet d’incitation et l’épine dorsale de base que la société estime avoir un impact direct sur le développement durable de la société ou de la filiale holding, à l’exclusion des administrateurs indépendants et des superviseurs de la société.
Le prix d’exercice désigne le prix d’achat des actions de la société par l’objet d’incitation déterminé dans le plan d’incitation.
Le Conseil d’administration désigne le Conseil d’administration
Le Conseil des autorités de surveillance désigne le Conseil des autorités de surveillance
Assemblée générale des actionnaires: Assemblée générale des actionnaires
Les statuts désignent les statuts actuels et en vigueur du Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639)
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les règles de cotation se réfèrent aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020).
Self – Regulation refers to the Handling of Self – Regulation Guidelines for Gem Listed Companies of Shenzhen Stock Exchange No. 1 – Business South
C
Shenzhen Stock Exchange
Xinda signifie Guangdong Xinda Law Firm
Xinda Lawyers refer to Guangdong Xinda Lawyers Office
Cet avis juridique fait référence à l’avis juridique du cabinet d’avocats Guangdong Xinda sur les questions relatives à l’ajustement du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2021.
Yuan signifie la monnaie légale de la Chine, yuan RMB
Note: la différence ou l’incohérence dans les chiffres de fin d’avis juridique est due à l’arrondissement.
11th and 12th Floors, Taiping Financial Building, 6001 Yitian Road, Shenzhen 518017, China
11,12 / F, Taiping financetower, Yitian Road, Shenzhen, P.R. China
Tél.: (0755) 88265288 Fax: (0755) 88265537
E – mail: [email protected]. Site Web: www.shujin. Cn.
Guangdong Xinda Law Office
À propos de Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639)
Questions relatives à l’ajustement du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2021
Avis juridique
Xinda lizi (2022) No 054 à: Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639)
Xinda accepte la Commission de votre entreprise, en tant que conseiller juridique spécial engagé pour ce plan d’incitation, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux règles d’inscription, au Guide de surveillance de l’autodiscipline et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux Statuts de la société, pour émettre cet avis juridique sur les questions relatives à la mise en œuvre du plan d’incitation par la société.
Section I Introduction
Xinda est un cabinet d’avocats enregistré en Chine et est qualifié pour fournir des avis juridiques conformément aux lois et règlements chinois.
Cinda donne un avis juridique sur les faits pertinents liés au plan d’incitation conformément aux lois, règlements et documents normatifs en vigueur en Chine à la date d’émission du présent avis juridique.
Lors de la délivrance de cet avis juridique, Xinda a obtenu la garantie suivante de la société: les copies des documents fournis sont conformes à l’original; Tous les scellements et signatures des documents sont authentiques; Les documents qu’elle a fournis et les déclarations orales pertinentes sont véridiques, exacts, complets, exempts d’omissions et ne contiennent aucune information trompeuse; Tous les faits et documents susceptibles d’influer sur le régime d’encouragement ont été divulgués à Cinda sans dissimulation ni omission.
Cet avis juridique n’est utilisé que par la société aux fins d’ajustement du régime d’incitation et ne peut être utilisé à aucune autre fin sans l’autorisation écrite préalable de Cinda. Cinda accepte de faire de cet avis juridique l’un des documents juridiques nécessaires au plan d’incitation de la société et de le soumettre ou de le divulguer publiquement avec d’autres documents de demande.
Xinda et ses avocats s’acquittent rigoureusement de leurs fonctions légales, respectent les principes de diligence raisonnable, d’honnêteté et de crédit et procèdent à une vérification et à une vérification suffisantes conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures administratives des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (essai) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique. Veiller à ce que les faits identifiés dans le présent avis juridique soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées soient légales et exactes et à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
Section II Corps de l’avis juridique
Approbation et autorisation de cet ajustement
Le 10 mai 2021, la compagnie a tenu la 22e réunion du 4e Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de la compagnie pour 2021 et son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du Plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la compagnie pour 2021 et la proposition relative à la demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la compagnie pour 2021. Les administrateurs indépendants donnent leur avis indépendant.
Le 10 mai 2021, la société a tenu la dix – huitième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) pour 2021 et son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions pour 2021 et la proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions pour 2021 de la société. Le Conseil des autorités de surveillance a émis des avis de vérification à cet égard.
Du 12 mai 2021 au 21 mai 2021, la compagnie a publié la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois au sein de la compagnie. Au cours de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection concernant l’objet du régime d’incitation. Après l’expiration de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance examine la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois et explique la situation de la publicité.
Le 26 mai 2021, la société a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021 et a examiné et adopté le plan d’incitation (projet) et d’autres propositions pertinentes; La société a obtenu l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires pour la mise en œuvre du plan d’incitation, et le Conseil d’administration est autorisé à déterminer la date d’octroi, à accorder des options d’achat d’actions à l’objet d’incitation lorsque l’objet d’incitation satisfait aux conditions, et à traiter toutes les questions nécessaires à l’octroi.
Le 7 juin 2021, la compagnie a tenu la 23e réunion du 4e Conseil d’administration et la 19e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation, du nombre d’options d’achat d’actions et du prix d’exercice accordés pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 et la proposition d’octroi d’options d’achat d’actions aux objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions En raison du départ de certains objets d’incitation ou de l’abandon volontaire de leur participation au régime d’incitation, ainsi que de la mise en œuvre du régime annuel de distribution des capitaux propres de la société en 2020, le Conseil d’administration de la société ajuste la liste des objets d’incitation, le nombre d’options d’achat d’actions accordées pour la première fois et Le prix d’exercice du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2021, et détermine que l’option d’achat d’actions sera accordée aux objets d’incitation accordés pour la première fois le 7 Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à cet égard. Le Conseil des autorités de surveillance a procédé à cette vérification et émis des avis de vérification.
Le 18 mars 2022, la compagnie a tenu la 32e réunion du 4e Conseil d’administration et la 27e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance pour délibérer et adopter la proposition d’octroi de l’option d’achat d’actions réservée au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 à l’objet d’incitation. La compagnie a estimé que les conditions d’octroi de la partie réservée à l’option d’achat d’actions avaient été remplies, que la qualification de l’objet d’incitation était légale et efficace et que la date d’octroi déterminée était conforme aux dispositions pertinentes Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à cet égard, qui ont été vérifiés par le Conseil des autorités de surveillance.
Le 25 mai 2022, la compagnie a tenu la 36e réunion du 4e Conseil d’administration et la 31e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement du nombre et du prix d’exercice des options d’achat d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation aux options d’achat d’actions de 2021. Convient que la société ajustera le nombre et le prix d’exercice des options d’achat d’actions accordées dans le cadre du régime d’incitation en fonction des résultats de la mise en œuvre de la répartition annuelle des capitaux propres en 2021; Le nombre d’options d’achat d’actions accordées pour la première fois est passé de 3920550 à 5880825, et le prix d’exercice est passé de 29,14 yuan / action à 19,19 yuan / action; Le nombre d’options d’achat d’actions réservées et accordées est passé de 199773 à 299659, et le prix d’exercice est passé de 31,69 à 20,89 RMB par action. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à cet égard, qui ont été vérifiés par le Conseil des autorités de surveillance.
Sur la base de ce qui précède, Xinda Lawyers estime qu’à la date d’émission du présent avis juridique, la compagnie a exécuté les approbations et autorisations nécessaires à ce stade pour les questions liées à l’ajustement, conformément aux dispositions pertinentes des mesures de gestion, des lignes directrices sur l’autoréglementation et du plan d’incitation (projet).
Détails de cet ajustement
Conformément à la proposition d’ajustement du nombre et du prix d’exercice des options d’achat d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021, examinée et adoptée à la 36e réunion du 4e Conseil d’administration et à la 31e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance de la société, les détails de cet ajustement sont les suivants:
Ajustement du nombre d’options d’achat d’actions
Le 15 avril 2022, la société a tenu l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au plan de distribution des bénéfices et de conversion de la réserve de capital en capital – actions de 2021. La société a accepté de distribuer un dividende en espèces de 3,50 RMB (y compris l’impôt) à tous les actionnaires pour 10 actions sur la base d’un capital – actions total de 291244544 actions au 31 décembre 2021 (après déduction des 2649200 actions rachetées par la société du marché secondaire). Entre – temps, la réserve de capital est convertie en 5 actions supplémentaires pour 10 actions de tous les actionnaires. Le plan susmentionné de distribution des bénéfices et de conversion de la réserve de capital en capital social a été mis en œuvre le 29 avril 2022.
Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation (projet), s’il existe des circonstances telles que la conversion de la réserve de capital en capital – actions, la distribution de dividendes en actions, le fractionnement ou la réduction des actions, l’attribution d’actions, le paiement de dividendes et l’émission d’actions supplémentaires avant l’exercice de l’objet d’incitation, le nombre d’options d’achat d’actions accordées à l’objet d’incitation est q = q0. × (1 + n) ajuster, où: Q0 est le nombre d’options d’achat d’actions avant ajustement; N est le taux de conversion de la réserve de capital par action en capital social; Q est le nombre d’options d’achat d’actions rajustées.
Le nombre d’options d’achat d’actions accordées pour la première fois est ajusté comme suit: q = 3920550 × (1 + 0,5) = 5880825 copies; Le nombre d’options d’achat d’actions réservées à l’octroi est ajusté comme suit: q = 199773 × (1 + 0,5) = 299659 exemplaires. Ajustement du prix d’exercice
Conformément aux dispositions du plan d’incitation (projet), si, avant l’exercice de l’objet d’incitation, la société a des situations telles que la conversion de la réserve de capital en capital – actions et le versement de dividendes, le prix d’exercice est ajusté en conséquence. La méthode d’ajustement est la suivante: (1) Conversion de la réserve de capital en capital social: p = p0 ÷ (1 + n)
Dividende: p = p0 – V
Où: p0 est l’exercice avant ajustement
