Securities Abréviation: Appotronics Corporation Limited(688007) Securities Code: Appotronics Corporation Limited(688007) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Appotronics Corporation Limited(688007)
Régime d’encouragement restreint aux actions 2022
Questions relatives à la première subvention
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mai 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Avis du Conseiller financier indépendant Documents à consulter et méthodes de consultation 1. Interprétation 1. Société cotée, société, société, Appotronics Corporation Limited(688007) : désigne Appotronics Corporation Limited(688007) . 2. Plan d’incitation au capital, Plan d’incitation et plan actuel: il s’agit du plan d’incitation au capital restreint (projet) de 2022 de Appotronics Corporation Limited(688007) 3. Actions restreintes, actions sous – jacentes et actions restreintes de catégorie II: les actions de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes après que les conditions d’attribution correspondantes ont été remplies pour les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation. 4. Objet de l’incitation: les administrateurs, les cadres supérieurs, le personnel technique de base et les autres personnes qui, de l’avis du Conseil d’administration, ont besoin d’une incitation pour acquérir des actions restreintes conformément aux dispositions du plan d’incitation. 5. Date d’octroi: la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet d’incitation. La date d’octroi doit être la date de négociation. 6. Prix d’attribution: le prix de chaque action restreinte accordée par la société à l’objet d’incitation. 7. Période de validité: la période comprise entre la date d’octroi des actions restreintes et la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation. 8. Attribution: le comportement de la société cotée d’enregistrer les actions dans le compte de l’objet d’incitation après que l’objet d’incitation restreint satisfait aux conditions de bénéfice. 9. Conditions d’attribution: il s’agit des conditions d’avantages à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions d’incitation établies dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions. 10. Date d’attribution: la date d’achèvement de l’enregistrement des actions attribuées doit être le jour de négociation après que l’objet de l’incitation à l’achat d’actions restreintes a satisfait aux conditions de bénéfice. 11. Droit des sociétés: désigne le droit des sociétés de la République populaire de Chine. 12. Loi sur les valeurs mobilières: désigne la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine. 13. Mesures de gestion: il s’agit des mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées. 14. Règles de cotation: il s’agit des règles de cotation des actions du Conseil scientifique et technologique de la Bourse de Shanghai. 15. Autodiscipline Regulatory Guide: refers to autodiscipline Regulatory Guide for Listed Companies of Sci – tech Innovation Board No. 4 – Information Disclosure on Equity incentives. 16. Statuts: désigne les statuts du Appotronics Corporation Limited(688007) 17. C
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Appotronics Corporation Limited(688007) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime restreint d’incitation aux actions est juste et raisonnable pour Appotronics Corporation Limited(688007)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes divulguées publiquement par la société cotée sur le plan d’incitation restreint aux actions.
Conformément au principe d’objectivité et d’impartialité, le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées au plan d’incitation restreint aux actions et a examiné attentivement les documents pertinents, dans le cadre de l’enquête, y compris les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, ainsi que les rapports financiers de la société au cours des trois dernières années et de la dernière période. Le plan de production et d’exploitation de la société a été communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base duquel le rapport du Conseiller financier indépendant a été publié et il est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Iii) Les documents pertinents délivrés par la société cotée au régime d’incitation restreint aux actions sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au régime d’incitation restreint aux actions, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du régime d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Avis du Conseiller financier indépendant (i) Procédure d’approbation du plan d’incitation restreint aux actions
Appotronics Corporation Limited(688007)
1. Le 29 avril 2022, la compagnie a tenu la 12e réunion du deuxième Conseil d’administration, au cours de laquelle elle a examiné et adopté des propositions telles que la proposition sur le plan d’incitation restreint aux actions de la compagnie 2022 (projet) et son résumé, la proposition sur la méthode de gestion de l’évaluation de La mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la compagnie 2022 et la proposition sur la proposition de demander à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions pertinentes du plan d’incitation restreint aux actions de 2022. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la question de savoir si le plan d’incitation est propice au développement durable de la société et s’il y a des circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Le même jour, la compagnie a tenu la 11e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la compagnie pour 2022 (projet) et son résumé, la proposition relative à la liste des objets d’incitation du plan d’incitation restreint à L’achat d’actions de la compagnie pour 2022 et la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en oeuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la compagnie pour 2022. Le Conseil des autorités de surveillance de la société vérifie les questions pertinentes du plan d’incitation et émet des avis de vérification pertinents.
2. Du 29 avril 2022 au 8 mai 2022, la compagnie a publié la liste des objets d’incitation du plan d’incitation au sein de la compagnie. Au cours de la période de publication, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection. Le 20 mai 2022, la société a divulgué les notes du Conseil des autorités de surveillance sur la publication de la liste des objets d’incitation et les avis d’examen du plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2022.
3. Le 25 mai 2022, la société a tenu l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de la société (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la société 2022 et la proposition relative à la demande à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation restreint aux actions de 2022, etc. La société obtient l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires pour la mise en œuvre du plan d’incitation, et le Conseil d’administration est autorisé à déterminer la date d’octroi des actions restreintes, à accorder des actions restreintes à l’objet d’incitation lorsque l’objet d’incitation satisfait aux conditions et à traiter toutes les questions nécessaires à L’octroi des actions restreintes.
4. Le 25 mai 2022, la compagnie a tenu la 13e réunion du deuxième Conseil d’administration et la 12e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi initial d’actions restreintes aux objets d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la proposition, estimant que les conditions d’octroi avaient été remplies, que la qualification de l’objet d’incitation était légale et efficace et que la date d’octroi déterminée était conforme aux dispositions pertinentes. Le Conseil des autorités de surveillance vérifie la liste des objets d’incitation à la date d’octroi et émet des avis de vérification.
En résum é, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Appotronics Corporation Limited(688007) Description des conditions d’octroi des actions restreintes
Conformément aux dispositions du régime d’encouragement, les actions restreintes ne peuvent être attribuées à un sujet d’encouragement que si les conditions suivantes sont remplies simultanément:
La société n’a pas l’une des circonstances suivantes:
1. Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’a pas pu exprimer d’opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice;
2. Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative de la part d’un expert – comptable agréé ou qui n’a pas pu exprimer d’opinion;
3. La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
4. L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
5. Autres circonstances déterminées par la c
L’objet d’incitation n’est soumis à aucune des conditions suivantes:
1. Les candidats jugés inappropriés par la bourse au cours des 12 derniers mois;
2. Les candidats jugés inappropriés par la c
3. La c
4. Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;
5. Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
6. Autres circonstances déterminées par la c
Après vérification, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Appotronics Corporation Limited(688007)
Octroi d’actions restreintes
1. Date d’octroi: 25 mai 2022
2. Nombre de subventions: 8,4 millions d’actions, soit 1,86% du capital social total actuel de la société: 452756 900 actions 3. Nombre de subventions: 100
4. Prix d’attribution: 15,50 yuan / action
5. Source des actions: la société émet des actions ordinaires de la société a à l’objet d’incitation
6. Durée de validité, période d’attribution et modalités d’attribution du régime d’incitation
La durée de validité du régime d’incitation ne doit pas dépasser 48 mois à compter de la date d’octroi des actions restreintes jusqu’à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
Les actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation sont attribuées au prorata convenu après 12 mois à compter de la date de la première attribution et après que l’objet de l’incitation satisfait aux conditions d’attribution correspondantes. La date d’attribution doit être le jour de négociation, mais pas dans les périodes suivantes:
Dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel de la société, si la date d’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel est reportée pour des raisons particulières, la date d’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel commence 30 jours avant la date d’annonce initiale du rendez – vous et se termine Un jour avant l’annonce;
Dans les 10 jours précédant l’annonce du rapport trimestriel, de l’avis de rendement et de l’avis de rendement rapide de la compagnie;
De la date de survenance d’un événement majeur susceptible d’avoir une grande incidence sur le prix de négociation des titres et des produits dérivés de la société ou dans le cadre du processus décisionnel à la date de divulgation conformément à la loi;
Autres périodes prescrites par la c
La période d’attribution et les modalités d’attribution des actions restreintes accordées et réservées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation sont les suivantes:
Proportion de la période d’attribution par rapport au total des capitaux propres accordés
Première délivrance et première pré – délivrance 12 mois après la date de la première délivrance / réservation
50% dans les 24 mois suivant la première date de négociation de l’octroi de la rétention jusqu’à la date de la première subvention / réservation
Fin du dernier jour de négociation de la période d’attribution
Première délivrance et première pré – délivrance 24 mois après la date de la première délivrance / réservation
50% dans un délai de 36 mois à compter de la deuxième date de négociation de l’octroi de la rétention jusqu’à la date de la première subvention / réservation
Fin du dernier jour de négociation de la période d’attribution
7. Liste des objets d’incitation et conditions d’octroi
Nombre d’actions attribuées nombre d’actions attribuées proportion de la limite d’attribution par rapport à la limite d’attribution par rapport au nombre total d’actions annoncées dans le cadre du régime d’actions numériques (10 000 actions) Nombre d’actions attribuées
Administrateurs, cadres supérieurs et techniciens de base
1. Zhang Wei, Directeur général et Directeur général adjoint de la Chine 20 1,90% 0.
