Tianjin Futong Information Science&Technology Co.Ltd(000836)
Règles de fonctionnement du Secrétaire du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage les fonctions, les pouvoirs et les procédures du Secrétaire du Conseil d’administration de Tianjin Futong Information Science&Technology Co.Ltd(000836) Les présentes règles de fonctionnement sont formulées dans les documents normatifs et les statuts du Tianjin Futong Information Science&Technology Co.Ltd(000836) (ci – après dénommés « Statuts»).
Article 2 la société a un secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration est la haute direction de la société et est responsable devant la société et le Conseil d’administration. Les dispositions pertinentes des lois, règlements, documents normatifs et statuts concernant les cadres supérieurs de la société s’appliquent au Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 3 en même temps que la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration, la société nomme également un représentant des affaires de valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions.
Chapitre II qualification du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 4 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société possède les connaissances professionnelles nécessaires en matière de finances, de gestion et de droit pour s’acquitter de ses fonctions, possède une bonne éthique professionnelle et des qualités personnelles et obtient le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration délivré par la bourse.
Article 5 aucune personne ne peut être Secrétaire du Conseil d’administration dans l’une des circonstances suivantes:
Les circonstances prévues à l’article 146 du droit des sociétés;
A été puni par la c
Avoir été publiquement réprimandé par la bourse au cours des trois dernières années ou avoir fait l’objet de plus de trois avis de critique;
Le superviseur actuel de la société;
Autres circonstances jugées inappropriées par la bourse pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 6 Le représentant des valeurs mobilières assiste le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exercice de ses fonctions. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières exerce ses droits et s’acquitte de ses fonctions et, pendant cette période, il n’exonère pas automatiquement le Secrétaire du Conseil d’administration de ses responsabilités à l’égard du cabinet d’information de la société.
Les représentants des affaires de valeurs mobilières participent à la formation sur la qualification du Secrétaire du Conseil d’administration organisée par la bourse et obtiennent le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 7 les administrateurs ou autres cadres supérieurs de la société peuvent exercer simultanément les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration de la société, et les autorités de surveillance et les administrateurs indépendants de la société ne peuvent exercer simultanément les fonctions de secrétaire. L’expert – comptable du cabinet comptable employé par la société et l’avocat du cabinet d’avocats ne peuvent exercer simultanément les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration de la société.
Le Secrétaire du Conseil d’administration ne peut exercer d’autres fonctions que celles d’administrateur et de superviseur dans l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les autres entreprises contrôlées par l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les autres entreprises contrôlées par l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les autres entreprises contrôlées par l’actionnaire contrôlant.
Article 8 lorsqu’un administrateur exerce simultanément les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration, la personne qui exerce simultanément les fonctions d’administrateur et de Secrétaire du Conseil d’administration de la société ne peut exercer ces fonctions à double titre si un acte doit être accompli respectivement par l’administrateur et le Secrétaire du Conseil d’administration.
Chapitre III fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 9 le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires boursières s’acquittent de leurs fonctions avec diligence et diligence conformément aux lois, règlements, règles, règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, statuts et autres dispositions pertinentes. Article 10 le Secrétaire du Conseil d’administration exerce les fonctions suivantes:
Responsable de la divulgation de l’information de l’entreprise, de la coordination de la divulgation de l’information de l’entreprise, de l’Organisation et de la formulation du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise, et de la supervision de l’entreprise et des obligations connexes de divulgation de l’information pour se conformer aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information;
être responsable de la gestion des relations avec les investisseurs et de la gestion des données sur les actionnaires de la société, et coordonner la communication d’informations entre la société et les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les actionnaires et les contrôleurs effectifs, les sponsors, les organismes de services de valeurs mobilières, les médias, etc.;
Organiser la préparation de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée des actionnaires, participer à l’Assemblée des actionnaires, à l’Assemblée du Conseil d’administration, à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée pertinente de la haute direction, prendre en charge le procès – verbal de l’Assemblée du Conseil d’Administration et le signer;
Iv) Être responsable de la confidentialité de la divulgation des informations de la société et, en cas de divulgation d’informations importantes non divulguées, faire rapport à la bourse en temps voulu et faire une annonce publique;
Prêter attention aux reportages des médias et prendre l’initiative de vérifier la situation réelle, et exhorter le Conseil d’administration à répondre à toutes les demandes de renseignements de l’échange en temps opportun;
Organiser la formation des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs aux lois et règlements sur les valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et aux règlements pertinents, et aider les personnes susmentionnées à comprendre leurs droits et obligations respectifs en matière de divulgation d’informations;
Exhorter les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs à se conformer aux lois, règlements, règles, documents normatifs, autres dispositions pertinentes de la bourse et aux statuts et à s’acquitter efficacement des engagements qu’ils ont pris; Lorsqu’il prend connaissance d’une résolution prise ou susceptible d’être prise par la société en violation des dispositions pertinentes, il est rappelé et fait rapport immédiatement et honnêtement à la bourse;
Autres fonctions requises par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, la c
Article 11 le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé par le Président du Conseil d’administration et est nommé ou révoqué par le Conseil d’administration après examen et approbation par la Bourse de ses qualifications professionnelles.
Le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé pour un mandat de trois ans et peut être réélu.
Article 12 si le Secrétaire du Conseil d’administration démissionne ou est licencié, la société nomme le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de trois mois à compter de la cessation de ses fonctions.
Article 13 après la nomination officielle du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des affaires boursières, le Conseil d’administration de la société fait une annonce publique en temps utile et fait rapport à la bourse et présente les documents pertinents.
Article 14 si le Secrétaire du Conseil d’administration se trouve dans l’une des circonstances suivantes, la société le licencie dans un délai d’un mois à compter de la date des faits pertinents:
L’une des circonstances prévues à l’article 5;
Ii) Être incapable d’exercer ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Iii) des erreurs ou omissions importantes dans l’exercice de ses fonctions, entraînant des pertes importantes pour les investisseurs;
Violation des lois, règlements, règles, règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, autres dispositions de la bourse ou des statuts, causant de lourdes pertes aux investisseurs.
Article 15 la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration pour des raisons suffisantes et ne le licencie pas sans motif valable. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration est licencié ou démissionne, la société fait rapport à l’échange en temps utile, en explique les raisons et fait une annonce publique.
Article 16 lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est vacant, la société désigne en temps utile un administrateur ou un cadre supérieur pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration et le soumet à la bourse pour enregistrement, et le choix du Secrétaire du Conseil d’administration est déterminé dès que possible. Avant que la société ne nomme une personne pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration, le Président du Conseil d’administration agit en tant que Secrétaire du Conseil d’administration. Si le Secrétaire du Conseil d’administration est vacant depuis plus de trois mois, le Président du Conseil d’administration assume les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration jusqu’à ce que la société nomme un nouveau Secrétaire du Conseil d’administration.
Chapitre V Droits et obligations du Secrétaire du Conseil d’administration et de la société
Article 17 le Secrétaire du Conseil d’administration se conforme aux lois, règlements et statuts de la société, s’acquitte fidèlement de ses fonctions, protège les intérêts de la société, assume les responsabilités juridiques pertinentes des cadres supérieurs de la société, assume l’obligation de bonne foi et de diligence à l’égard de la société et n’utilise pas ses pouvoirs pour rechercher des intérêts pour lui – même ou pour d’autres.
En cas de conflit entre ses propres intérêts et ceux de la société et de ses actionnaires, le Code de conduite est fondé sur l’intérêt supérieur de la société et de ses actionnaires et garantit:
Exercer ses droits dans le cadre de ses fonctions sans outrepasser ses pouvoirs;
Sauf disposition contraire des statuts ou approbation éclairée de l’Assemblée générale des actionnaires, aucun contrat ou transaction ne peut être conclu avec la société;
Ne pas utiliser les informations privilégiées pour obtenir des avantages pour soi – même ou pour d’autres personnes;
Ne pas exercer, pour son propre compte ou pour le compte d’autrui, des activités similaires à celles de la société ou des activités préjudiciables aux intérêts de la société;
Ne pas utiliser ses pouvoirs pour accepter des pots – de – vin ou d’autres revenus illégaux, ni empiéter sur les biens de la société; Ne pas détourner les fonds ou prêter les fonds de la société à d’autres personnes;
Ne pas saisir ou accepter des occasions d’affaires qui devraient appartenir à la société pour lui – même ou pour d’autres personnes en profitant de ses fonctions;
Sans l’approbation éclairée de l’Assemblée générale des actionnaires, aucune Commission relative aux opérations de la société ne peut être acceptée; Les actifs de la société ne doivent pas être déposés sur un compte ouvert en son nom propre ou au nom d’une autre personne; Ne pas utiliser les actifs de la société pour garantir les dettes des actionnaires ou d’autres personnes de la société;
Assurer une communication en temps opportun avec l’échange et les organismes de réglementation et maintenir le contact avec l’échange à tout moment; Avant de quitter son poste, le Secrétaire du Conseil d’administration est soumis à l’examen du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance, et les documents d’archives pertinents, les questions en cours et les autres questions en suspens sont transférés sous la supervision du Conseil des autorités de surveillance de la société;
Le Secrétaire du Conseil d’administration, conformément à l’Accord de confidentialité conclu entre la société et la société, s’acquitte en permanence de l’obligation de confidentialité pendant son mandat et après son départ jusqu’à ce que les informations pertinentes soient rendues publiques, à l’exception des informations concernant les actes illégaux et illégaux de la société;
Le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des valeurs mobilières assistent au moins une fois tous les deux ans au cours de formation du Secrétaire du Conseil d’administration organisé par la bourse.
Article 18 le Secrétaire du Conseil d’administration a les droits suivants:
Avoir le droit de connaître la situation financière et opérationnelle de la société;
Avoir le droit de participer aux réunions relatives à la divulgation d’informations;
Avoir accès à tous les documents relatifs à la divulgation de l’information et exiger des services et du personnel compétents de l’entreprise qu’ils fournissent en temps voulu les documents et informations pertinents;
Lorsqu’il est indûment entravé ou gravement entravé dans l’exercice de ses fonctions, il peut faire rapport directement à l’échange;
A le droit de présenter un rapport de déclaration personnelle à l’échange en cas de licenciement abusif ou de démission de la société.
Article 19 la société assume les obligations suivantes:
Fournir au Secrétaire du Conseil les conditions de travail nécessaires;
Les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et le personnel concerné soutiennent et coopèrent avec le Secrétaire du Conseil d’administration dans son travail et fournissent, à la demande du Secrétaire du Conseil d’administration, les données et informations nécessaires à la divulgation des informations;
Avant de prendre une décision importante, le Secrétaire du Conseil d’administration est consulté du point de vue de la divulgation de l’information; La société veille à ce que le Secrétaire du Conseil d’administration participe à la formation de suivi du Secrétaire du Conseil d’administration organisée par la bourse au besoin pendant son mandat;
Signer un accord de confidentialité avec le Secrétaire du Conseil d’administration lors de la nomination de celui – ci.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 20 les questions non couvertes par les présentes règles sont traitées conformément au droit des sociétés et aux autres lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents.
Article 21 en cas de conflit entre les présentes règles de travail et les lois, règlements et documents normatifs promulgués ultérieurement par l’État ou les statuts modifiés par des procédures légales, elles sont mises en oeuvre conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État et sont immédiatement révisées après examen et approbation par le Conseil d’administration.
Article 22 les présentes Règles entrent en vigueur et entrent en vigueur à la date de leur examen et de leur adoption par le Conseil d’administration de la société.
Article 23 le pouvoir de modifier et d’interpréter les présentes règles appartient au Conseil d’administration de la société.
Tianjin Futong Information Science&Technology Co.Ltd(000836) 25 mai 2022
