Nom abrégé de la société: China Leadshine Technology Co.Ltd(002979) Code des valeurs mobilières: China Leadshine Technology Co.Ltd(002979) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
China Leadshine Technology Co.Ltd(002979)
Plan d'incitation restreint aux actions 2022 (projet)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mai 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base 5. Principaux éléments du plan d'incitation à l'achat d'actions restreintes pour la période en cours Avis du Conseiller financier indépendant Documents à consulter et méthodes de consultation 1. Interprétation les mots et expressions suivants ont le sens suivant dans le présent document, sauf indication contraire: China Leadshine Technology Co.Ltd(002979)
La société accorde des actions restreintes à un certain nombre d'actions de la société faisant l'objet d'une incitation conformément aux conditions et aux prix stipulés dans le plan d'incitation de la période en cours. Ces actions sont soumises à une période de restriction de la vente pour une période déterminée et ne peuvent être libérées de la circulation restreinte qu'après avoir satisfait aux conditions de levée de la restriction de la vente stipulées dans le plan d'incitation de la période en cours.
Conformément aux dispositions du plan d'incitation actuel, l'objet de l'incitation de l'entreprise à acquérir des actions restreintes se réfère aux administrateurs, aux cadres supérieurs, au personnel de direction de base et au personnel de base (technique / commercial) de la société et des filiales.
La date d'octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l'objet de l'incitation et la date d'octroi doit être la date de négociation.
Le prix d'attribution est le prix de chaque action restreinte que la société accorde à l'objet de l'incitation.
L'option restreinte désigne la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l'objet de l'incitation en vertu du régime d'incitation actuel sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette.
Une fois que les conditions de levée des restrictions à la vente stipulées dans le plan d'incitation de cette période ont été remplies, l'option de levée des restrictions à la vente se réfère à la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l'objet d'incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en circulation.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l'objet de l'incitation en vertu du régime d'incitation actuel.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d'incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de China Leadshine Technology Co.Ltd(002979)
C
Bourse de Shenzhen
RMB signifie RMB
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par China Leadshine Technology Co.Ltd(002979) Ce conseiller financier indépendant n'est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n'émet des avis que sur la question de savoir si le plan d'incitation au capital est juste et raisonnable pour les actionnaires de China Leadshine Technology Co.Ltd(002979)
Le conseiller financier indépendant n'a pas chargé ou autorisé d'autres institutions ou personnes de fournir des informations qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d'incitation au capital divulgué publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées au plan d'incitation au capital et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d'objectivité et d'impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l'égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l'enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d'administration et de l'Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers de la société des trois dernières années et de la dernière période. Le plan de production et d'exploitation de la société a été communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base duquel le rapport du Conseiller financier indépendant a été publié et il est responsable de l'authenticité, de l'exactitude et de l'exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d'autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu'aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n'y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns; Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d'incitation au capital sont véridiques et fiables;
Il n'y a pas d'autres obstacles au plan d'incitation au capital, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le plan d'incitation au capital peuvent s'acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d'incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n'y a pas d'effets négatifs importants causés par d'autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Le contenu principal du plan d'incitation restreint aux actions de cette période China Leadshine Technology Co.Ltd(002979) 2022 est préparé par le Comité de rémunération et d'évaluation sous l'égide du Conseil d'administration. Selon l'environnement politique actuel de la Chine et la situation réelle de Le présent rapport du Conseiller financier indépendant donnera un avis professionnel sur ce régime d'encouragement restreint aux actions. Portée de l'objet d'excitation
Au total, 88 personnes ont reçu une partie de l'indemnité pour la première fois dans le cadre de ce plan d'incitation, y compris les administrateurs, les cadres supérieurs, le personnel de direction de base et le personnel de base (technique / commercial) de la société et de ses filiales.
L'objet de l'octroi initial d'une partie du régime d'incitation au cours de la période en cours ne comprend pas les administrateurs et les superviseurs indépendants, ni les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ni leurs conjoints, parents et enfants.
Tous les objets d'incitation susmentionnés doivent avoir une relation d'emploi ou de travail avec l'entreprise ou la filiale au moment de l'octroi des actions restreintes par l'entreprise et au cours de la période d'évaluation du plan d'incitation actuel.
L'objet d'incitation de la partie réservée à l'octroi est déterminé dans les 12 mois suivant l'examen et l'approbation du plan par l'Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d'administration l'a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis Des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes sur l'objet d'incitation sur le site Web désigné, selon les besoins. Si l'objet de l'incitation n'est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. Les critères de détermination de l'objet d'incitation réservé sont déterminés en principe par référence à ceux qui ont été accordés pour la première fois. Ii) Nombre d'actions restreintes accordées
1. Source des actions du régime d'incitation actuel
La source des actions sous - jacentes impliquées dans le plan d'incitation au cours de la période en cours est l'émission ciblée d'actions ordinaires d'actions a de la société à la cible d'incitation.
2. Nombre d’actions sous - jacentes du régime d’incitation au cours de la période en cours
Le nombre d'actions restreintes que le régime d'incitation prévoit d'accorder à l'objet d'incitation au cours de la période en cours est de 8 millions d'actions, soit 2,65% du total des actions de la société au moment de l'annonce du projet de régime d'incitation au cours de la période en cours, soit 301,6 millions d'actions. Parmi eux, 7,5 millions d'actions ont été accordées pour la première fois, ce qui représente 2,49% du capital social total de la société au moment de l'annonce du projet de plan d'incitation; 500000 actions sont réservées, ce qui représente 0,17% du capital social total de la société de 301600 000 actions au moment de l'annonce du projet de plan d'incitation de la période en cours, et la partie réservée représente 6,25% du total des capitaux propres accordés.
Le nombre total d'actions sous - jacentes impliquées dans le plan d'incitation au capital de la société pendant toute la période de validité ne dépasse pas 10,00% du total du capital social de la société au moment de l'annonce du projet de plan d'incitation pour la période en cours. Les actions de la société acquises par l'un ou l'autre des objets d'incitation dans le cadre du régime d'incitation au capital au cours de la période en cours par l'intermédiaire de tous les régimes d'incitation au capital au cours de la période de validité ne dépassent pas 1,00% du total des actions de la société au moment de l'annonce du projet de régime d'incitation au cours de la période en cours.
Au cours de la période allant de la date d'annonce du plan d'incitation de cette période à l'achèvement de l'enregistrement des actions restreintes par l'objet de l'incitation, si des questions telles que la conversion de la réserve de capital en capital - actions, la distribution de dividendes en actions, le fractionnement des actions, la Réduction des actions et l'attribution des actions se produisent dans la société, la quantité d'attribution des actions restreintes sera ajustée en conséquence conformément au plan d'incitation de cette période.
3. Répartition restreinte des actions attribuées aux objets d'incitation
La répartition des actions restreintes accordées par le régime d'incitation au cours de la période en cours entre les objets d'incitation est la suivante:
Proportion des actions restreintes accordées par rapport au total des actions de la société à la date d'annonce de l'octroi des actions restreintes
Tian Tiansheng directeur et Directeur général adjoint 30,00 3,75% 0,10%
Yang liWANG Directeur général adjoint 12,00 1,50% 0,04%
Directeur Ganlu 10,00 1,25% 0,03%
Au Secrétaire du Conseil d'administration de Shaohua 10,00 1,25% 0,03%
Directeur financier, promenade Ping 18,00 2,25% 0,06%
Personnel de direction de base de l'entreprise et des filiales, noyau 670,00 83,75% 2,22%
(technique / commercial) (83 personnes)
Partie réservée 50,00 6,25% 0,17%
Total 800,00 100,00% 2,65%
Note: 1. L'écart entre le total des données pertinentes et la somme de chaque sous - élément est causé par l'arrondissement;
2. Les actions de la société attribuées à l'un des objets d'incitation susmentionnés par l'intermédiaire de tous les régimes d'incitation au capital efficaces ne doivent pas dépasser 1,00% du capital social total de la société au moment de l'annonce du projet de régime d'incitation pour la période en cours. Le nombre total d'actions sous - jacentes impliquées dans tous les plans d'incitation efficaces de la société ne doit pas dépasser 10,00% du capital social total de la société au moment de l'annonce du projet de plan d'incitation pour la période en cours;
3. L’objet de l’incitation réservée à l’octroi est déterminé dans les 12 mois suivant l’approbation du plan par l’assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration l’a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la Société divulgue en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes sur l’objet de l’incitation sur le site Web désigné, au besoin. Si l'objet de l'incitation n'est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. Les critères de détermination de l'objet d'incitation réservé sont déterminés en principe par référence à ceux qui ont été accordés pour la première fois. Période de validité des actions restreintes, date d'octroi et calendrier pertinent après l'octroi 1. Période de validité du régime d'incitation aux actions restreintes
La durée de validité du régime d'incitation pour cette période ne doit pas dépasser 60 mois à compter de la date d'achèvement de l'enregistrement de l'octroi initial d'une partie des actions restreintes accordées pour la première fois jusqu'à la date d'achèvement de l'annulation de la vente restreinte ou du rachat de toutes les actions restreintes accordées à l'objet d'incitation.
2. Date d'octroi du régime d'encouragement restreint aux actions
La date d'octroi des actions restreintes est déterminée par le Conseil d'administration après examen et approbation du plan d'incitation par l'Assemblée générale des actionnaires de la société au cours de la période en cours, et la date d'octroi doit être le jour de négociation. La société accorde des actions restreintes et complète l'annonce et l'enregistrement dans les 60 jours suivant l'approbation de l'Assemblée générale. Si la société ne termine pas les travaux susmentionnés dans un délai de 60 jours, elle mettra fin à la mise en oeuvre du régime d'encouragement actuel et les actions restreintes non accordées deviendront nulles et non avenues. La partie réservée est accordée dans les 12 mois suivant l'approbation du plan d'incitation au capital par l'Assemblée générale des actionnaires de la société.
La société n'accorde pas d'actions restreintes pendant:
Dans les 30 jours précédant l'annonce du rapport annuel et du rapport semestriel de la société, pour des raisons particulières
