Shanghai Junyu Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de
Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505)
Régime d’encouragement restreint aux actions 2021
Questions relatives à l’octroi de réserves d’actions restreintes
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mai 2002
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3
Chapitre II explication… 5.
Chapitre III hypothèses de base 7 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation 8. Source des actions du régime d’incitation 8. Montant total des capitaux propres accordés par le régime d’incitation 8. Calendrier du plan d’incitation Prix d’attribution et méthode de détermination du plan d’incitation 5. Conditions d’octroi et d’attribution du régime d’encouragement Autres éléments du plan d’incitation Chapitre 5 procédures d’approbation de la mise en oeuvre du régime d’encouragement restreint aux actions 18 Chapitre VI attribution des actions restreintes…………………………………………………… 1. Détails de l’octroi de la réserve d’actions restreintes……………………………………………. L’objet de l’incitation, le nombre d’actions restreintes accordées et l’incitation approuvée par l’Assemblée générale des actionnaires… 21 explication des écarts dans le plan d’excitation….. Chapitre VII description des conditions d’octroi des actions restreintes 1. Description des conditions d’octroi des actions restreintes et des réalisations du Conseil d’administration en ce qui concerne les conditions d’octroi Chapitre VIII avis de vérification du Conseiller financier indépendant 23.
Chapitre I Déclarations
Shanghai Junyu Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (ci – après dénommée « Shanghai junyu») a été chargée d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, aux Lignes directrices commerciales pour la divulgation d’informations sur les sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique No 4 – divulgation d’informations sur les incitations au capital et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) Donner l’avis d’un conseiller financier indépendant à titre de référence à tous les actionnaires de Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) et aux parties concernées.
1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) et Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505)
2. The Independent Financial Advisor has carried out due diligence on the matters of the Incentive Plan in accordance with the Principles of objective and impartiality, in an attitude of diligence, prudence and Responsibility to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the Documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. Les opinions exprimées par le conseiller financier indépendant sont fondées sur les hypothèses suivantes: il n’y a pas de changement important dans les lois et règlements nationaux en vigueur et il n’y a pas de changement important dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle la société cotée est située; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) Toutes les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et le système comptable actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles.
4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. Le conseiller financier indépendant publie le rapport du Conseiller financier indépendant sur le plan d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement les documents divulgués publiquement par les sociétés cotées concernées, y compris le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 2021.
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
6. Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le présent rapport ne constitue pas une proposition d’investissement pour Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505)
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505)
Régime restreint d’incitation au capital – actions, se référant au régime restreint d’incitation au capital – actions de 2021 et au régime d’incitation aux billets du régime
The Report and the Independent Financial Advisor report of Shanghai Junyu Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On Shanghai Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) Report refers to the 2021 restricted stock Incentive plan (Draft) of Biomedical Co., Ltd.
Consultant financier indépendant, Shanghai Junyu signifie Shanghai Junyu Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Les actions restreintes désignent les actions de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes après que les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation ont satisfait aux conditions d’octroi des actions restreintes de catégorie II des avantages correspondants.
Les administrateurs, les cadres supérieurs, les techniciens de base et les autres personnes qui, de l’avis du Conseil d’administration, ont besoin d’une incitation pour acquérir des actions restreintes conformément aux dispositions du présent plan d’incitation (y compris les cibles d’incitation des filiales)
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et le prix auquel l’objet d’incitation acquiert les actions de la société.
L’attribution fait référence au comportement d’une société cotée d’enregistrer des actions dans le compte de l’objet d’incitation une fois que l’objet d’incitation restreint satisfait aux conditions de bénéfice.
La date d’attribution est la date à laquelle l’enregistrement des actions attribuées est terminé après que l’objet de l’incitation à l’achat d’actions restreintes a satisfait aux conditions d’avantages et doit être la date de négociation.
Les conditions d’attribution se réfèrent aux conditions d’avantages à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions d’incitation établies dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions.
La période de validité se réfère à la période allant de la date d’octroi des actions restreintes à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
Comité de rémunération désigne le Comité de rémunération du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shanghai
Registration and Clearing company refers to Shanghai Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Le Guide d’affaires fait référence au Guide d’affaires pour la divulgation d’informations sur les sociétés cotées du Conseil d’administration de la science et de la technologie No 4 – divulgation d’informations sur les incitations au capital.
Les statuts se réfèrent aux statuts du Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505)
Les mesures de gestion de l’évaluation de l’entreprise se réfèrent à la restriction de l’année 2021
Mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation au capital
RMB / RMB 10000 / RMB signifie RMB / RMB 10000 / RMB, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents et informations fournis et divulgués publiquement sont véridiques, exacts et complets;
Iii) Il n’y a pas d’autres obstacles au régime d’incitation et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et, en fin de compte, achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation et aux modalités des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation
Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) Source des actions du régime d’incitation
Le régime d’incitation prend la forme d’actions restreintes (actions restreintes de catégorie II). La source des actions est les actions ordinaires de RMB a émises par la société à la cible d’incitation. Montant total des capitaux propres accordés dans le cadre du régime d’incitation
Le nombre d’actions restreintes que le régime d’incitation prévoit d’accorder à l’objet de l’incitation est de 38 millions d’actions, soit 3,64% du nombre total d’actions de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation de 1043 millions d’actions. Parmi eux, 32,84 millions d’actions restreintes ont été accordées pour la première fois, ce qui représente 3,15% du nombre total d’actions de la société à la date d’annonce du projet de plan d’incitation et 86,42% du nombre total d’actions restreintes à accorder dans le cadre du plan d’incitation; 5,16 millions d’actions sont réservées, soit 0,49% du nombre total d’actions de la société à la date d’annonce du projet de plan d’incitation, et la partie réservée représente 13,58% du nombre total d’actions restreintes à accorder dans le cadre du plan d’incitation. À la date d’annonce du projet de plan d’incitation, la société n’a pas d’autres plans d’incitation au capital qui sont en vigueur, de sorte que le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les plans d’incitation au capital qui sont en vigueur ne dépasse pas 20,00% du nombre total d’actions de La société au moment de la présentation du plan d’incitation à l’Assemblée générale des actionnaires. Le nombre total d’actions de la société accordées à l’un ou l’autre des objets d’incitation dans le cadre du régime d’incitation au capital pendant toute la période de validité ne dépasse pas 1,00% du nombre total d’actions de la société. La proportion des capitaux propres réservés ne dépasse pas 20,00% du montant des capitaux propres à accorder dans le cadre du régime d’incitation.
Avant la date d’annonce du plan d’incitation et l’achèvement de l’enregistrement de la propriété des actions restreintes par l’objet de l’incitation, le prix d’attribution et la quantité d’actions restreintes seront ajustés en conséquence conformément au plan d’incitation en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions, de distribution de dividendes, de fractionnement ou de réduction d’actions, d’attribution d’actions et d’autres questions se produisant dans la société. Calendrier du plan d’incitation
1. Durée de validité
La durée de validité du régime d’incitation est de 48 mois au plus à compter de la date d’octroi des actions restreintes jusqu’à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
2. Date de délivrance
Après l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société, la société convoquera le Conseil d’administration dans les 60 jours (à compter de l’accomplissement de la condition s’il y a des conditions pour l’octroi de droits et d’intérêts), conformément aux dispositions pertinentes, pour accorder des droits et des intérêts à l’objet de l’incitation, et achèvera les procédures pertinentes telles que l’annonce publique. Si la société n’achève pas les travaux susmentionnés dans un délai de 60 jours, elle doit divulguer en temps utile les raisons pour lesquelles elle n’est pas en mesure de le faire et déclarer qu’elle met fin à la mise en œuvre du plan d’incitation. La période pendant laquelle aucun droit n’est accordé en vertu des mesures administratives n’est pas comptée dans un délai de 60 jours.
La date d’octroi est déterminée par le Conseil d’administration de la société après l’examen et l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. La date d’octroi doit être le jour de négociation. Si la date déterminée conformément aux principes ci – dessus n’est pas le jour de négociation, la Date d’octroi est reportée au premier jour de négociation suivant.
3. Attribution
Les actions restreintes accordées dans le cadre du régime d’incitation sont attribuées en fonction de la proportion convenue après 12 mois à compter de la date d’octroi et après que l’objet de l’incitation a satisfait aux conditions d’attribution correspondantes. La date d’attribution doit être le jour de négociation dans la période de validité du régime d’incitation, mais ne peut être attribuée dans les périodes suivantes:
Dans les 60 jours précédant l’annonce du rapport annuel de la société (y compris la date de l’annonce du rapport annuel), ou dans la période commençant à la fin de l’exercice financier pertinent et se terminant à la date de l’annonce du rapport annuel (la plus courte de ces deux dates étant retenue);
30 avant l’annonce du rapport semestriel ou trimestriel de la société
