Lecron Industrial Development Group Co.Ltd(300343)
Système de gestion des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Lecron Industrial Development Group Co.Ltd(300343) Les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation»), les dispositions de la c
Article 2 le Conseil d’administration de la société est chargé de la gestion de l’information privilégiée et des initiés à l’information privilégiée, de veiller à ce que les dossiers d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée soient véridiques, exacts et complets et que le Président du Conseil d’administration soit la personne responsable principale; Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est chargé de l’enregistrement et du dépôt des initiés aux informations privilégiées de la société. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société est chargé de superviser la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 le Service des valeurs mobilières de la société est le Service de gestion centralisée des initiés à l’information privilégiée de la société, qui est spécifiquement chargé de l’établissement des dossiers, de l’enregistrement, du résumé et de la Déclaration des initiés à l’information privilégiée. Chaque département d’affaires de la société désigne une personne spéciale chargée de l’enregistrement et de la transmission des initiés aux informations privilégiées générées par son Département; Toutes les filiales, succursales et sociétés par actions (ci – après dénommées « sociétés par actions importantes») sur lesquelles la société peut exercer une influence significative désignent des institutions spécialisées pour entreprendre spécifiquement l’enregistrement et le rapport des initiés aux informations privilégiées générées par leurs unités respectives.
Article 4 Le présent système s’applique au siège social, aux succursales, aux filiales, aux sociétés par actions importantes et aux autres initiés à l’information privilégiée stipulés dans le présent système.
Chapitre II Définition et champ d’application des informations privilégiées
Article 5 aux fins du présent système, on entend par « informations privilégiées» les informations qui, conformément à l’article 52 de la loi sur les valeurs mobilières, ne sont pas encore rendues publiques en ce qui concerne le fonctionnement ou les finances d’une société cotée ou qui ont une incidence significative sur le prix du marché des valeurs mobilières d’une société cotée. Les événements majeurs énumérés au paragraphe 2 de l’article 80 et au paragraphe 2 de l’article 81 de la loi sur les valeurs mobilières sont des informations privilégiées.
Les questions qui n’ont pas été rendues publiques sont celles qui n’ont pas été officiellement divulguées par la société dans les médias ou les sites Web désignés par la c
Article 6 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Les événements importants qui peuvent avoir une grande incidence sur le prix de négociation des actions de la société se produisent, notamment:
1. Changements importants dans la politique d’exploitation et le champ d’activité de la société;
2. Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
3. La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
4. La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l’échéance;
5. La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
6. Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de la société;
7. En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de gestionnaire de la société, le Président ou le gestionnaire ne peut s’acquitter de ses fonctions;
8. Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs et les autres entreprises contrôlées par la société exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
9. Les plans de distribution de dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’Ordre de fermeture conformément à la loi;
10. En cas de litige important ou d’arbitrage impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
11. The suspected Crime of the company has been registered and investigated according to Law, and the Controlling Shareholder, actual Controller, Director, Supervisor and Senior Management of the company have been taken enforced Measures according to Law;
12. Other matters Stipulated by the Securities Regulatory Authority under the State Council.
Le plan de distribution des dividendes ou d’augmentation de capital de la société;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Les actes des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société peuvent être responsables de dommages importants conformément à la loi;
L’acquisition de la société, y compris les changements d’intérêts qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important et l’offre d’acquisition;
Restructuration des actifs matériels;
L’émission de titres, y compris l’émission non publique, l’attribution d’actions, l’émission supplémentaire d’obligations convertibles, etc.;
Contenu du rapport annuel;
Autres informations importantes reconnues par la c
Chapitre III Définition et champ d’application des initiés
Article 7 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les unités et les personnes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation publique des informations privilégiées de la société.
Article 8 le champ d’application des initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs (ou dirigeants principaux), les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs (ou dirigeants principaux); Les sociétés contrôlées par des sociétés qui contiennent des informations privilégiées, ainsi que leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel qui peut obtenir des informations privilégiées pertinentes de l’entreprise en raison de son poste dans l’entreprise, y compris le personnel concerné qui participe à des étapes telles que la négociation, la planification, la démonstration, la consultation et la conclusion de contrats sur des questions importantes, ainsi qu’à des liens tels que le rapport, La transmission, la préparation, la résolution et la divulgation;
Le personnel des organismes de réglementation des valeurs mobilières et d’autres personnes chargées de la gestion de l’émission et de la négociation de valeurs mobilières en raison de leurs fonctions statutaires;
Les représentants légaux (personnes responsables) et les gestionnaires d’organismes intermédiaires tels que les sponsors de la société, les sociétés de valeurs mobilières souscrites, les bourses de valeurs, les organismes d’enregistrement et de règlement des valeurs mobilières, les organismes de services des valeurs mobilières, les cabinets d’avocats, les cabinets d’experts – comptables, Les organismes d’évaluation des actifs, les conseillers en relations publiques financières et économiques, etc.;
(Ⅶ) les contreparties et leurs sociétés affiliées, ainsi que les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (ou les principales personnes responsables) des contreparties et de leurs sociétés affiliées en cas d’événements importants susceptibles d’influer sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société;
Les unités externes (y compris les services administratifs) et le personnel concerné auxquels la société soumet des informations privilégiées conformément aux lois et règlements;
Le conjoint, les enfants et les parents des personnes physiques visées aux points i) à VIII) ci – dessus.
Autres personnes informées spécifiées par la c
Chapitre IV gestion confidentielle des informations privilégiées
Article 9 avant que les informations privilégiées de la société ne soient divulguées publiquement, le Département d’affaires ou l’unit é de production des informations privilégiées contrôle autant que possible les initiés des informations privilégiées dans la mesure du possible et prend les mesures nécessaires, telles que la signature d’une lettre d’engagement de confidentialité (voir annexe 2) avec les initiés des informations privilégiées ou la délivrance d’une lettre d’avis pour prévenir les opérations d’initiés (voir annexe 4), pour les obligations de confidentialité des initiés des informations privilégiées. Informer le personnel concerné des conséquences juridiques de la violation et d’autres questions pertinentes. Les initiés à l’information privilégiée conservent correctement les données pertinentes relatives à l’information privilégiée conformément aux dispositions pertinentes du présent système et aux travaux de confidentialité de l’entreprise après avoir obtenu l’information privilégiée jusqu’à ce qu’elle soit divulguée publiquement ou dans le délai prescrit.
Article 10 lorsqu’une société par actions ou une filiale, une succursale ou une société participante importante a besoin d’un intermédiaire pour des questions importantes liées à des informations privilégiées, elle signe un accord de confidentialité ou précise ses obligations de confidentialité dans les accords pertinents.
Article 11 lorsqu’une unit é ou un service qui produit des informations privilégiées est tenu de transmettre des informations privilégiées aux services ou au personnel concernés de l’entreprise pour des raisons de travail, il invite le service ou le personnel qui reçoit les informations à s’acquitter de l’obligation de confidentialité lors de la transmission des informations privilégiées et les gère en tant que personnes qui connaissent les informations privilégiées.
Article 12 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres initiés à l’information privilégiée de la société ont l’obligation de confidentialité avant la divulgation de l’information privilégiée et ne peuvent pas effectuer d’opérations d’initiés ou suggérer à d’autres d’utiliser l’information privilégiée pour effectuer des opérations. Avant la divulgation d’informations privilégiées, aucune Unit é, département ou personne ne doit divulguer ou diffuser des informations privilégiées sur le site Web interne de l’entreprise ou dans des publications internes, ou sous la forme de discours internes, d’entrevues et d’articles publiés.
Article 13 l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société, dans le cadre de la planification, de l’étude, de la démonstration et de la prise de décisions concernant des questions importantes concernant la société cotée, prennent les mesures de confidentialité nécessaires et suffisantes sur la base du respect de la loi, contrôlent strictement la portée des participants et réduisent les liens de connaissance et de transmission de l’information; Signer une lettre d’engagement de confidentialité avec les organismes intermédiaires concernés, les participants et les personnes informées des questions importantes. Les décisions sur les questions pertinentes sont prises en principe après la suspension des actions de la société ou en dehors des heures de négociation.
Chapitre V enregistrement et enregistrement des initiés aux informations privilégiées
Article 14 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi, les sujets visés aux articles 3 et 16 du présent système enregistrent en temps voulu, avec exactitude et exhaustivité, la liste des initiés aux étapes de la négociation, de la planification, de la démonstration et de la consultation, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation des informations privilégiées avant leur divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, le mode de connaissance des informations privilégiées. Contenu et autres documents pertinents pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des organismes de réglementation des valeurs mobilières concernés.
Article 15 procédure d’enregistrement et de dépôt des initiés aux informations privilégiées:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, le Département d’affaires ou l’unit é qui produit les informations privilégiées organise en temps voulu les initiés concernés pour remplir le formulaire d’enregistrement des initiés (voir annexe 1) et les informe de toutes les questions de confidentialité et de leurs responsabilités;
Le Département d’affaires ou l’unit é qui produit des informations privilégiées fait rapport en temps voulu au Département des valeurs mobilières de la société des informations privilégiées qui se sont produites et soumet le formulaire d’enregistrement de la personne qui connaît les informations privilégiées en même temps;
Après avoir reçu les documents relatifs aux informations privilégiées, le Service des valeurs mobilières de la société identifie et examine en temps voulu les informations privilégiées communiquées et fait rapport au Secrétaire du Conseil d’administration, au Président du Conseil d’administration et au Conseil d’administration niveau par niveau conformément aux dispositions; Examiner et résumer les informations d’enregistrement des initiés soumises, les classer après examen et confirmation par le Secrétaire du Conseil d’administration et mettre en œuvre les procédures de déclaration correspondantes conformément aux exigences des organismes de réglementation.
Article 16 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société cotée et d’autres questions ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société, ils en informent la société cotée par écrit en temps voulu conformément aux dispositions pertinentes et remplissent le formulaire d’enregistrement des initiés de cette Unit é.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un organisme de services de valeurs mobilières, un cabinet d’avocats et d’autres organismes intermédiaires sont chargés d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le cours des actions de la société, ils remplissent le formulaire d’enregistrement des initiés de cette institution.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société cotée et ayant une incidence significative sur le cours des actions de la société cotée remplissent le formulaire d’enregistrement des initiés de cette Unit é.
L’entité susmentionnée transmet le formulaire d’enregistrement des initiés au service des valeurs mobilières de la société par étapes en fonction de l’évolution des événements, mais le délai de livraison du formulaire d’enregistrement complet des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation des informations privilégiées. Le formulaire d’enregistrement des initiés doit être rempli conformément aux exigences des articles 14 et 18 du présent système.
Article 17 lorsqu’un département ou une unit é d’affaires concerné est tenu de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation d’informations privilégiées, il peut les traiter comme le même élément d’information privilégiée, enregistrer le nom du Département administratif sur le même formulaire et enregistrer en permanence Le temps de présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans le département ou le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Département de l’administration, le département ou l’unit é d’affaires concerné enregistre le nom du Département de l’administration, la raison de l’accès à l’information privilégiée et le moment de la connaissance de l’information privilégiée dans le dossier de la personne qui connaît l’information, un par un.
Article 18 le contenu de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, l’unit é / le Département auquel ils appartiennent, la relation avec la société cotée, le poste ou le poste, le Code d’entreprise / numéro de carte d’identité, l’heure de La connaissance de l’information privilégiée, la méthode de connaissance de l’information privilégiée, le contenu de l’information privilégiée, l’étape de l’information privilégiée, l’heure de l’enregistrement et le déclarant, etc.
Le temps de connaissance de l’information est le premier moment où l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée; Les moyens de connaître les informations privilégiées comprennent, sans s’y limiter, les réunions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc.; L’étape de l’information privilégiée comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation et la résolution de l’entreprise, etc.
Article 19 le département ou l’unit é d’affaires concerné met à jour, complète et complète en temps voulu les informations figurant dans le formulaire d’enregistrement des initiés en fonction de la situation réelle et les transmet au Département des valeurs mobilières de la société. Le formulaire d’inscription des initiés à l’information privilégiée est conservé pendant au moins dix ans à compter de la date du dossier (y compris le supplément et l’amélioration).
Article 20 lorsque la société effectue des opérations importantes telles que celles visées aux points (Ⅶ) à (Ⅹ) de l’article 6 du présent système, l’unit é ou le Département concerné, en plus de remplir le formulaire d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée, doit également préparer un procès – verbal de l’état d’avancement des opérations importantes et le soumettre au Département des valeurs mobilières de la société. Le contenu de la note de service comprend, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de prise de décisions en matière de planification, la liste des décideurs participant à la planification, le mode de prise de décisions en matière de planification, etc. La personne concernée par le mémorandum doit signer le mémorandum pour confirmation.
Article 21 les initiés à l’information privilégiée coopèrent activement avec la société pour l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée et informent rapidement la société de la situation des initiés à l’information privilégiée qui ont subi ou qui prévoient de subir des événements majeurs et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Chapitre VI Responsabilité
Article 22 la société procède, conformément aux dispositions de la csrc, à une auto – inspection de l’achat et de la vente d’actions de la société et de ses dérivés par des initiés. Lorsqu’il est constaté que l’initié effectue des opérations d’initiés, divulgue des informations d’initiés ou suggère à d’autres d’utiliser des informations d’initiés pour effectuer des opérations, la société:
