Avis de vérification sur la réponse à la lettre d’enquête du rapport annuel 2021 de Zhejiang Yatai Pharmaceutical Co.Ltd(002370) Shenzhen Stock Exchange:
En tant que sponsor de Zhejiang Yatai Pharmaceutical Co.Ltd(002370) Après vérification des questions soulevées dans la lettre d’enquête sur le rapport annuel de 2021 de Zhejiang Yatai Pharmaceutical Co.Ltd(002370) Décrivez en détail s’il est possible de déclencher des conditions de vente et les contre – mesures spécifiques prises par votre entreprise pour assurer la sécurité des fonds collectés.
Les organismes de recommandation sont invités à vérifier et à donner des avis clairs.
[réponse]
1. Préciser si les conditions de vente peuvent être déclenchées en combinaison avec les conditions spécifiques du prospectus
Accord sur le prospectus
Zhejiang Yatai Pharmaceutical Co.Ltd(002370) Au 31 mars 2022, Zhejiang Yatai Pharmaceutical Co.Ltd(002370)
Zhejiang Yatai Pharmaceutical Co.Ltd(002370)
1. Conditions de vente conditionnelle
Au cours des deux dernières années d’imposition des obligations de sociétés convertibles émises, si le prix de clôture des actions de la société au cours d’une période de 30 jours de négociation consécutifs est inférieur à 70% du prix de conversion courant, les détenteurs d’obligations de sociétés convertibles ont le droit de revendre à la société tout ou partie de la valeur nominale des obligations de sociétés convertibles qu’ils détiennent plus les intérêts courus courants. Si le prix de conversion est ajusté en raison de l’émission d’actions bonus, de l’augmentation du capital – actions, de l’émission de nouvelles actions (à l’exclusion du capital – actions augmenté en raison de l’émission d’obligations de sociétés convertibles en actions), de l’attribution d’actions et de la distribution de dividendes en espèces au cours des jours de négociation susmentionnés, le prix de conversion et le prix de clôture avant ajustement sont calculés à la date de négociation avant ajustement, et le prix de conversion et le prix de clôture après ajustement sont calculés à la date de négociation après ajustement. En cas de correction à la baisse du prix de conversion, les « 30 jours de négociation consécutifs» ci – dessus sont recalculés à compter du premier jour de négociation suivant le rajustement du prix de conversion.
Au cours des deux dernières années d’intérêt des obligations de sociétés convertibles émises, les détenteurs d’obligations de sociétés convertibles peuvent exercer le droit de revente conformément aux conditions convenues ci – dessus une fois que les conditions de revente sont remplies pour la première fois chaque année. Si les conditions de revente sont remplies pour la première fois et que Les détenteurs d’obligations de sociétés convertibles ne déclarent pas et ne mettent pas en œuvre la revente dans le délai de déclaration de revente annoncé par la société au cours de cette année d’intérêt, le droit de revente ne peut plus être exercé au cours de cette année d’intérêt. Les détenteurs d’obligations convertibles de sociétés ne peuvent exercer plus d’une fois un droit de revente partiel.
2. Conditions supplémentaires de vente
Si la mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés par les obligations convertibles de sociétés émises par la société change sensiblement par rapport à l’engagement de la société dans le prospectus, les détenteurs d’obligations convertibles de sociétés ont le droit de vendre une fois si l’objectif des fonds collectés est considéré comme modifié ou déterminé par la c
(Ⅱ) préciser si les conditions de vente peuvent être déclenchées
Les deux dernières années d’intérêt des obligations convertibles de sociétés Zhejiang Yatai Pharmaceutical Co.Ltd(002370) sont du 2 avril 2023 au 2 avril 2025. Conformément aux conditions pertinentes du prospectus, si le prix de clôture des actions Zhejiang Yatai Pharmaceutical Co.Ltd(002370) au cours de la période susmentionnée est inférieur à 70% du prix de conversion courant au cours d’une période de 30 jours de négociation consécutifs, les détenteurs d’obligations de sociétés convertibles ont le droit de revendre à la société tout ou partie de la valeur nominale des obligations de sociétés convertibles qu’ils détiennent plus les intérêts courus courants. Au 20 mai 2022, Zhejiang Yatai Pharmaceutical Co.Ltd(002370) le prix de clôture des actions était de 4,96 yuan / action, ce qui est inférieur à 70% du prix de conversion actuel des actions (16,25 yuan / action). Si, au cours de la période allant du 2 avril 2023 au 2 avril 2025, le prix de clôture des actions de la société est « inférieur à 70% du prix de conversion courant à tout moment de négociation de 30 jours consécutifs», il est possible de déclencher des conditions de revente et les détenteurs d’obligations convertibles de la société peuvent exercer un droit de revente unique au cours d’une seule année d’imposition, comme convenu dans le prospectus, pour revendre à la société la totalité ou une partie de leurs obligations convertibles de la société qu’ils détiennent.
En outre, au 31 décembre 2021, Zhejiang Yatai Pharmaceutical Co.Ltd(002370) Dans le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 de Zhejiang Yatai Pharmaceutical Co.Ltd(002370) Conformément aux dispositions pertinentes du prospectus, les détenteurs d’obligations de sociétés convertibles ont le droit de vendre une fois de plus si la mise en œuvre du projet d’investissement du Fonds de collecte d’obligations de sociétés convertibles émis par la société change sensiblement par rapport à l’engagement de la société dans le prospectus et si l’objet du Fonds de collecte d’obligations est considéré comme changé ou déterminé par la c
Mesures spécifiques prises par la société pour assurer la sécurité des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés, d’améliorer l’efficacité et l’efficience de l’utilisation des fonds et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, la société doit, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, en combinaison avec la situation réelle de la société. Le système de gestion des fonds collectés (ci – après dénommé « système de gestion des fonds collectés») a été formulé. Conformément au système de gestion des fonds collectés, la société a mis en œuvre la gestion du stockage des fonds collectés dans un compte spécial et a créé un compte spécial pour les fonds collectés dans la Banque. Le 5 mai 2019, la société a signé l’accord de surveillance tripartite des fonds collectés avec l’institution de recommandation et la Banque de dépôt Agricultural Bank Of China Limited(601288) Shaoxing Keqiao Sub – Branch Zhejiang Shaoxing Ruifeng Rural Commercial Bank Co.Ltd(601528) Keqiao Sub – Branch Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Shaoxing Keqiao Sub – Branch Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) L’Accord de surveillance quadripartite pour la collecte de fonds a été signé avec Shaoxing Yatai Pharmaceutical Co., Ltd., une filiale à part entière, l’institution de recommandation et la Banque de dépôt China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Shaoxing Yuecheng Sub – Branch, Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Shaoxing Keqiao Small and Micro – Enterprise franchise Sub – Branch, respectivement, afin de clarifier
Au cours de l’utilisation des fonds collectés, la société s’est strictement conformée aux exigences de l’Accord susmentionné, a mis en place et mis en œuvre un système de contrôle interne lié aux fonds collectés, et l’institution de recommandation et le cabinet comptable supervisent et vérifient l’utilisation des fonds collectés par la société. Par la suite, la société gérera et utilisera les fonds levés en stricte conformité avec les dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, des lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds levés par les sociétés cotées (révision de 2022), afin d’assurer la sécurité et la conformité du dépôt et de l’utilisation des fonds levés.
Processus de vérification et conclusions de la vérification
L’institution de recommandation a examiné le prospectus d’émission publique d’obligations convertibles de sociétés Zhejiang Yatai Pharmaceutical Co.Ltd(002370)
Après vérification, l’institution de recommandation estime qu’il est possible que la société déclenche des conditions de vente à l’avenir conformément aux dispositions du prospectus, au prix de clôture actuel des actions de Zhejiang Yatai Pharmaceutical Co.Ltd(002370) et à l’état d’avancement des projets d’investissement; Zhejiang Yatai Pharmaceutical Co.Ltd(002370) Le promoteur continuera également de suivre l’évolution des questions pertinentes.
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature des avis de vérification d’AXin Securities Co., Ltd. Concernant la réponse à la lettre d’enquête sur le rapport annuel de 2021 de Zhejiang Yatai Pharmaceutical Co.Ltd(002370) )
Représentant de la recommandation (signature):
Ji Hongyu Chai kechen
Anxin Securities Co., Ltd. 26 mai 2022
