Beijing Jindu (Chengdu) Law Office
À propos de Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 2021 Assemblée générale annuelle
Avis juridique
À: Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838)
Beijing Jindu (Chengdu) Law firm (hereinafter referred to as the Exchange) has accepted the entrustment of Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) (hereinafter referred to as the company) under the Securities Law of the People’s Republic of China (hereinafter referred to as the Securities Law), the Companies Law of the People’s Republic of China (Hereinafter referred to as the Companies Law), Les lois et règlements administratifs en vigueur en République populaire de Chine (ci – après dénommée la République populaire de Chine, à l’exclusion de la région administrative spéciale de Hong Kong, de la région administrative spéciale de Macao et de la région de Taiwan aux fins du présent avis juridique) tels que les règles de l’Assemblée générale des actionnaires des sociétés cotées (modifiées en 2022) (ci – après dénommées les règles de l’Assemblée générale des actionnaires), etc. Les règlements, les documents normatifs et les dispositions pertinentes des Statuts de Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) Aux fins du présent avis juridique, nos avocats ont examiné les documents suivants fournis par la société, notamment:
1. Les statuts examinés et adoptés par la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2018;
2. The Resolution Announcement of the 20th Meeting of the 7th Board of Directors of Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838)
3. Avis de Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838)
4. Le Registre des actionnaires de la société à la date d’enregistrement des actions de l’Assemblée générale des actionnaires;
5. Les registres d’inscription et les pièces justificatives des actionnaires présents à l’Assemblée sur place;
6. Les résultats statistiques du vote en ligne à l’Assemblée générale des actionnaires fournis par la société;
7. Le procès – verbal de l’Assemblée générale des actionnaires de la société et l’annonce concernant le contenu des propositions pertinentes;
8. Autres documents destinés aux organes délibérants.
La société a garanti à la bourse qu’elle a divulgué à la bourse tous les faits qui peuvent influer sur la délivrance de l’avis juridique et qu’elle a fourni les documents écrits originaux, les copies, les photocopies, les lettres d’engagement ou les certificats requis par la bourse pour la délivrance de l’avis juridique, et qu’Elle n’a pas caché de documents, de fausses déclarations ou d’omissions importantes; Les documents et documents fournis par la société à l’échange sont véridiques, exacts, complets et valides, et s’ils sont des copies ou des photocopies, ils sont conformes à l’original.
Dans le présent avis juridique, la bourse n’émet des avis que sur la procédure de convocation et de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires, les qualifications du personnel participant à l’Assemblée générale, les qualifications du Coordonnateur et les procédures de vote, ainsi que sur la question de savoir si les résultats du vote sont conformes aux lois, règlements administratifs, règles de l’Assemblée générale des actionnaires et statuts pertinents. Ne donne pas d’avis sur l’authenticité et l’exactitude du contenu des propositions examinées par l’Assemblée générale et des faits ou données exprimés dans ces propositions. L’échange n’émet des avis qu’en vertu des lois et règlements chinois en vigueur et n’émet pas d’avis en vertu d’une loi étrangère à la Chine.
Conformément aux lois, règlements administratifs, règles et documents normatifs susmentionnés, aux dispositions pertinentes des statuts et aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, la bourse s’est strictement acquittée de ses obligations légales, a suivi les principes de diligence raisonnable, d’honnêteté et de crédit, a procédé à une vérification et à une vérification suffisantes des questions pertinentes de l’Assemblée générale des actionnaires de la société et a garanti l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des faits identifiés dans le présent avis juridique. Les observations finales formulées dans le présent avis juridique sont légales et exactes, exemptes de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et assument les responsabilités juridiques correspondantes.
L’échange accepte que l’avis juridique soit utilisé comme document d’annonce de l’Assemblée générale des actionnaires et qu’il soit soumis à l’organe compétent avec d’autres documents d’Assemblée pour annonce. En outre, cet avis juridique ne peut être utilisé à aucune autre fin sans le consentement de l’échange.
Conformément aux exigences des lois et règlements pertinents et conformément aux normes commerciales reconnues, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, les avocats de l’échange ont assisté à l’Assemblée générale des actionnaires et ont vérifié et vérifié les faits pertinents concernant la convocation et la tenue de l’Assemblée générale des actionnaires et les documents fournis par la société. Les avis juridiques suivants sont émis par la présente:
Procédure de convocation et de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires
Convocation de l’Assemblée générale des actionnaires
Le 27 avril 2022, la 20e réunion du septième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition de convocation de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021, a accepté de convoquer l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 et a autorisé le Président à déterminer le temps et l’ordre du jour de l’Assemblée.
Le 6 mai 2022, la société a publié l’avis de convocation de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 dans le China Securities Journal, Shanghai Securities Journal, Securities Times, Securities Daily, Juchao Information Network, le site Web de la Bourse de Shanghai et d’autres médias d’information désignés par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières.
Convocation de l’Assemblée générale
1. L’Assemblée générale des actionnaires se tient en combinant l’Assemblée sur place et le vote en ligne.
2. La réunion sur place de l’Assemblée générale des actionnaires a eu lieu le 26 mai 2022 à 9 h 30 dans la salle de conférence 3, 5e étage, bâtiment Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) No 16, rue Xiyu, Chengdu, Province du Sichuan, sous la présidence de M. Wang Hui, Président.
3. Le temps de vote en ligne via la sector – forme de vote du système de négociation de la Bourse de Shanghai est de 9 h 15 – 9 h 25, 9 h 30 – 11 h 30 et 13 h 00 – 15 h le 26 mai 2022; Le vote en ligne via la sector – forme de vote Internet de la Bourse de Shanghai aura lieu de 9 h 15 à 15 h le 26 mai 2022.
Après vérification par les avocats de la bourse, l’heure, le lieu, la méthode et la proposition réels de l’Assemblée générale des actionnaires sont conformes à l’heure, au lieu, à la méthode annoncés dans l’avis de convocation de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021.
Les avocats de la bourse estiment que la convocation et la convocation de l’Assemblée générale des actionnaires ont été conformes aux procédures légales et aux dispositions pertinentes des lois, règlements administratifs, règles de l’Assemblée générale des actionnaires et statuts.
Qualifications du personnel et du Coordonnateur participant à l’Assemblée générale
Qualifications du personnel participant à l’Assemblée générale
L’avocat de la bourse a vérifié le registre des actionnaires à la date d’enregistrement des capitaux propres de l’Assemblée générale des actionnaires, le certificat de participation des actionnaires de la personne morale participant à l’Assemblée générale des actionnaires, la procuration, la carte de compte des actionnaires et la carte d’identité personnelle des actionnaires de la personne physique participant à l’Assemblée générale des actionnaires, et a confirmé qu’il y avait 18 actionnaires et agents des actionnaires présents à l’Assemblée générale des actionnaires, Représentant 1374393700 actions avec droit de vote. 380481% du total des actions avec droit de vote de la société.
Selon les résultats du vote en ligne de l’Assemblée générale des actionnaires fournis par Shanghai Information Network Co., Ltd., 91 actionnaires ont participé au vote en ligne de l’Assemblée générale des actionnaires, Représentant 707868256 actions avec droit de vote, soit 195963% du total des actions avec droit de vote de la société;
Parmi eux, 97 actionnaires, à l’exception des administrateurs, des superviseurs, des cadres supérieurs et des actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société (ci – après dénommés « petits et moyens investisseurs»), représentaient 499254177 actions avec droit de vote, soit 138211% du total des actions avec droit de vote de la société.
En résum é, 109 actionnaires ont assisté à l’Assemblée générale, Représentant 208226 956 actions avec droit de vote, soit 576444% du total des actions avec droit de vote de la société.
À l’exception des personnes susmentionnées qui ont assisté à l’Assemblée générale, certains administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de la société ont assisté à l’Assemblée générale sur place et par vidéo.
Les qualifications susmentionnées des actionnaires participant au vote en ligne à l’Assemblée générale des actionnaires sont vérifiées par l’Organisation qui fournit le système de vote en ligne. Nous ne pouvons pas vérifier les qualifications de ces actionnaires. À condition que les qualifications des actionnaires participant au vote en ligne à l’Assemblée générale des actionnaires soient conformes aux lois, règlements, documents normatifs et statuts, les avocats de la bourse estiment que les qualifications du personnel participant à l’Assemblée générale des actionnaires sont conformes aux lois, règlements administratifs, Dispositions du règlement de l’Assemblée générale et des statuts.
Qualification du Coordonnateur
L’Assemblée générale des actionnaires est convoquée par le Conseil d’administration de la société et ses qualifications sont conformes aux lois, règlements administratifs, règles et statuts pertinents.
Procédures de vote et résultats de l’Assemblée générale
Procédure de vote de l’Assemblée générale
1. La proposition examinée par l’Assemblée générale est conforme à l’avis de convocation de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 publié par Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 2. L’Assemblée générale adopte le mode de vote combinant le vote sur place et le vote en ligne. En présence d’avocats de la bourse, la proposition énoncée dans l’avis d’Assemblée a été mise aux voix lors de l’Assemblée sur place. Le vote à l’Assemblée sur place est compté et surveillé conjointement par les représentants des actionnaires, les représentants des autorités de surveillance et les avocats de la bourse.
3. Les actionnaires qui participent au vote en ligne passent par le système de vote en ligne de l’Assemblée générale des actionnaires de la Bourse de Shanghai dans le délai prescrit pour le vote en ligne. http://www.sse.com.cn./services/investors/voteq Les droits de vote ont été exercés et, à la suite du vote en ligne, la société a reçu des documents statistiques sur le vote en ligne de la société.
4. Le Président de la réunion a annoncé le vote sur la proposition en fonction des résultats statistiques du vote sur place et du vote en ligne, et a annoncé l’adoption de la proposition en fonction des résultats du vote.
Résultats du vote à l’Assemblée générale
En présence des avocats de la bourse, les propositions suivantes ont été examinées et adoptées à l’Assemblée générale des actionnaires conformément aux lois, règlements administratifs, règles de l’Assemblée générale des actionnaires et statuts:
1. Le résultat du vote sur la proposition relative au « Rapport de travail annuel 2021 du Conseil d’administration de Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) » est le suivant:
Il est convenu que 2081704195 actions, Représentant 999732% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires et des représentants des actionnaires présents à l’Assemblée; S’opposer à 257900 actions, soit 00124% du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les actionnaires présents et leurs mandataires; L’abstention de 299861 actions représente 00144% du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les actionnaires et leurs mandataires présents à l’Assemblée.
2. Le résultat du vote sur la proposition relative au « Rapport de travail annuel 2021 du Conseil des autorités de surveillance Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) » est le suivant:
2080999195 actions, Représentant 999394% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires et des représentants des actionnaires présents à l’Assemblée; S’opposer à 257900 actions, soit 00124% du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les actionnaires présents et leurs mandataires; 1004861 actions avec renonciation, Représentant 00483% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires présents et des représentants des actionnaires.
3. Le résultat du vote sur la proposition de Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 2021 rapport financier final et plan budgétaire financier pour 2022 est le suivant:
Il est convenu que 198364 448 actions, Représentant 95,26 40% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires et des représentants des actionnaires présents à l’Assemblée; S’opposer à 98315847 actions, soit 47216% du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les actionnaires présents et leurs mandataires; 299661 actions, Représentant 00144% du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les actionnaires et leurs mandataires présents à l’Assemblée.
4. Le résultat du vote sur la proposition relative au plan de distribution des bénéfices pour 2021 de Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) est le suivant:
Il est convenu que 2082215056 actions, Représentant 999977% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires et des représentants des actionnaires présents à l’Assemblée; S’opposer à 46 900 actions, soit 00023% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires présents et de leurs représentants; S’abstenir de 0 action, Représentant 0,0000% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires présents et des représentants des actionnaires.
Parmi eux, 499207277 actions ont été approuvées par les petits et moyens investisseurs, ce qui représente 999906% du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les petits et moyens investisseurs et leurs mandataires; S’opposer à 46 900 actions, soit 00094% du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par des investisseurs moyens et petits et des représentants d’investisseurs moyens et petits présents à la réunion; L’abstention de 0 action représente 0,0000% du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les petits et moyens investisseurs et leurs mandataires présents à la réunion.
5. Les résultats du vote sur la proposition de Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) employer
Il est convenu que 2032982641 actions, Représentant 976334% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires et des représentants des actionnaires présents à l’Assemblée; S’opposer à 48139054 actions, soit 23119% du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les actionnaires présents et leurs mandataires; 1140261 actions avec renonciation, Représentant 00548% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires présents et des représentants des actionnaires.
Parmi eux, les petits et moyens investisseurs ont voté pour 449974,
