Selon le site Web de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, le 27 mai, afin d’exhorter les sociétés de valeurs mobilières à renforcer continuellement la construction du contrôle interne des activités des banques d’investissement et à améliorer la qualité de la pratique, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a récemment publié des lignes directrices pour L’inspection sur place du contrôle interne des activités des banques d’investissement des sociétés de valeurs mobilières (ci – après dénommées « lignes directrices») dans le système, dans le but de transmettre davantage la pression réglementaire et de clarifier les points clés de la surveillance en établissant un système d’inspection sur place normalisé. Exhorter les sociétés de valeurs mobilières à accorder une grande importance à la construction et à l’effet opérationnel du système de contrôle interne des banques d’investissement et à jouer pleinement le rôle d’équilibre du mécanisme de contrôle interne. Dans le même temps, normaliser davantage la sélection des objets d’inspection, clarifier le contenu de l’inspection clé, réaffirmer la discipline d’inspection et améliorer le niveau d’institutionnalisation et de normalisation de l’inspection sur place.
La qualité de la pratique des banques d’investissement des sociétés de valeurs mobilières est liée à la qualité des sociétés cotées et à la protection des intérêts des petits et moyens investisseurs. En mars 2018, la c
« Toutefois, compte tenu de la situation illégale et illégale des activités des banques d’investissement qui a fait l’objet d’enquêtes et de sanctions au cours des dernières années, il existe de nombreux problèmes dans le contrôle interne des banques d’investissement, tels que des systèmes imparfaits et une mise en œuvre inadéquate, et même des situations graves telles que des postes croisés entre le personnel du Département des banques d’investissement et du Département du contrôle de la qualité de certaines sociétés de valeurs mobilières et des suppressions non autorisées d’opinions du noyau par le personnel du Département des affaires, etc., le mécanisme Selon la Commission de réglementation des valeurs mobilières.
It is reported that the work Guidance, focusing on Strengthening on – Site Inspection, urges Securities Companies to better play the Supervision and Balance of the Internal Control Mechanism of Investment Banks. Les principaux éléments sont les suivants:
Premièrement, identifier cinq types de circonstances dans lesquelles l’inspection doit être effectuée, y compris un taux élevé de retrait des projets de la Banque d’investissement, une faible évaluation de la qualité de la pratique de la Banque d’investissement, un grand nombre ou une grande influence d’opinions publiques négatives, un taux élevé de défaut de paiement des obligations de sociétés souscrites ou des projets de titrisation d’actifs gérés, et des mesures réglementaires importantes ou des sanctions administratives en raison de violations des lois et règlements dans les activités de la Banque d’investissement.
Deuxièmement, clarifier le contenu de l’inspection clé sous trois aspects, y compris l’intégrité et l’efficacité de la mise en œuvre du système et du mécanisme de contrôle interne de la Banque d’investissement de la société de valeurs mobilières, l’intégrité et l’efficacité de la mise en œuvre du mécanisme de prévention et de contrôle des risques d’intégrité des activités de la Banque d’investissement, ainsi que l’exécution des responsabilités des cadres supérieurs, du noyau, du contrôle de la qualité et des chefs de département d’affaires de la société.
3. Préciser les quatre catégories d’entités passibles de sanctions, c’est – à – dire les sociétés de valeurs mobilières et leur personnel de direction, le personnel de contrôle interne, le personnel d’affaires et d’autres entités qui, après inspection, ont commis des actes illégaux et illégaux, prendre des mesures de contrôle administratif conformément à La loi ou les transférer aux services d’inspection et aux organes judiciaires pour traitement.
Le csrc a indiqué que la prochaine étape consiste à mettre en oeuvre systématiquement les lignes directrices sur le travail, à traiter sérieusement les problèmes découverts lors de l’inspection conformément à la loi et à mettre en oeuvre les exigences en matière de surveillance pénétrante et de responsabilisation de l’ensemble de la chaîne. Dans le même temps, nous accorderons une attention égale à l’enquête sur les problèmes et au résumé de l’expérience, afin de promouvoir la réforme, de trier les problèmes et les cas typiques et de les rendre publics à l’industrie en temps opportun, de compacter continuellement la responsabilité des sociétés de valeurs mobilières, de les exhorter à établir un concept de développement correct et de mieux servir le développement de haute qualité du marché des capitaux.
