Longxing Chemical Stock Co.Ltd(002442)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen Ce système est formulé dans les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées et autres lois, règlements, documents normatifs et dispositions pertinentes des statuts. Article 2 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion de l’information privilégiée. Le Président du Conseil d’administration est la personne responsable principale. Le Conseil d’administration autorise le Secrétaire du Conseil d’administration à être la personne responsable de la surveillance et de la confidentialité de l’information privilégiée de la société. Le Bureau du Conseil d’administration de la société est le Bureau général permanent du Conseil d’administration, chargé de la gestion de la divulgation de l’information, de la gestion des relations avec les investisseurs et de l’enregistrement et du dépôt des informations privilégiées; Être responsable de la réception, de la consultation (enquête) et du Service des organismes de réglementation des valeurs mobilières, des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des médias et des actionnaires. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que tous les départements et filiales de la société, coopèrent à l’enregistrement des initiés aux informations privilégiées.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres initiés à l’information privilégiée de la société ne divulguent pas l’information privilégiée, n’utilisent pas l’information privilégiée pour effectuer des opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Chapitre II information privilégiée et portée de l’information privilégiée
Article 5 les informations privilégiées mentionnées dans le présent système se réfèrent aux informations qui, conformément à la loi sur les valeurs mobilières ou aux systèmes et règlements pertinents de la c
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société est responsable d’une dette importante ou d’un défaut de paiement d’une dette importante due, ou d’une responsabilité importante en matière d’indemnisation;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de gestionnaire de la société, le Président ou le gestionnaire ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, ainsi que les changements importants dans la structure des fonds propres de la société; La décision de réduire le capital, de fusionner, de diviser, de dissoudre et de demander la faillite de la société, ou d’entrer dans la procédure de faillite conformément à la loi, ou d’être ordonné de fermer; Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
La société a fait l’objet d’une enquête de l’autorité compétente sur les violations présumées des lois et règlements, ou a fait l’objet d’une sanction pénale ou d’une sanction administrative importante; les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont fait l’objet d’une Enquête de l’autorité compétente sur les violations présumées des lois et règlements ou ont pris des mesures coercitives;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
Les litiges et arbitrages importants impliquant la société;
21. Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Lois, règlements ou autres informations importantes reconnus par la c
Article 7 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les unités et les personnes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation publique des informations privilégiées de la société.
Article 8 le champ d’application des initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Le personnel qui peut obtenir des informations privilégiées pertinentes de l’entreprise en raison de son poste ou de ses relations d’affaires avec l’entreprise, y compris, sans s’y limiter, le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes, ainsi que le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui connaît les informations privilégiées en raison de son poste;
L’acheteur de la société ou la partie négociante d’actifs importants et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs, ainsi que les actionnaires proposants pour les questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant);
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées pertinentes de la société conformément à la loi, ainsi que le personnel d’autres unités externes qui participent à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes;
Le personnel externe qui connaît les informations privilégiées pertinentes de l’entreprise pour des raisons telles que les relations de parenté et les relations d’affaires avec le personnel susmentionné;
Autres personnes autorisées par la csrc ou la Bourse de Shenzhen à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre III enregistrement des initiés
Article 9 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les archives des initiés des informations privilégiées (voir annexe pour plus de détails) conformément aux dispositions du présent système, enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées aux étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu des informations privilégiées. Pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des autorités de surveillance compétentes, l’initié doit confirmer l’information privilégiée.
Article 10 dans l’une des circonstances suivantes, la société soumet les documents de divulgation d’informations pertinents à la Bourse de Shenzhen en même temps que les archives des initiés des informations privilégiées de la société concernée, y compris, sans s’y limiter:
Offre d’achat;
Restructuration des actifs importants;
Iii) Émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Plan d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction ou la décision d’investissement des actions et de leurs dérivés de la société, telles que les investissements importants, la coopération étrangère importante ou la signature de contrats d’exploitation quotidiens importants;
Autres circonstances déterminées par la c
En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés aux informations privilégiées et le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Si la société a subi des fluctuations anormales dans la négociation de ses actions et de ses dérivés Avant de divulguer des questions importantes, elle doit soumettre les dossiers des initiés concernés à la Bourse de Shenzhen.
Article 11 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les chefs de tous les départements, filiales et succursales de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente. Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de demander aux initiés de fournir ou de compléter d’autres renseignements pertinents. Informer en temps opportun la personne qui connaît l’information privilégiée de l’entreprise et les changements apportés à la personne qui connaît l’information privilégiée pertinente. Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de demander aux initiés de fournir ou de compléter d’autres renseignements pertinents.
Article 12 les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société, les contrôleurs effectifs, les parties liées, les acquéreurs, les contreparties à la restructuration d’actifs importants, les autres promoteurs, les sociétés de valeurs mobilières, les organismes de services de valeurs mobilières, les cabinets d’avocats et les autres initiés à l’information privilégiée qui participent à la société et qui ont une incidence significative sur le prix des actions de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée. Informer en temps opportun l’entreprise des personnes qui connaissent bien les événements importants et les renseignements d’initiés et de leurs changements.
Les sujets susmentionnés doivent, en fonction de l’état d’avancement de l’affaire, remettre les dossiers des initiés à la société par étapes, mais le délai de livraison des dossiers complets des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées.
Article 13 lorsqu’une société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation d’informations privilégiées, elle peut les traiter comme les mêmes informations privilégiées, enregistrer le nom des services administratifs dans le même tableau et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Département de l’administration, la société enregistre le contenu pertinent dans les archives des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées de la société cotée, un par un.
Le Bureau du Conseil d’administration est chargé de conserver les documents d’enregistrement des initiés soumis à la société par les services compétents et les unités externes. Le Secrétaire du Conseil d’administration complète et améliore en temps utile les informations privilégiées de la société. Les dossiers des initiés sont conservés pendant au moins 10 ans à compter de la date de l’enregistrement (y compris les ajouts et les améliorations).
Article 14 lors de l’acquisition, de la réorganisation d’actifs importants, de l’émission de valeurs mobilières, de la fusion, de la scission, du fractionnement, de la cotation en bourse, du rachat d’actions et d’autres questions importantes, ou de la divulgation d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, la société, en plus de remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée de la société conformément au présent règlement, prépare également un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes, qui comprend, sans s’y limiter, Participer à la planification de la liste des décideurs, à la planification des méthodes de prise de décisions, etc. La société demande instamment aux personnes concernées de signer et de confirmer le mémorandum. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Article 15 la société soumet à la bourse, dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, les archives des initiés aux informations privilégiées et le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes. Lorsqu’une société cotée divulgue des questions importantes et que des changements importants se produisent dans les questions pertinentes, elle doit, en temps opportun, compléter et soumettre les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes. En même temps que la présentation des dossiers des initiés à la Bourse de Shenzhen, la société doit fournir un engagement écrit pour s’assurer que les renseignements des initiés et le contenu du mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes sont véridiques, exacts et complets, et informer tous les initiés des dispositions pertinentes des lois et règlements pertinents concernant les initiés. Le Président et le Secrétaire du Conseil d’administration signent l’engagement écrit pour confirmation.
Chapitre IV Responsabilité
Article 16 les initiés à l’information privilégiée de la société sont responsables de la confidentialité de l’information privilégiée dont ils ont connaissance. Avant que l’information privilégiée ne soit divulguée conformément à la loi, ils ne divulguent, ne font pas rapport ou ne transmettent l’information sous quelque forme que ce soit à l’extérieur sans autorisation, n’utilisent pas l’information privilégiée pour acheter ou vendre des actions de la société et des produits dérivés, ou ne conseillent pas à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société et des produits dérivés, et n’utilisent pas l’information privilégiée pour
Article 17 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés aux informations privilégiées pertinentes de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les initiés aux informations privilégiées avant leur divulgation publique et ne les diffusent sous aucune forme entre les services ou personnes non liés aux affaires au sein de la société.
Article 18 lorsqu’une société fournit des informations non publiques à un actionnaire important, à un contrôleur effectif ou à d’autres personnes qui connaissent bien les informations privilégiées, elle confirme, avant de les fournir, qu’elle a signé un accord de confidentialité avec elle ou qu’elle a des obligations de confidentialité à l’égard de la société.
Article 19 lorsque les initiés à l’information privilégiée de la société divulguent l’information privilégiée qu’ils connaissent ou utilisent l’information privilégiée pour effectuer des opérations d’initiés, suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société, diffuser de fausses informations, manipuler le marché des valeurs mobilières ou commettre des fraudes, la société procède à une auto – inspection et prend les décisions de sanction correspondantes en fonction de la gravité des circonstances, et soumet les résultats de l’auto – inspection et de la sanction au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Hebei pour enregistrement dans un délai de deux jours ouvrables. En cas d’impact grave ou de perte sur la société, la société punira la personne responsable conformément aux dispositions pertinentes et lui demandera d’assumer la responsabilité civile de l’indemnisation; En cas de violation de la loi, la société transfère l’affaire aux autorités judiciaires conformément à la loi.
Article 20 si les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les filiales contrôlantes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de la société détenant plus de 5% des actions de la société, ainsi que d’autres initiés spécifiés par l’organisme de réglementation des valeurs mobilières, violent les dispositions du présent système et ne s’acquittent pas des obligations qui leur incombent, la société a le droit d’enquêter sur leurs responsabilités conformément à la loi en fonction de la gravité des circonstances, de faire rapport à l’administration de réglementation des valeurs mobilières de Hebei pour enregistrement dans un délai de deux jours ouvrables et de faire une annonce dans les journaux et les sites Web désignés par la société.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 21 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation et de la révision du système.
Article 22 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l’État.
Article 23 si le système est compatible avec
