Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de
Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013)
Régime d’encouragement restreint aux actions 2022
Questions relatives aux subventions initiales et réservées
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Mai 2002
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3. Interprétation du chapitre II 5 Chapitre III hypothèses de base 7 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 8. Source des actions du régime d’incitation II. Nombre d’actions restreintes à accorder 3. La période de validité, la date d’octroi, l’arrangement d’attribution et la période d’interdiction du régime d’incitation restreint à la vente d’actions 4. Prix d’attribution des actions restreintes et méthode de détermination 5. Conditions d’octroi et d’attribution des actions restreintes Autres éléments du régime d’actions restreintes Chapitre V procédures d’approbation de l’exécution du plan d’incitation Chapitre VI attribution des actions restreintes Conditions particulières d’octroi des actions restreintes 18. Différence entre le plan d’incitation au capital mis en œuvre et le plan d’incitation au capital approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires… Chapitre VII description des conditions d’octroi des actions restreintes Conditions d’octroi des actions restreintes 2. Notes du Conseil d’administration sur les conditions d’octroi Chapitre VIII avis de vérification du Conseiller financier indépendant 23.
Chapitre I Déclarations
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. A été chargée d’agir en tant que conseiller financier indépendant (ci – après dénommé « Conseiller financier indépendant») pour le plan d’incitation restreint aux actions 2022 de Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, aux Lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique No 4 – divulgation d’informations sur les incitations au capital et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) Donner l’avis d’un conseiller financier indépendant à titre de référence à tous les actionnaires de Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) et aux parties concernées.
1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) et Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013)
2. The Independent Financial Advisor has carried out due diligence on the equity Incentive Matters in accordance with the Principles of objective and impartiality, with a diligent, prudent and Responsible attitude to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. Les opinions exprimées par le conseiller financier indépendant sont fondées sur les hypothèses suivantes: il n’y a pas de changement important dans les lois et règlements nationaux en vigueur et il n’y a pas de changement important dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle la société cotée est située; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) Toutes les parties concernées par ce régime d’actions restreintes peuvent s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations de bonne foi et conformément aux modalités du régime d’incitation et des accords connexes; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et le système comptable actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles.
4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. Le conseiller financier indépendant publie le rapport du Conseiller financier indépendant sur le plan d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement les documents divulgués publiquement par les sociétés cotées concernées, tels que le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) 2022.
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
6. Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le présent rapport ne constitue pas une proposition d’investissement pour Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013)
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013)
Régime d’encouragement à l’achat d’actions restreintes et régime d’encouragement à l’achat d’actions désigne Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) 2022 régime d’encouragement à l’achat d’actions restreintes, régime et régime d’encouragement à l’achat d’actions.
Rapport du Conseiller financier indépendant de Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Sur le rapport national de Tianchen et le rapport du Conseiller financier indépendant se réfère au rapport du Conseiller financier indépendant sur les questions relatives à l’octroi initial et réservé du plan d’incitation aux actions restreintes de 2022 de International Medical Technology Co., Ltd.
Independent financial consultant refers to Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Les actions restreintes et les actions restreintes de catégorie II sont des actions de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes après avoir satisfait aux conditions d’octroi du régime d’incitation.
L’objet de l’incitation est la personne qui, de l’avis du Conseil d’administration de la société, a besoin d’incitation pour acquérir des actions restreintes conformément aux dispositions du présent plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et le prix auquel l’objet d’incitation acquiert les actions de la société.
L’attribution fait référence au comportement de la société cotée d’enregistrer les actions dans le compte de l’objet d’incitation une fois que l’objet d’incitation satisfait aux conditions de bénéfice.
La date d’attribution est la date à laquelle l’enregistrement des actions attribuées est terminé après que l’objet de l’incitation a satisfait aux conditions de bénéfice et doit être la date de négociation.
Les conditions d’attribution se réfèrent aux conditions de bénéfice établies par le régime d’incitation et que l’objet de l’incitation doit satisfaire pour obtenir des actions d’incitation.
La période de validité est la période commençant à la date d’octroi des actions restreintes et se terminant à la date à laquelle toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation deviennent dévolues ou deviennent nulles et non avenues.
Le Comité de rémunération désigne le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shanghai
Registration and Clearing company refers to Shanghai Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées en bourse du Conseil d’administration de la science et de la technologie No 4 – divulgation de renseignements sur les incitatifs au capital.
Les statuts se réfèrent aux statuts du Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013)
Les mesures de gestion de l’évaluation de la société se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation pour la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions en 2022.
RMB / RMB 10000 / RMB signifie RMB / RMB 10000 / RMB, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents et informations fournis et divulgués publiquement sont véridiques, exacts et complets;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation au capital, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation au capital peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation au capital et aux dispositions des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Chapitre IV contenu principal du régime d’incitation restreint aux actions
Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013)
Source des actions du régime d’incitation
Le régime d’incitation prend la forme d’actions restreintes de catégorie II. La source des actions est les actions ordinaires de RMB a de la société rachetées par la société sur le marché secondaire.
II. Nombre d’actions restreintes à octroyer
Le nombre d’actions restreintes que le régime d’incitation prévoit d’accorder à l’objet de l’incitation est de 500000, ce qui représente environ 0,63% du total des 80 millions d’actions du capital – actions de la société à la date de publication du projet de régime d’incitation. Parmi eux, 400000 actions restreintes ont été attribuées pour la première fois, ce qui représente environ 0,50% du total des 80 millions d’actions du capital – actions de la société à la date de publication du projet de plan d’incitation, et 80,00% du total des actions restreintes à accorder dans le cadre du plan d’incitation; 100000 actions restreintes réservées à l’octroi, soit environ 0,13% du total des 80 millions d’actions du capital – actions de la société à la date de publication du projet de plan d’incitation, et 20,00% du total des actions restreintes proposées à l’octroi du plan d’incitation.
Durée de validité, date d’octroi, modalités d’attribution et période d’interdiction du régime d’incitation restreint aux actions
Période de validité
La durée de validité du régime d’incitation est de 48 mois au plus à compter de la date d’octroi des actions restreintes jusqu’à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
Date d’octroi
Après l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société, la société convoquera le Conseil d’administration dans les 60 jours (à compter de l’accomplissement de la condition s’il y a des conditions pour l’octroi de droits et d’intérêts), conformément aux dispositions pertinentes, pour accorder des droits et des intérêts à l’objet de l’incitation, et achèvera les procédures pertinentes telles que l’annonce publique. Si la société n’achève pas les travaux susmentionnés dans un délai de 60 jours, elle doit divulguer en temps utile les raisons pour lesquelles elle n’est pas en mesure de le faire et déclarer qu’elle met fin à la mise en œuvre du plan d’incitation. La période pendant laquelle les droits et intérêts ne peuvent être accordés en vertu des mesures administratives et des lignes directrices sur l’autoréglementation n’est pas comptée dans un délai de 60 jours.
La date d’octroi est déterminée par le Conseil d’administration de la société après l’examen et l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. La date d’octroi doit être le jour de négociation. Si la date déterminée conformément aux principes ci – dessus n’est pas le jour de négociation, la Date d’octroi est reportée au premier jour de négociation suivant.
Iii) Attribution
Les actions restreintes accordées dans le cadre du régime d’incitation sont attribuées en fonction de la proportion convenue après 12 mois à compter de la date d’octroi et après que l’objet de l’incitation a satisfait aux conditions d’attribution correspondantes. La date d’attribution doit être le jour de négociation dans la période de validité du régime d’incitation, mais ne peut être attribuée dans les périodes suivantes:
1. Dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel de la société, si la date d’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel est reportée pour des raisons particulières, la date d’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel commence 30 jours avant l’annonce initiale du rendez – vous et se termine Un jour avant l’annonce; 2. Dans les 10 jours précédant l’annonce du rapport trimestriel, de l’avis de rendement et de l’avis de rendement rapide de la compagnie;
3. De la date à laquelle un événement majeur susceptible d’avoir une grande incidence sur le prix de négociation des actions et des produits dérivés de la société se produit ou entre dans la procédure de décision et la date à laquelle il est divulgué conformément à la loi;
4. Autres périodes prescrites par la c
Les « événements majeurs» susmentionnés sont des opérations ou d’autres événements importants qui doivent être divulgués par la société conformément aux règles d’inscription.
Les modalités d’attribution des actions restreintes accordées pour la première fois sont les suivantes:
Proportion d’attribution au cours de la période d’attribution
12 mois après la date d’octroi de la première tranche d’actions restreintes
No.
