China Bester Group Telecom Co.Ltd(603220)
Règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser l’Organisation et le comportement de l’Assemblée des détenteurs d’obligations de sociétés convertibles China Bester Group Telecom Co.Ltd(603220) (ci – après dénommée « la société»), de définir les pouvoirs et obligations de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et de protéger les droits et intérêts légitimes des détenteurs d’obligations, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées, aux règles de cotation des Les règles sont formulées conformément aux dispositions pertinentes des règlements et des documents normatifs ainsi qu’aux statuts du China Bester Group Telecom Co.Ltd(603220)
Article 2 les obligations de sociétés convertibles en vertu des présentes règles sont des obligations de sociétés convertibles (ci – après dénommées « obligations de sociétés convertibles») émises par la société conformément au prospectus d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles en actions a (ci – après dénommé « prospectus d’obligations de sociétés convertibles»). Le détenteur de l’obligation est l’investisseur qui acquiert et détient l’obligation convertible par souscription, négociation, cession ou autre moyen légal.
Article 3 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est composée de tous les détenteurs d’obligations conformément au présent règlement. L’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée et convoquée conformément aux procédures prévues par le présent règlement, et les questions relevant de l’autorité prévue par le présent règlement sont examinées et votées conformément à la loi.
Article 4 les résolutions adoptées par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément au présent règlement lient également tous les détenteurs d’obligations (y compris tous les détenteurs d’obligations qui assistent à l’Assemblée, qui n’assistent pas à l’Assemblée, qui s’opposent à la résolution ou qui renoncent au droit de vote, ainsi que les détenteurs d’obligations qui transfèrent les obligations convertibles après l’adoption de la résolution pertinente, de la même manière ci – après).
Article 5 la souscription, la détention ou le transfert d’obligations de sociétés convertibles par un investisseur est considéré comme son consentement à toutes les dispositions des présentes règles et son acceptation de ces règles.
Chapitre II Droits et obligations des détenteurs d’obligations
Article 6 droits des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés:
Convertir les obligations de sociétés convertibles détenues en actions de sociétés conformément aux conditions convenues dans le prospectus des obligations de sociétés convertibles;
Exercer le droit de revente conformément aux conditions convenues dans le prospectus des obligations de sociétés convertibles;
Participer ou charger un mandataire de participer à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et d’exercer le droit de vote conformément aux lois, règlements administratifs et autres dispositions pertinentes et aux présentes règles;
Transférer, donner ou donner en gage les obligations de sociétés convertibles qu’il détient conformément aux lois, règlements administratifs et statuts;
Obtenir les informations pertinentes conformément à la loi et aux statuts;
Exiger de la société qu’elle rembourse le principal et les intérêts des obligations convertibles de la société dans les délais et selon les modalités convenus dans le prospectus des obligations convertibles de la société;
Autres droits conférés par les lois, règlements administratifs et statuts en tant que créanciers de la société.
Article 7 Obligations des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés
Se conformer aux dispositions pertinentes des conditions d’émission des obligations convertibles de la société;
Payer le capital de souscription en fonction du montant des obligations de sociétés convertibles souscrites;
Se conformer aux résolutions efficaces adoptées lors des réunions des détenteurs d’obligations;
Sauf disposition contraire des lois et règlements et du prospectus d’obligations de sociétés convertibles, la société n’est pas tenue de payer à l’avance le principal et les intérêts de ces obligations de sociétés convertibles;
Autres obligations à assumer par les détenteurs d’obligations convertibles de sociétés conformément aux lois, règlements administratifs et statuts.
Chapitre III portée de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 8 l’étendue des pouvoirs de l’Assemblée des détenteurs d’obligations est la suivante:
Lorsque la société propose de modifier le plan convenu dans le prospectus pour l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques, elle prend une résolution sur la question de savoir si elle accepte ou non la proposition de la société, mais l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne prend pas de résolution pour accepter que la société ne paie pas le principal et les intérêts de l’obligation courante, modifie le taux d’intérêt et la durée de l’obligation courante, annule les conditions de remboursement ou de vente dans le prospectus pour les obligations de sociétés convertibles, etc.;
Si la société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations convertibles de la société dans les délais prévus, prendre des décisions sur la question de savoir si elle accepte les solutions pertinentes, si la société et le garant (le cas échéant) sont obligés de rembourser le principal et les intérêts des obligations par voie de litige ou D’autres procédures, et si elle participe ou non aux procédures juridiques de rectification, de règlement, de réorganisation ou de faillite de la société; Iii) Lorsqu’une société réduit son capital (à l’exception de celui résultant d’un régime d’actionnariat des employés, d’une incitation au capital ou d’un rachat d’actions nécessaire à la protection de la valeur de la société et des droits et intérêts des actionnaires), fusionne, se sépare, se dissout ou demande la faillite, prendre des décisions sur l’acceptation des propositions présentées par la société et sur l’exercice du régime de droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi; En cas de changement défavorable important du garant (le cas échéant) ou de la garantie (le cas échéant), prendre des décisions sur le plan d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi;
Prendre des résolutions sur les plans d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi en cas d’événements ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations;
Prendre des résolutions sur le changement d’utilisation des fonds collectés par la société;
Prendre des résolutions sur la modification des règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations dans la mesure permise par la loi;
Autres circonstances dans lesquelles les lois, règlements administratifs et documents normatifs prévoient la prise de décisions par l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
Chapitre IV Convocation de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 9 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée par le Conseil d’administration de la société. Le Conseil d’administration de la société convoque une Assemblée des détenteurs d’obligations dans les 30 jours suivant la présentation ou la réception de la proposition de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations. L’avis d’Assemblée est donné à tous les détenteurs d’obligations et aux participants concernés 15 jours avant l’Assemblée.
Article 10 dans l’une des circonstances suivantes, le Conseil d’administration convoque une Assemblée des détenteurs d’obligations au cours de la durée des obligations convertibles émises:
La société a l’intention de modifier les dispositions du prospectus des obligations de sociétés convertibles;
La société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations de sociétés convertibles à temps;
La société subit une réduction de capital (à l’exception de celle résultant d’un régime de participation des employés, d’une incitation au capital ou d’un rachat d’actions nécessaire à la protection de la valeur de la société et des capitaux propres des actionnaires), d’une fusion, d’une scission, d’une dissolution, d’un redressement ou d’une demande de faillite;
Proposer de modifier ou de licencier le fiduciaire des obligations convertibles;
Un changement important de garant (le cas échéant) ou de garantie (le cas échéant);
La société modifie l’objet des fonds collectés;
D’autres questions ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations se produisent;
Autres questions qui doivent être examinées et décidées par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux lois, règlements administratifs, c
Une Assemblée des détenteurs d’obligations peut être proposée par:
Proposition du Conseil d’administration de la société;
Proposition écrite des détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations convertibles en circulation;
Autres institutions ou personnes prévues par les lois, règlements administratifs et règlements de la csrc.
Article 11 si le Conseil d’administration de la société ne s’acquitte pas de ses fonctions conformément aux dispositions du présent règlement dans les 15 jours suivant l’événement prévu à l’article 10 du présent règlement, ou si les détenteurs détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale des obligations convertibles en circulation proposent par écrit au Conseil d’administration de la société de convoquer une Assemblée des détenteurs d’obligations, Les détenteurs d’obligations qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations convertibles en circulation ont le droit d’émettre un avis public de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations.
Article 12 après l’envoi de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne peut être modifiée ou l’Assemblée annulée, ni la proposition énoncée dans l’avis d’Assemblée ne peut être modifiée, sauf en cas de force majeure; Si, en raison d’un cas de force majeure, il est nécessaire de modifier l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, d’annuler l’Assemblée ou de modifier la proposition figurant dans l’avis d’Assemblée, le Coordonnateur en informe une personne par voie d’annonce publique au moins cinq jours ouvrables avant la date de l’Assemblée initiale des détenteurs d’obligations, et l’avis complémentaire de l’Assemblée est publié dans le même média qualifié que l’avis d’Assemblée.
Après l’envoi de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, si les questions proposées pour la résolution de l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont éliminées, le Coordonnateur peut annuler l’Assemblée des détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique et en expliquer les raisons.
Article 13 l’organisateur de l’Assemblée des détenteurs d’obligations publie l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les médias qui satisfont aux exigences de la c
L’heure, le lieu, l’organisateur et le mode de vote de la réunion;
Questions soumises à la réunion pour examen;
(Ⅲ) en termes clairs: tous les détenteurs d’obligations ont le droit d’assister à l’assemblée des détenteurs d’obligations et peuvent désigner des agents pour assister à l’assemblée et voter;
Déterminer la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations;
Les documents à préparer et les formalités à accomplir par les personnes présentes à l’Assemblée, y compris, sans s’y limiter, la procuration de l’agent représentant les détenteurs d’obligations à l’Assemblée;
Le nom du Coordonnateur, le nom et le numéro de téléphone de la personne – ressource permanente pour les réunions;
Autres questions à aviser par l’organisateur.
Article 14 la date d’enregistrement des droits du créancier à l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne peut être antérieure à 10 jours avant la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et ne peut être postérieure à 3 jours avant la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Les détenteurs d’obligations convertibles des obligations en circulation inscrites au registre de garde de la China Securities depository and Clearing Corporation Limited ou d’autres institutions conformément aux lois applicables à la clôture de la journée d’enregistrement des créances sont les détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
Article 15 en principe, le lieu de la réunion sur place des détenteurs d’obligations est le lieu de résidence de la société. Le lieu de la réunion est fourni par la société ou par le Coordonnateur de la réunion des détenteurs d’obligations.
Article 16 l’institution ou la personne qui donne avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux dispositions du présent règlement est le Coordonnateur de l’Assemblée en cours.
Article 17 le Conseil d’administration de la société engage des avocats pour donner des avis juridiques sur les questions suivantes:
Si la procédure de convocation et de convocation de la réunion est conforme aux lois, règlements et règles;
Si les qualifications des participants et des organisateurs sont légales et valides;
Si la procédure de vote et le résultat du vote de la réunion sont légaux et valides;
Donner des avis juridiques sur d’autres questions pertinentes à la demande de l’appelant.
Chapitre V proposition, participants et droits de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 18 la proposition soumise à l’Assemblée des détenteurs d’obligations pour délibération est rédigée par le Coordonnateur. Le contenu de la proposition doit être conforme aux dispositions des lois et règlements, dans le cadre de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, avec des questions claires et des résolutions spécifiques.
Article 19 les questions examinées à l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont décidées par le Coordonnateur conformément aux dispositions des articles 8 et 10 du présent règlement. Les détenteurs d’obligations qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations de sociétés convertibles en circulation ont le droit de présenter des propositions provisoires à l’Assemblée des détenteurs d’obligations. La société et ses parties liées peuvent assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et présenter des propositions provisoires. Le promoteur provisoire soumet la proposition provisoire complète au Coordonnateur au plus tard 10 jours avant la tenue de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Le Coordonnateur envoie un avis supplémentaire de l’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les 5 jours suivant la réception de la proposition provisoire et annonce le nom de famille ou le nom du détenteur d’obligations qui a présenté la proposition provisoire, la proportion de droits des créanciers détenus et le contenu de la proposition provisoire. L’avis supplémentaire est publié dans le même média qualifié qui a publié l’avis d’Assemblée. Sous réserve des dispositions ci – dessus, l’organisateur, après avoir donné avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, ne modifie pas les propositions déjà énumérées dans l’avis d’Assemblée ou n’en ajoute pas de nouvelles. Les propositions qui ne sont pas énumérées dans l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations (y compris l’avis supplémentaire d’ajout d’une proposition provisoire) ou qui ne sont pas conformes aux exigences du présent règlement ne sont pas mises aux voix et ne font pas l’objet d’une résolution.
Article 20 sauf disposition contraire des lois et règlements, les détenteurs d’obligations inscrits à la date d’enregistrement de l’Assemblée des détenteurs d’obligations ont le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations ou d’y nommer des représentants et d’exercer leur droit de vote. Les frais de déplacement, d’hébergement, etc., des détenteurs d’obligations et de leurs mandataires pour assister aux réunions des détenteurs d’obligations sont à la charge des détenteurs d’obligations eux – mêmes.
Les institutions ou personnes suivantes peuvent assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations ou présenter des propositions à l’Assemblée pour discussion et décision sans droit de vote:
L’émetteur d’obligations;
Le garant des obligations (le cas échéant);
Autres parties liées importantes.
Article 21 lorsqu’un détenteur d’obligations assiste à l’Assemblée en personne, il doit présenter ses pièces d’identité et sa carte de compte de titres détenant les obligations en circulation ou d’autres pièces justificatives prescrites par les lois applicables. Lorsqu’un représentant légal ou une personne responsable du détenteur d’obligations assiste à l’Assemblée, il doit présenter ses pièces d’identité. Une preuve valide de la qualification du représentant légal ou de la personne responsable et de la carte de compte de titres détenant cette obligation en circulation ou tout autre document justificatif exigé par la loi applicable.
Si l’agent est chargé d’assister à l’Assemblée, il doit présenter son propre document d’identité, la procuration délivrée par le mandataire (ou son représentant légal ou sa personne responsable) conformément à la loi, le document d’identité du mandataire, la carte de compte de titres du mandataire détenant les obligations en circulation ou tout autre Document d’attestation exigé par les lois applicables.
Article 22 la procuration émise par un détenteur d’obligations pour autoriser une autre personne à assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations contient les éléments suivants:
Le nom et le numéro d’identification de l’agent;
Les pouvoirs du mandataire, y compris, sans s’y limiter, le droit de vote;
Iii) des instructions pour voter en faveur, contre ou s’abstenir de voter sur chaque question inscrite à l’ordre du jour de l’Assemblée des détenteurs d’obligations;
Iv) la date d’émission et la durée de validité de la procuration;
Signature ou sceau du client. La procuration indique si l’agent du détenteur de l’obligation peut voter à son gré si le détenteur de l’obligation ne donne pas d’instructions précises. La procuration est envoyée à l’organisateur de l’Assemblée des détenteurs d’obligations 24 heures avant l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
Article 23 l’organisateur et l’avocat vérifient conjointement la qualification et la légalité des détenteurs d’obligations qui assistent à l’Assemblée conformément au Registre des détenteurs d’obligations fourni par l’établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et qui détiennent les obligations convertibles de sociétés à la fin de la négociation à la date d’enregistrement des droits des créanciers, et enregistrent les noms des détenteurs d’obligations et de leurs mandataires qui assistent à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et le nombre d’obligations convertibles de sociétés avec droit de vote qu’ils détiennent.
Le Registre des détenteurs d’obligations ci – dessus est obtenu par la société auprès de l’établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et fourni gratuitement au Coordonnateur.
