Système de gestion du financement
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage les activités de financement de Nyocor Co.Ltd(600821) (ci – après dénommée « la société»), de renforcer le contrôle des activités de financement, de réduire les coûts de financement, de prévenir efficacement les risques de gestion de fonds et de protéger les intérêts généraux de La société, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai Ce système est formulé dans les documents normatifs et les dispositions pertinentes des Statuts de Nyocor Co.Ltd(600821)
Article 2 aux fins du présent système, on entend par financement les activités de collecte de fonds de la société par l’intermédiaire d’institutions financières ou de sectors – formes de négociation d’actifs financiers, y compris le financement par capitaux propres et le financement par emprunt.
Le financement par capitaux propres fait référence au financement qui augmentera le capital – actions de la société après l’achèvement des activités de financement de la société, telles que l’émission d’actions, l’attribution d’actions, l’émission d’obligations de sociétés convertibles, etc.; Le financement par emprunt fait référence au financement qui augmentera le passif de la société après l’achèvement des activités de financement de la société, comme la demande de prêt à la banque ou le financement d’institutions financières non bancaires, l’émission d’obligations de sociétés, le financement par bons, le financement de la chaîne d’approvisionnement, etc.
Article 3 le système s’applique aux activités de gestion financière du siège social, des succursales, des filiales à part entière à tous les niveaux et des filiales Holding (ci – après dénommées « filiales»).
Article 4 les principales activités de financement comprennent:
Analyser et déterminer le montant des fonds nécessaires à court et à long terme de l’entreprise;
Préparer divers plans de financement;
Examiner et approuver les méthodes de financement;
Signer divers prêts, contrats de crédit – bail et autres contrats de financement;
Gérer les procédures d’enregistrement et d’enregistrement des émissions d’actions ou d’obligations;
Confier à un organisme d’émission de valeurs mobilières l’émission d’actions ou d’obligations;
Calcul et paiement réguliers des intérêts;
Détermination et paiement des dividendes;
(Ⅹ) Effectuer la comptabilité pertinente.
Article 5 les activités de financement de la société sont conformes au plan de développement stratégique à moyen et à long terme de la société et respectent les principes suivants:
Se conformer aux lois et règlements nationaux;
Se conformer aux dispositions générales de la société;
Tirer pleinement parti des politiques préférentielles des gouvernements à tous les niveaux et de l’industrie et rechercher activement les meilleures conditions de financement en fonction des avantages de l’entreprise;
Peser la structure du capital (proportion des capitaux propres et des passifs);
Tenir compte à la fois des intérêts à long terme et des intérêts actuels;
Suivre le principe de prudence, examiner attentivement la solvabilité et contrôler le risque de financement.
Article 6 objectifs du contrôle interne des activités de financement:
Veiller à ce que les activités de financement fassent l’objet des audits nécessaires avant qu’elles ne se produisent; Ii) Veiller à ce que les opérations de financement soient menées dans la mesure permise par la loi;
Iii) Veiller à ce que les intérêts et dividendes soient correctement comptabilisés et payés;
Veiller à ce que les droits et intérêts des actionnaires soient raisonnablement comptabilisés.
Chapitre II Organisation et responsabilités de la gestion financière
Article 7 le Bureau du Conseil d’administration de la société est chargé de présenter des propositions et d’organiser l’évaluation des principales activités de financement conformément à la stratégie de développement de la société, de présélectionner, de planifier, de démontrer et de préparer des projets tels que l’orientation du financement et la restructuration des actifs, et d’organiser le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires pour examiner les propositions pertinentes.
Article 8 le Bureau du Conseil d’administration de la société, en tant que département de gestion des questions de financement, est chargé de l’évaluation financière et de l’évaluation des avantages du plan de financement de la société; Responsable de la planification, de la démonstration et de la supervision des activités de financement de l’entreprise, de l’examen des activités de financement importantes de l’entreprise, de la présentation d’avis professionnels et du suivi et de la gestion des activités de financement de l’entreprise; Responsable de la gestion du financement de l’entreprise (y compris le financement par capitaux propres et le financement par emprunt); Responsable de la planification des fonds, de la gestion du crédit et de la collecte de fonds.
Le Département de la gestion financière de l’entreprise est responsable de la gestion après la mise en place des fonds de financement.
Article 9 le Service d’audit de la société effectue un audit irrégulier des activités de financement et évalue les résultats du financement sous les aspects suivants:
Si les activités de financement ont été légalement autorisées et approuvées avant leur exécution;
Si les documents relatifs au financement ont été signés par le représentant autorisé désigné par l’Assemblée générale des actionnaires ou le Conseil d’administration;
Si le financement est conforme aux dispositions pertinentes du présent système;
Autres aspects nécessitant une évaluation.
Chapitre III Procédure de décision en matière de gestion financière
Article 10 les questions relatives au financement par capitaux propres et à l’émission d’obligations de sociétés sont élaborées conjointement par le Bureau du Conseil d’administration de la société et le Département de la gestion financière, qui les soumettent au Conseil d’administration de la société pour examen et approbation avant de les soumettre à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen. Une fois que l’Assemblée générale des actionnaires a examiné et approuvé les documents d’approbation des autorités compétentes, le Conseil d’administration organise la mise en œuvre dans le cadre de l’autorisation jusqu’à ce que l’émission soit terminée et que le Fonds soit obtenu.
Article 11 lorsque la société a besoin d’un financement par emprunt (à l’exception de l’émission d’obligations de sociétés), le Bureau du Conseil d’administration de la société élabore un plan de financement préliminaire et exécute les procédures d’examen et d’approbation nécessaires. Le Bureau du Conseil d’administration et le Département de la gestion financière sont responsables de la mise en œuvre du siège social de la société, tandis que le Bureau du Conseil d’administration et le Département de la gestion financière sont responsables de la supervision et de l’orientation des filiales.
Article 12 lorsqu’un plan de financement comporte des éléments de garantie, il est exécuté conformément au système de gestion des garanties externes de la société, aux statuts et aux dispositions pertinentes des autorités de réglementation des valeurs mobilières.
Lorsque le plan de financement comporte des opérations entre apparentés, il est mis en œuvre conformément au système de gestion des opérations entre apparentés, aux statuts et aux dispositions pertinentes du Département de la réglementation des valeurs mobilières.
Article 13 lorsqu’une société ou une filiale finance par hypothèque ou nantissement, elle enregistre les actifs hypothéqués ou nantis conformément à la loi. À la fin de l’activité, les actifs hypothéqués ou donnés en gage sont libérés, nettoyés, réglés et recouvrés, et les garanties pertinentes sont annulées en temps voulu.
Article 14 le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires peut, s’il le juge nécessaire, engager des institutions financières ou juridiques externes pour fournir des avis professionnels sur ces questions de financement, qui serviront de base à la prise de décisions du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale des actionnaires.
Chapitre IV surveillance du financement
Article 15 la société s’acquitte de ses obligations en matière de divulgation de l’information en stricte conformité avec les statuts, le système de gestion de la divulgation de l’information et d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents en cas de questions financières.
Article 16 le Service d’audit de la société a le droit de superviser et d’effectuer des audits spéciaux sur les questions et processus de financement pertinents et de les soumettre à l’organe d’examen et d’approbation des questions de financement pour discussion et traitement.
Article 17 le Conseil des autorités de surveillance de la société a le droit de superviser les questions et les processus de financement pertinents, de donner des avis correctifs en temps opportun sur les violations, de présenter des rapports spéciaux sur les problèmes majeurs et de les soumettre aux autorités d’examen et d’approbation compétentes pour traitement. Le Conseil des autorités de surveillance peut, s’il le juge nécessaire, faire rapport directement à l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 18 les administrateurs indépendants de la société ont le droit de superviser les questions de financement et leurs processus. Les personnes concernées doivent coopérer activement, ne pas refuser, entraver ou dissimuler, ni interférer avec l’exercice indépendant de leurs pouvoirs.
Article 19 les faiblesses constatées dans le contrôle interne des activités de financement au cours de la surveillance et de l’inspection exigent des services compétents qu’ils les améliorent et les perfectionnent en temps voulu; En cas de problème majeur, un rapport d’inspection écrit doit être établi et communiqué aux dirigeants et départements concernés afin que des mesures puissent être prises en temps voulu pour corriger et améliorer le problème.
Article 20 le personnel concerné de la société qui, en violation des dispositions de la loi ou du présent système, cause des dommages à la société est légalement responsable. Si le personnel concerné enfreint le droit pénal, la société a le droit de le transférer aux autorités judiciaires pour traitement.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 21 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l’État; En cas d’incompatibilité entre le système et les lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, les lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents l’emportent; En cas de conflit entre le système et les lois, règlements, documents normatifs publiés ultérieurement par l’État ou les statuts modifiés par des procédures légales, le système est mis en œuvre conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l’État, et le système est immédiatement révisé.
Article 22 le système est interprété et modifié par le Conseil d’administration autorisé par l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
Article 23 le système entre en vigueur après délibération et approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
