Système de gestion de l’enregistrement des initiés
(révisé en mai 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Mesnac Co.Ltd(002073) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux mesures de gestion de la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, à l’instruction réglementaire No 5 sur les sociétés cotées – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées, etc. Ce système est formulé conformément aux règlements et aux dispositions pertinentes des Statuts de Mesnac Co.Ltd(002073) (ci – après dénommés « Statuts»).
Article 2 le Conseil d’administration est l’organe chargé de la gestion de l’information privilégiée de la société et veille à ce que les archives des initiés à l’information privilégiée soient véridiques, exactes et complètes. Le Président du Conseil d’administration est la principale personne responsable et le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé d’organiser et de mettre en oeuvre les travaux du Conseil d’administration sur la gestion de l’information privilégiée et de gérer l’inscription des initiés à l’information privilégiée.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système d’enregistrement et de gestion des initiés de la société. Article 3 le Conseil d’administration autorise le Département des valeurs mobilières de la société à aider le Secrétaire du Conseil d’administration à prendre en charge la gestion quotidienne, y compris l’enregistrement et le dépôt d’informations privilégiées spécifiques.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les départements fonctionnels, les entités opérationnelles et les filiales de la société protègent la confidentialité des informations privilégiées et coopèrent activement avec le Secrétaire du Conseil d’administration pour l’enregistrement et la Déclaration des initiés aux informations privilégiées.
Article 5 le Département des valeurs mobilières est le seul organisme d’information de la société. Sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne doit divulguer, signaler ou transmettre à l’extérieur le contenu concernant les informations privilégiées et la divulgation de l’information de la société. Les rapports externes, les documents transmis, les supports de stockage et d’autres documents relatifs aux informations privilégiées et au contenu de la divulgation d’informations doivent être examinés et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration (et soumis au Conseil d’administration pour examen en fonction de l’importance) avant d’être communiqués et transmis au public.
Chapitre II information privilégiée et portée de l’information privilégiée
Article 6 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, concernent le fonctionnement et les finances de la société ou ont une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés.
Article 7 le champ d’application des informations privilégiées comprend, sans s’y limiter:
(Ⅰ) Événements importants ayant une grande incidence sur le prix de négociation des actions de la société
1. Changements importants dans la politique d’exploitation et le champ d’activité de la société;
2. Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs importants utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
3. La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
4. La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues en cas de défaut de paiement, ou a une responsabilité importante en matière d’indemnisation;
5. La société subit des pertes importantes;
6. Changements importants dans les conditions extérieures de l’entreprise;
7. Changement d’administrateur, de superviseur ou de Directeur général de la société; Le Président ou le Directeur général n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions;
8. Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs et les autres entreprises contrôlées par la société exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
9. Le plan de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’Ordre de fermeture conformément à la loi;
10. Tout litige important, arbitrage, Assemblée générale des actionnaires ou résolution du Conseil d’administration concernant la société est annulé ou annulé conformément à la loi;
11. The Alleged Crime of the company has been registered and investigated according to Law, and the Controlling Shareholder, actual Controller, Director, Supervisor and Senior Management of the company have been taken Coercive Measures according to Law;
12. Other matters Stipulated by the Securities Regulatory Authority under the State Council or the Shenzhen Stock Exchange.
Événements importants ayant une grande incidence sur le prix de transaction des obligations de sociétés
1. La structure de propriété ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
2. La cote de crédit des obligations de sociétés change;
3. Hypothèque, nantissement, vente, transfert et ferraille des actifs importants de la société;
4. La société ne rembourse pas les dettes exigibles;
5. Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
6. La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
7. La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
8. La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
9. Litiges et arbitrages importants impliquant la société;
10. Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
11. Other matters Stipulated by the Securities Regulatory Authority under the State Council.
Article 8 les initiés à l’information privilégiée désignent le personnel interne et externe pertinent de l’entreprise qui peut accéder à l’information privilégiée, y compris, sans s’y limiter:
L’émetteur et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par l’émetteur et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur d’une société cotée ou d’une partie à la négociation d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre III Gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée
Article 9 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les archives des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées de la société Mesnac Co.Ltd(002073)
Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées. Tous les services de la société, toutes les filiales contrôlantes et les sociétés par actions soumettent la liste des initiés au service des valeurs mobilières de la société lors de la présentation des informations privilégiées pour l’auto – vérification de la société et l’enquête des organismes de réglementation concernés.
Les dossiers des initiés à l’information privilégiée comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat, le Code de l’actionnaire, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne liée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, le mode d’information, la phase d’information, le contenu d’information, l’information de l’inscrit, l’heure d’inscription, etc.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 10 en cas de survenance d’une question pertinente, les entités suivantes coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et informent rapidement la société de la situation des initiés à l’information privilégiée en cas d’événement lié à l’information privilégiée qui s’est produit ou qui est sur le point de se produire et de la situation de changement des initiés à l’information privilégiée pertinente: (i) les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur les questions importantes concernant la société, En cas de survenance d’autres événements ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, le dossier des initiés doit être rempli.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières ou un établissement de services de valeurs mobilières accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, le dossier des initiés de cette institution est rempli.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent le dossier des initiés de cette Unit é.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée, et les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être livrées à la société par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire, et l’heure de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être postérieure à l’heure de la divulgation publique de l’information privilégiée. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
Article 11 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations d’initiés identiques, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 12 lorsqu’une société procède à des acquisitions, à des réorganisations d’actifs importants, à l’émission de valeurs mobilières, à des fusions, à des scissions, à des scissions, à des cotations en bourse ou à des rachats d’actions, ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières d’une société cotée, en plus de remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée de la société cotée conformément aux dispositions pertinentes, elle établit également un mémorandum sur Le contenu comprend, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de prise de décisions en matière de planification, la liste des décideurs participant à la planification, le mode de prise de décisions en matière de planification, etc. La société demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum d’avancement des questions importantes de signer et de confirmer le mémorandum d’avancement des questions importantes. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées d’une société cotée coopèrent à la préparation d’un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation. La société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours ouvrables suivant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 13 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société et les personnes responsables de tous les départements, succursales, filiales contrôlantes et sociétés par actions de la société qui sont en mesure d’exercer une influence significative sur eux coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps utile la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée.
Article 14 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les parties liées, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services de valeurs mobilières et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée sur les événements majeurs qui se sont produits ou qui sont sur le point de se produire et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 15 la société complète et améliore en temps utile les archives des initiés et les informations contenues dans les mémorandums d’état d’avancement des questions importantes. Les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservés pendant au moins dix ans à compter de la date des dossiers (y compris les suppléments et les améliorations). La c
En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci doit compléter et soumettre en temps opportun les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes.
Article 16 en même temps que la présentation des dossiers des initiés, la société s’engage par écrit à garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations des initiés et du contenu du mémorandum d’étape sur les questions importantes, et à informer tous les initiés des dispositions pertinentes des lois et règlements pertinents concernant les initiés. Le Président et le Secrétaire du Conseil d’administration signent l’engagement écrit pour confirmation.
Article 17 procédures d’enregistrement et de dépôt des initiés aux informations privilégiées:
En cas d’information privilégiée, la personne qui connaît l’information en informe le Secrétaire du Conseil d’administration dès que possible. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités, et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
Le Secrétaire du Conseil d’administration organise d’abord les initiés concernés pour remplir le formulaire d’inscription des initiés à l’information privilégiée de la société et vérifier l’information privilégiée en temps opportun afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude du contenu rempli dans le formulaire d’inscription des initiés à l’information privilégiée;
Après vérification, le Secrétaire du Conseil d’administration fait rapport à la Bourse de Shenzhen et au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Qingdao de la c
Chapitre IV gestion des utilisateurs externes de l’information
Article 18 la société renforce la gestion des utilisateurs externes de l’information et refuse de soumettre les rapports statistiques annuels des unités externes qui ne sont pas fondés sur les lois et règlements. Lorsque des informations doivent être communiquées à une unit é externe conformément aux lois et règlements, le personnel concerné de l’unité externe doit être enregistré et enregistré en tant qu’initié et rappelé par écrit au personnel concerné de l’unité externe de s’acquitter de l’obligation de confidentialité.
Article 19 lorsque la société soumet les informations pertinentes du rapport annuel à un utilisateur externe spécifique conformément aux lois et règlements, le temps de divulgation ne doit pas être inférieur au temps de divulgation du rapport rapide sur les résultats de la société, et le contenu de la divulgation du rapport rapide sur les résultats ne doit pas être inférieur au Contenu des informations fournies à l’utilisateur externe.
Article 20 aucune Unit é ou personne extérieure ne divulgue d’informations importantes non publiques communiquées par la société conformément aux lois et règlements, n’utilise les informations importantes non publiques obtenues pour acheter ou vendre des valeurs mobilières de la société ou suggère à d’autres d’acheter ou de vendre des valeurs mobilières de la société.
Article 21
