Titre abrégé: Guangdong Huatie Tongda High-Speed Railway Equipment Corporation(000976) Code du titre: Guangdong Huatie Tongda High-Speed Railway Equipment Corporation(000976) Code du titre: Guangdong Huatie Tongda High-Speed Railway Equipment Corporation(000976)
Phase I régime d’actionnariat des employés
(Draft) Summary
Mai 2002
Déclaration
La société et tous les administrateurs et superviseurs de la société garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du plan d’actionnariat des employés, sans faux documents, déclarations trompeuses ou omissions importantes.
Conseils sur les risques
(i) Guangdong Huatie Tongda High-Speed Railway Equipment Corporation(000976)
Après l’établissement du plan d’actionnariat des employés, l’entreprise le gérera elle – même, mais il n’est pas certain que l’échelle et l’objectif du plan puissent être atteints;
La source du Fonds, le montant de la contribution, l’échelle prévue et le plan de mise en œuvre spécifique du plan d’actionnariat des employés sont des résultats préliminaires, de sorte qu’il n’est pas certain que la mise en œuvre puisse être achevée;
Si le Fonds de souscription de l’employé est faible, il existe un risque que le régime d’actionnariat de l’employé ne soit pas établi; Si la part de souscription de l’employé est insuffisante, le régime d’actionnariat de l’employé risque d’être inférieur à l’échelle prévue;
Le cours des actions est influencé par de nombreux facteurs complexes, tels que les résultats d’exploitation de la société, le cycle macroéconomique, la situation politique et économique internationale / chinoise et la psychologie des investisseurs. Par conséquent, la négociation d’actions est une activité d’investissement avec un certain risque, et les investisseurs devraient y être pleinement préparés;
(Ⅵ) Les investisseurs sont invités à prendre des décisions prudentes et à prêter attention aux risques d’investissement.
Conseils spéciaux
Les abréviations utilisées dans cette partie sont conformes à la section « interprétation ».
Le plan d’actionnariat des employés (projet) de la phase I de Guangdong Huatie Tongda High-Speed Railway Equipment Corporation(000976) (ci – après dénommé « Plan d’actionnariat des employés» ou « Plan d’actionnariat») est fondé sur le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, les lignes directrices sur la mise en œuvre pilote du plan d’actionnariat des employés par les sociétés cotées et les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et d’autres lois pertinentes. Les règlements administratifs, les règles, les documents normatifs et les statuts sont formulés.
Le plan d’actionnariat de l’employé est conforme aux principes de conformité juridique, de participation volontaire et d’auto – prise de risques. Il n’y a pas de répartition, de distribution forcée ou d’autres circonstances qui obligent l’employé à participer au plan d’actionnariat de l’employé.
Les participants au régime d’actionnariat des employés sont les administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), les superviseurs, les cadres supérieurs et les employés de base de la société (y compris les filiales), dont le nombre total ne dépasse pas 29 (à l’exclusion des actions réservées). Le nombre et la liste détaillés Des participants seront déterminés en fonction de la sélection et de la distribution de la société et des contributions réelles des employés.
Les sources de financement du régime d’actionnariat des employés sont la rémunération légale des employés, l’autofinancement et d’autres moyens autorisés par les lois et règlements. La société ne fournit pas d’avances, de garanties, de prêts ou d’autres aides financières aux détenteurs. Le montant total des fonds à lever dans le cadre du régime d’actionnariat des employés est plafonné à 62334793 millions de RMB, et chaque action est de 1,00 RMB. La part spécifique est déterminée en fonction du montant réel de la contribution.
La source des actions du régime d’actionnariat des employés est Guangdong Huatie Tongda High-Speed Railway Equipment Corporation(000976) a actions ordinaires rachetées par la L’échelle de participation du régime d’actionnariat des employés ne dépasse pas 18015836 actions, ce qui représente environ 1,13% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de régime d’actionnariat des employés, soit 159567896 actions. Une fois que le projet de plan d’actionnariat des employés aura été approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires de la société, les actions de la société détenues dans le compte spécial de rachat de titres de la société seront acquises par des moyens autorisés par les lois et règlements, tels que le transfert non négocié. La société rachète les actions rachetées dans le compte spécial comme suit: la société a tenu la 19e réunion du huitième Conseil d’administration le 24 juin 2018 pour délibérer et adopter le plan de rachat des actions de la société, et a tenu la première réunion intérimaire du huitième Conseil d’administration en 2019 et l’assemblée générale des actionnaires en 2018 respectivement le 4 avril 2019 et le 17 juin 2019 pour délibérer et adopter la proposition d’ajustement du plan de rachat des actions. La société a l’intention de racheter les actions de la société par voie d’appel d’offres centralisé en utilisant des fonds propres ou des fonds collectés par elle – même. Le montant total des fonds de rachat ne doit pas être inférieur à 100 millions de RMB (y compris 100 millions de RMB) et ne doit pas dépasser 100 millions de RMB pour les personnes.
200 millions de RMB (y compris 200 millions de RMB) et le prix de rachat ne doit pas dépasser 8 RMB / action pour le régime d’incitation au capital de la société ou le régime d’actionnariat des employés.
Jusqu’au 11 juillet 2019, le plan de rachat de la société avait été mis en œuvre. Le nombre cumulé d’actions rachetées par voie d’appel d’offres centralisé sur le compte spécial de titres rachetés était de 18015836, Représentant 1,13% du capital social total actuel de la société. Le prix de transaction maximal était de 5,81 yuan / action, le prix de transaction minimal était de 4,85 yuan / action et le montant de transaction était de 1 Feilong Auto Components Co.Ltd(002536) 3434 Yuan (y compris les frais de transaction).
Après la mise en œuvre du régime d’actionnariat des employés, le nombre total d’actions détenues par tous les régimes d’actionnariat des employés valides de la société ne doit pas dépasser 10% du capital social total de la société et le nombre total d’actions correspondant aux actions détenues par un seul employé ne doit pas dépasser 1% du capital social total de La société. Le nombre total d’actions détenues par le régime d’actionnariat des employés ne comprend pas les actions acquises par les employés avant l’introduction en bourse des actions de la société, les actions achetées par eux – mêmes sur le marché secondaire et les actions acquises par l’incitation au capital. Les achats d’actions sous – jacentes finales sont actuellement incertains et le nombre d’actions finalement détenues est soumis à l’exécution réelle.
Le prix d’achat des actions rachetées dans le cadre du régime d’actionnariat des employés (y compris les actions réservées) est de 3,46 yuan / action, et le prix d’achat ne doit pas être inférieur à 80% du prix moyen de négociation des actions de la société de 4,32 yuan / action au cours des 20 jours de négociation précédant l’annonce du projet de régime d’actionnariat des employés.
Le régime d’actionnariat des employés est géré par la société elle – même. La société crée un Comité de gestion du régime d’actionnariat en tant que gestionnaire du régime d’actionnariat et exerce les droits des actionnaires au nom du régime d’actionnariat. La société prend les mesures appropriées de prévention des risques et d’isolement pour protéger efficacement les Droits et intérêts légitimes des détenteurs du régime d’actionnariat. Pendant la durée du régime d’actionnariat, le Comité de gestion peut engager des organismes professionnels compétents pour fournir des services de gestion, de consultation et autres pour la gestion quotidienne du régime d’actionnariat.
Durée et période de verrouillage du régime d’actionnariat des employés: la durée du régime d’actionnariat des employés est de 24 mois et la période de verrouillage des actions sous – jacentes acquises est de 12 mois à compter de la date à laquelle le projet de régime d’actionnariat des employés a été examiné et approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires de la société et que les dernières actions sous – jacentes annoncées par la société ont été transférées au régime d’actionnariat des employés.
Le régime d’actionnariat des employés prend fin automatiquement après l’expiration de sa durée de vie ou peut être prolongé après l’expiration de sa durée de vie. La durée du régime d’actionnariat peut être prolongée après que plus des deux tiers (y compris) des actions détenues par les détenteurs présents à l’Assemblée des actionnaires ont été approuvées et soumises au Conseil d’administration de la société pour examen et approbation.
Les questions financières, comptables et fiscales liées à la mise en œuvre du plan de participation de la société sont traitées conformément aux dispositions pertinentes du système financier, des normes comptables et du système fiscal. L’impôt sur le revenu des particuliers que les employés doivent payer en raison de la mise en oeuvre du régime d’actionnariat des employés est à la charge des employés eux – mêmes.
Les détenteurs du régime d’actionnariat des employés renoncent au droit de vote de détenir indirectement des actions de la société en raison de leur participation au régime d’actionnariat des employés. Il n’y a pas de relation d’action cohérente entre le régime d’actionnariat des employés et l’actionnaire contrôlant ou le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société.
Après que le Conseil d’administration de la société a examiné le plan d’actionnariat des employés et qu’il n’y a pas d’objection, la société émettra un avis de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires, qui examinera le plan d’actionnariat des employés. Ce plan d’actionnariat des employés ne peut être mis en oeuvre qu’après avoir été approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. L’Assemblée générale des actionnaires de la société qui examine le plan d’actionnariat des employés adoptera une combinaison de vote sur place et de vote en ligne.
La mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés n’entraînera pas la non – conformité de la répartition des capitaux propres de la société aux conditions d’inscription.
Table des matières
Déclaration… 2 conseils de risque… 3 conseils spéciaux… 4 Interprétation… 8 objet du régime de participation 2. Principes de base du plan de participation 3. Base et portée de la détermination des détenteurs de régimes de participation 9. Sources de fonds, sources d’actions, échelle, prix d’achat et explication raisonnable du plan de participation 5. Durée et période de blocage du régime de participation 6. Modalités de participation au régime de participation au financement de la société pendant la durée 7. Droits et obligations de la société et de ses détenteurs 8. Modification et résiliation du régime de participation et disposition des droits et intérêts des détenteurs 9. Traitement comptable des régimes de participation 10. Description de la relation d’association et de la relation d’action concertée Autres questions importantes 21 ans.
Interprétation
Sauf indication contraire, les termes ci – après s’entendent comme suit:
Guangdong Huatie Tongda High-Speed Railway Equipment Corporation(000976) / Company / Company means Guangdong Huatie Tongda High-Speed Railway Equipment Corporation(000976)
Ce projet de plan d’actionnariat des employés fait référence au plan d’actionnariat des employés (projet) de la phase I de Guangdong Huatie Tongda High-Speed Railway Equipment Corporation(000976)
Mesures de gestion du régime d’actionnariat: mesures de gestion du régime d’actionnariat des employés de la phase I
Le titulaire indique les employés de l’entreprise qui participent au régime d’actionnariat des employés, y compris les administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), les superviseurs, les cadres supérieurs et les employés clés de l’entreprise (y compris les filiales).
Assemblée des actionnaires désigne l’Assemblée des actionnaires du régime d’actionnariat des employés.
Le Comité de gestion désigne le Comité de gestion du régime d’actionnariat des employés.
Guangdong Huatie Tongda High-Speed Railway Equipment Corporation(000976)
Désigne la date à laquelle le projet de plan d’actionnariat des employés a été approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires de la société et que les actions sous – jacentes dont la dernière durée a été annoncée par la société ont été transférées au nom du plan d’actionnariat des employés, jusqu’à ce que toutes les actions de la société détenues par le plan d’actionnariat des employés soient vendues ou transférées aux détenteurs d’actions du plan d’actionnariat des employés, Les actifs du régime d’actionnariat des employés sont liquidés et distribués conformément aux dispositions du régime d’actionnariat des employés.
Il s’agit de la période au cours de laquelle les conditions d’attribution des droits et intérêts des détenteurs établies par le régime d’actionnariat des employés n’ont pas été remplies et le montant de la période de blocage accordée ne peut être transféré ou aliéné, à compter de la date à laquelle le projet de régime d’actionnariat des employés a été examiné et approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires de la société et que les dernières actions sous – jacentes annoncées par la société ont été transférées au régime d’actionnariat des employés.
Les actions sous – jacentes désignent les actions d’actions ordinaires de China Railway a achetées et détenues légalement par le régime d’actionnariat des employés.
C
Shenzhen Stock Exchange
RMB, RMB, RMB billion means RMB, RMB billion, RMB billion
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Guangdong Huatie Tongda High-Speed Railway Equipment Corporation(000976)
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les avis d’orientation se réfèrent aux avis d’orientation sur la mise en œuvre du programme pilote d’actionnariat des employés par les sociétés cotées.
Lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation et lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal
Dans le présent document, si le nombre total ne correspond pas à la somme des sous – valeurs, la raison en est l’arrondissement.
Objet du régime de participation
La société a élaboré le projet de plan d’actionnariat des employés conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux lignes directrices, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et à d’autres lois, règlements administratifs, règles, documents normatifs et statuts pertinents.
Les employés participent volontairement, légalement et conformément au plan d’actionnariat des employés. L’objectif de la détention d’actions de l’entreprise est: (i) d’établir et d’améliorer le mécanisme de partage des avantages entre les employés et les propriétaires;
Améliorer encore le niveau de gouvernance d’entreprise, améliorer la cohésion du personnel et la compétitivité de l’entreprise et promouvoir le développement à long terme, durable et sain de l’entreprise;
(Ⅲ) Aider à mobiliser pleinement le sens des responsabilités des employés de l’entreprise, à attirer et à retenir d’excellents talents de gestion et des cadres de base, et à renforcer encore la cohésion des employés et la vitalité du développement de l’entreprise.
