Shanghai junlan Law Firm
À propos de
Nova Technology Corporation Limited(300921)
Questions relatives à certains stocks restreints
De
Avis juridique
Mai 2002
À propos de Nova Technology Corporation Limited(300921)
Avis juridique sur l’annulation d’une partie des actions restreintes du régime d’incitation aux actions restreintes de 2021
À: Nova Technology Corporation Limited(300921)
Shanghai junlan law firm (hereinafter referred to as “the office”) accepts the entrustment of Nova Technology Corporation Limited(300921) (hereinafter referred to as “the company” or Nova Technology Corporation Limited(300921) ), Conformément aux mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « mesures de gestion»), aux lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires (ci – après dénommées « lignes directrices réglementaires») et au plan d’incitation restreint aux actions Nova Technology Corporation Limited(300921) 2021 (ci – après dénommé « Plan d’incitation» ou « Plan d’incitation»), émettre cet avis juridique sur les questions relatives aux actions restreintes de catégorie II (ci – après dénommées « annulation») qui ont été attribuées mais qui n’ont pas encore été attribuées à la partie annulée de Nova Technology Corporation Limited(300921)
En réponse à cet avis juridique, notre avocat déclare ce qui suit:
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à D’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, les avocats de la bourse se sont strictement acquittés de leurs obligations légales, ont suivi les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit et ont effectué une vérification et une vérification suffisantes. Veiller à ce que les faits identifiés dans le présent avis juridique soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées soient légales et exactes et à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
Nous avons reçu la garantie suivante de Nova Technology Corporation Limited(300921) : Nova Technology Corporation Limited(300921) Et tous les faits et documents susceptibles d’influer sur le jugement juridique de nos avocats ont été divulgués sans aucune dissimulation, erreur ou omission.
(Ⅲ) l’échange n’émet des avis que sur les questions juridiques pertinentes liées à l’annulation de la société, mais ne donne pas d’avis sur le caractère raisonnable de la valeur des capitaux propres sous – jacents, des normes d’évaluation et d’autres aspects liés à l’annulation de la société, ainsi que sur des questions professionnelles telles que la comptabilité et l’audit. L’échange et l’avocat traitant n’ont pas la qualification légale pour vérifier et juger ces questions professionnelles. Les références faites par l’échange et l’avocat traitant dans le présent avis juridique à des états financiers, à des données ou à des rapports comptables, à des rapports d’audit et à d’autres rapports professionnels liés à ces questions professionnelles ne signifient pas que l’échange et l’avocat traitant donnent une garantie expresse ou implicite de l’authenticité et de la validité de ces références.
Cet avis juridique n’est utilisé qu’aux fins de cette annulation et ne peut être utilisé à aucune autre fin.
L’avocat de la Bourse accepte de divulguer cet avis juridique au public ainsi que d’autres documents nécessaires à l’annulation du Nova Technology Corporation Limited(300921)
Conformément aux normes commerciales reconnues, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, les avocats de l’échange ont émis les avis juridiques suivants sur la base d’une vérification et d’une vérification complètes des documents et des faits pertinents fournis par l’entreprise: 1. Approbation et autorisation annulées
Le 27 janvier 2021, La 13e réunion du deuxième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) pour 2021 et son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes pour 2021, la proposition relative à la demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions pertinentes du plan d’incitation à l’achat d’actions de la société et Proposition de convocation de la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021. Le même jour, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la mise en œuvre du plan d’incitation.
Le 27 janvier 2021, la neuvième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de la société pour 2021 et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société pour 2021 et la proposition relative à la vérification de la liste des premiers objets d’incitation accordés par le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société pour 2021.
Le 22 février 2021, la compagnie a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (projet) de 2021 et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de 2021 et la proposition relative à la demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation restreint aux actions de la compagnie.
Le 26 mai 2022, la société a tenu la 23e réunion du deuxième Conseil d’administration et la 19e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance pour délibérer et adopter la proposition d’annulation des actions restreintes de catégorie II qui ont été attribuées et qui n’ont pas encore été attribuées dans le cadre du plan d’incitation aux actions restreintes de 2021. Le même jour, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur cette question.
L’avocat de la bourse estime que, conformément à l’autorisation donnée au Conseil d’administration par la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021, à la date d’émission du présent avis juridique, l’annulation a obtenu les approbations et autorisations nécessaires à ce stade, conformément aux dispositions pertinentes des mesures de gestion, du Guide de surveillance et du plan d’incitation.
Annulation actuelle
Raison, nombre et quantité de cette annulation
Départ de certains objets d’incitation de l’entreprise
Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation de la société: « Lorsque le contrat de l’objet d’incitation expire et qu’il n’est pas renouvelé ou qu’il démissionne volontairement, les actions restreintes de catégorie I qui ont été libérées de la restriction ne sont pas traitées; les actions restreintes de catégorie I qui ont été accordées mais qui n’ont pas été libérées de la restriction ne sont pas libérées de la restriction et sont rachetées et annulées par la société au prix d’adjudication; les actions restreintes de catégorie II qui ont été attribuées ne sont pas traitées; les actions restreintes de catégorie II qui ont été accordées mais qui n’ont pas été attribuées sont annulées et annulées.» Étant donné que certains objets d’incitation qui ont été accordés pour la première fois à des actions restreintes de catégorie II ne sont plus admissibles à l’objet d’incitation en raison de la cessation d’emploi, la compagnie annule 21 960 actions restreintes de catégorie II qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été attribuées aux cinq objets d’incitation susmentionnés.
Le rendement au niveau de l’entreprise n’a pas atteint l’objectif d’évaluation.
Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation de la société, les exigences relatives à l’évaluation du rendement au niveau de la société pour la première période d’attribution des actions restreintes de catégorie II accordées pour la première fois sont les suivantes: « sur la base du bénéfice brut de 2020, la valeur cible du taux de croissance du bénéfice brut de 2021 est de 25% et la valeur de déclenchement est de 15% ».
Si la société n’atteint pas la valeur de déclenchement de l’indice d’évaluation du rendement ci – dessus, toutes les actions restreintes attribuées au régime au cours de l’année d’évaluation correspondant à tous les objets d’incitation sont annulées et annulées. Selon le rapport d’audit publié par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) sur le rapport annuel 2021 de la société, la société n’a pas atteint l’objectif d’évaluation de la valeur de déclenchement des exigences d’évaluation du rendement au niveau de la société en 2021, de sorte que la société a annulé 403812 actions restreintes de catégorie II de la partie de la première subvention qui a été accordée au cours de la première période d’attribution mais qui n’a pas encore été attribuée.
En résumé, 425772 actions restreintes de catégorie II qui ont été attribuées mais qui n’ont pas encore été attribuées ont été annulées.
Effet de cette annulation
Selon les documents pertinents de la société, l’annulation de la société n’aura pas d’incidence importante sur la situation financière, les résultats d’exploitation et la répartition des capitaux propres de la société, ni sur la diligence raisonnable de l’équipe de direction de la société, ni sur la poursuite de la mise en œuvre du plan d’incitation limité aux capitaux propres de la société.
Selon les documents pertinents fournis par la société et vérifiés par les avocats de la bourse, à la date de publication de l’avis juridique, la raison, le nombre et la quantité de cette annulation sont conformes aux dispositions pertinentes des mesures de gestion, des lignes directrices réglementaires et du plan d’incitation. L’annulation de la société n’aura pas d’incidence importante sur la situation financière, les résultats d’exploitation et la répartition des capitaux propres de la société, ni sur la diligence raisonnable de l’équipe de gestion de la société, ni sur la poursuite de la mise en oeuvre du plan d’incitation limité aux capitaux propres de la société.
Divulgation d’informations obsolètes
Conformément aux dispositions des mesures de gestion, des lignes directrices réglementaires et du plan d’incitation, la société publiera en temps opportun l’annonce de la résolution de la 23e réunion du deuxième Conseil d’administration, l’annonce de la résolution de la 19e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance, l’annonce de l’annulation des actions restreintes de catégorie II qui n’ont pas été attribuées dans le cadre du plan d’incitation aux actions restreintes de 2021 et les avis des administrateurs indépendants. Avec l’avancement du plan d’incitation, la société doit également s’acquitter en temps opportun des obligations de divulgation d’informations pertinentes conformément aux dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs.
L’avocat de l’échange a soutenu que la société s’est acquittée de l’obligation de divulgation de l’information à ce stade conformément aux mesures de gestion, aux lignes directrices réglementaires et au plan d’incitation, et que la société doit encore s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information subséquente conformément aux dispositions ci – dessus.
Iv. Observations finales
L’avocat de la bourse estime que, conformément à l’autorisation donnée au Conseil d’administration par la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021, à la date de publication du présent avis juridique, l’annulation a obtenu les approbations et autorisations nécessaires à ce stade; La raison, le nombre et la quantité de cette annulation sont conformes aux dispositions pertinentes des mesures de gestion, des lignes directrices réglementaires et du plan d’incitation; L’annulation de la société n’aura pas d’incidence importante sur la situation financière, les résultats d’exploitation et la répartition des capitaux propres de la société, ni sur la diligence raisonnable de l’équipe de direction de la société, ni sur la poursuite de la mise en œuvre du plan d’incitation limité aux capitaux propres de la société; La société s’est acquittée de l’obligation de divulgation de l’information à ce stade conformément aux mesures de gestion, aux lignes directrices réglementaires et au plan d’incitation, et elle doit encore s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information suivante conformément aux dispositions ci – dessus. (il n’y a pas de texte ci – dessous sur cette page, seulement la page de signature)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la signature et du sceau de l’avis juridique du cabinet d’avocats Shanghai junlan sur les questions relatives à l’annulation d’une partie des actions restreintes du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021) Cet avis juridique a été émis le 26 mai 2022, en double exemplaire, sans copie.
Shanghai junlan law firm (Seal)
Responsable: avocat responsable:
Dang Jiang Zhou Golden Sword
Lu Zheng
