Formulaire d’auto – vérification du plan d’incitation au capital des sociétés cotées
Nom abrégé de la société: Shenzhen Dvision Co.Ltd(300167) Code des actions: Shenzhen Dvision Co.Ltd(300167) conseiller financier indépendant: Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Oui Non
À ce moment – là.
Numéro de série (Oui / remarques non / non)
Applicable)
Exigences de conformité des sociétés cotées
1. Si le rapport financier et comptable du dernier exercice a fait l’objet d’une opinion négative de la part de l’ACP non
Ou un rapport d’audit qui n’exprime pas d’opinion
2. Le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice financier a fait l’objet d’une opinion négative de l’ACP non
Ou un rapport d’audit qui n’exprime pas d’opinion
3. Non – respect des lois, règlements, statuts et engagements publics au cours des 36 derniers mois après l’inscription sur la Liste
Répartition des bénéfices
4 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à la mise en oeuvre de l’incitation au capital non
5. Existe – t – il un système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation?
6 si des prêts et toute autre forme d’aide financière sont accordés aux bénéficiaires de l’incitation non
Exigences de conformité pour les objets d’incitation
Y compris les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société cotée ou
7. Le Contrôleur international et son conjoint, ses parents, ses enfants et ses employés étrangers, si oui, oui non
Nécessité et rationalité pour les personnes susmentionnées de devenir des objets d’incitation
8 y compris les administrateurs indépendants et les superviseurs non
9 si elle a été jugée inappropriée par la bourse au cours des 12 derniers mois non
10 si la c
11 si la c
Imposer des sanctions administratives ou prendre des mesures d’interdiction d’entrée sur le marché
12 y a – t – il des circonstances dans lesquelles les administrateurs et les cadres supérieurs de la société ne sont pas autorisés en vertu du droit des sociétés?
Forme
13 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à l’objet de l’incitation?
14 la liste des incitations a – t – elle été vérifiée par le Conseil des autorités de surveillance?
Exigences relatives à la conformité des régimes d’encouragement
15 Nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les plans d’incitation au capital de la société cotée au cours de la période de validité non
Si le total cumulé dépasse 20% du capital social total de la société
16 si les actions attribuées cumulativement à un seul objet d’incitation dépassent 1% du capital social total de la société non
17 si la proportion des capitaux propres réservés de l’objet d’incitation ne dépasse pas les capitaux propres à accorder dans le cadre du régime d’incitation au capital est:
20% de la quantité
L’objet de l’incitation est les actionnaires détenant plus de 5% des actions, individuellement ou collectivement, des administrateurs et des cadres supérieurs.
18 ou dans le cas du Contrôleur effectif et de son conjoint, de ses parents, de ses enfants et de ses employés étrangers, l’incitation au capital est:
Le projet de plan indique – t – il son nom, son titre et la quantité qui lui a été attribuée?
19 la durée de validité du régime d’encouragement au capital – actions est – elle inférieure ou égale à 10 ans à compter de la date d’autorisation oui
20 le projet de plan d’incitation au capital est – il préparé par le Comité de rémunération et d’évaluation?
Exigences relatives à l’intégrité de la divulgation des régimes d’incitation au capital
21 si les éléments précisés dans le plan d’incitation au capital sont complets oui
Si l’existence d’une société cotée est indiquée article par article conformément aux mesures administratives
L’incitation au capital ne doit pas être mise en œuvre et l’objet de l’incitation ne doit pas participer à l’incitation au capital; Note oui
La mise en œuvre du plan d’incitation au capital entraînera – t – elle la non – conformité de la répartition des capitaux propres des sociétés cotées aux conditions d’inscription?
L’objet, la base de détermination et la portée du plan d’incitation au capital sont les suivants:
Si le nombre d’actions à accorder dans le cadre du plan d’incitation au capital et leur proportion dans le capital – actions total de la société cotée
Pourcentage; Dans le cas d’une mise en œuvre fractionnée, le nombre d’actions à accorder à chaque fois et leur part dans la société cotée
Pourcentage du capital social total; Lorsque des capitaux propres réservés sont établis, le nombre de capitaux propres à réserver et la proportion d’actions à réserver sont les suivants:
Le pourcentage du total des capitaux propres du régime d’encouragement au droit; Tous les régimes d’incitation au capital en vigueur
Si le total cumulé des actions sous – jacentes concernées dépasse ou non 20% du total du capital social de la société, et
Description de la méthode de calcul
À l’exception de la partie réservée, si l’objet de l’incitation est les administrateurs et les cadres supérieurs de la société, il doit:
Lorsque le nom, le titre, le nombre d’actions qui peuvent être accordées et le régime d’incitation au capital sont divulgués,
Le pourcentage du total des capitaux propres à accorder; Les autres objets d’incitation (individuellement ou par catégorie appropriée) sont:
Le montant des capitaux propres pouvant être accordés et le pourcentage du montant total des capitaux propres devant être accordés dans le cadre du régime d’incitation au capital;
Et les sociétés auxquelles un seul objet d’incitation a été accordé dans le cadre d’un régime d’incitation au capital entièrement en vigueur
Si l’accumulation des actions de la société dépasse 1% du capital social total de la société
La durée de validité, la date d’autorisation ou la méthode de détermination de la date d’autorisation du régime d’incitation au capital;
Date d’exercice, période de verrouillage, etc.
Le prix d’attribution des actions restreintes, le prix d’exercice des options d’achat d’actions et la méthode de détermination.
L’octroi n’est pas déterminé par les méthodes prévues aux articles 23 et 29 des mesures administratives.
Lorsqu’un prix donné ou un prix d’exercice est fixé, la base et le mode de fixation des prix sont expliqués, sauf que:
Les administrateurs et les conseillers financiers indépendants vérifient si le prix nuit aux sociétés cotées et aux actionnaires minoritaires.
Intérêts, opinions et divulgation
Conditions d’octroi et d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation.
Lorsqu’il est proposé d’accorder des intérêts en plusieurs tranches,
Les conditions d’octroi des droits et intérêts de l’objet d’incitation à chaque fois sont divulguées; Lorsqu’il est proposé d’exercer les droits et intérêts par tranches, ceux – ci sont:
Lorsque les conditions d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation sont divulguées; Octroi et exercice des droits et intérêts convenus
Si les conditions ne sont pas remplies, les capitaux propres concernés ne sont pas reportés à la période suivante; Si l’objet de l’incitation, y compris les administrateurs, est:
Et les cadres supérieurs divulguent les indicateurs d’évaluation du rendement pour l’exercice des droits et des intérêts des objets d’incitation;
Lorsque l’indice d’évaluation du rendement pour l’exercice des droits et des intérêts de l’objet d’incitation est divulgué, il est pleinement divulgué.
La scientificité et la rationalité des indicateurs; Si la société met en œuvre simultanément un plan d’incitation au capital à plusieurs étapes, après
Si l’indice de performance de la société du plan d’incitation à terme est inférieur à celui du plan d’incitation à terme, l’original doit être expliqué en détail.
Cause et rationalité
Les procédures de la société pour l’octroi de droits et d’intérêts et l’exercice de droits et d’intérêts par les objets d’incitation; Parmi eux, il devrait être clair que
La société cotée n’accorde pas d’actions restreintes et la période pendant laquelle l’objet de l’incitation n’exerce pas ses droits et intérêts
La méthode et le processus d’ajustement de la quantité de capitaux propres et du prix d’exercice du régime d’incitation au capital sont les suivants:
Séquence (p. ex., méthode d’ajustement lors de la mise en oeuvre d’un plan de distribution des bénéfices, d’attribution d’actions, etc.)
Méthode comptable d’incitation au capital, juste valeur des actions restreintes ou des options d’achat d’actions
La méthode de détermination de la valeur, la valeur des paramètres importants du modèle d’évaluation et sa rationalité, la mise en oeuvre de l’incitation au capital sont les suivantes:
Les charges à payer et leur incidence sur les résultats d’exploitation des sociétés cotées
La modification et la résiliation du régime d’incitation au capital sont les suivantes:
Changement de contrôle, fusion, scission et changement de position de l’objet d’incitation
Comment mettre en œuvre le plan d’incitation au capital en cas de démission, de décès, etc.
Les droits et obligations respectifs de la société et de l’objet de l’incitation, les différends ou le règlement des différends pertinents sont les suivants:
Mécanismes
Il n’y a pas de faux documents de divulgation d’informations sur les plans d’incitation au capital des sociétés cotées.
Une promesse d’enregistrement, de déclaration trompeuse ou d’omission importante; Documents de divulgation pertinents de l’objet de l’incitation
L’existence d’un faux enregistrement, d’une déclaration trompeuse ou d’une omission importante qui entraîne une non – conformité à l’octroi de l’intérêt ou
L’engagement de restituer tous les intérêts à la société dans l’exercice de ses droits et intérêts. Rachat d’actions de sociétés cotées
Critères de déclenchement et calendrier des procédures de passation par profits et pertes et de recouvrement du produit, calcul du prix de rachat et du produit
Principes, procédures opérationnelles, délais d’exécution, etc.
Si l’indice d’évaluation du rendement satisfait aux exigences pertinentes
22 y a – t – il des indicateurs de rendement de l’entreprise et des cibles d’incitation?
23 l’indice est – il objectif, ouvert, clair et transparent, conforme à la situation réelle de l’entreprise et favorable?
En ce qui concerne la promotion de la compétitivité des entreprises24, les indicateurs pertinents des entreprises comparables de la même industrie sont utilisés comme base de comparaison, et la société de référence choisie n’est pas applicable.
Non pas moins de 3
25 indique – t – on si l’établissement des indicateurs est scientifique et raisonnable?
Exigences de conformité pour la période de restriction des ventes, la période d’attribution et la période d’exercice
26 l’intervalle entre la date d’enregistrement autorisée des actions restreintes (catégorie I) et la date de libération initiale Oui Non
Non moins d’un an
27 si le délai de levée des restrictions à la vente pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois oui
28 si la proportion de la libération des restrictions à la vente pour chaque période ne dépasse pas le total des actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation
50%
29 si l’intervalle entre la date d’attribution des actions restreintes (catégorie II) et la première date d’attribution est inférieur à 1 S / o
Année
30 si le délai pour chaque période d’attribution n’est pas inférieur à 12 mois s.o.
31 si la proportion d’attribution pour chaque période ne dépasse pas 50% du total des actions restreintes attribuées à l’objet de l’incitation S / o
32 si l’intervalle entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice initiale est inférieur à un an S / o
33 la question de savoir si la date de début de la période d’exercice suivante d’une option d’achat d’actions n’est pas antérieure à la date d’expiration de la période d’exercice précédente ne s’applique pas.
34 le délai d’exercice des options d’achat d’actions pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois S / o
35 options d’achat d’actions si la proportion d’options d’achat d’actions par période d’option d’achat d’actions n’est pas supérieure à celle des actions attribuées à l’objet d’incitation S / o
50% du total des options de vote
Exigences relatives à la conformité des opinions professionnelles des administrateurs indépendants, du Conseil des autorités de surveillance et des organismes intermédiaires
Si les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance sont favorables à la participation de la société cotée
Poursuivre le développement et exprimer des avis sur la question de savoir s’il y a des dommages évidents aux intérêts des sociétés cotées et de tous les actionnaires
37 si la société cotée engage un cabinet d’avocats pour émettre un avis juridique et, conformément aux mesures de gestion:
Pour donner des avis professionnels
Si la société cotée satisfait aux conditions de mise en œuvre de l’incitation au capital énoncées dans les mesures administratives:
Si le contenu du plan d’incitation au capital est conforme aux dispositions des mesures administratives:
Si les procédures de formulation, d’examen et d’annonce du plan d’incitation au capital sont conformes aux exigences du Bureau de gestion
Dispositions de la loi
Si la détermination de l’objet de l’incitation au capital est conforme aux mesures administratives et aux lois et règlements pertinents;
Dispositions
Si la société cotée a satisfait aux exigences pertinentes de la c
Affaires
Si la société cotée fournit une aide financière à l’objet d’incitation non
Si le régime d’incitation au capital a manifestement porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires ou non
Violations des lois et règlements administratifs pertinents
Si l’administrateur proposé comme objet d’incitation ou l’Administrateur lié à celui – ci est Root
