Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067)
Règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser l’Organisation et le comportement de l’Assemblée des détenteurs d’obligations de sociétés convertibles Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) (ci – après dénommée « la société»), de définir les pouvoirs et obligations de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et de protéger les droits et intérêts légitimes des détenteurs d’obligations, Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’enregistrement de l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées en bourse Gem (pour la mise en œuvre à titre expérimental), aux règles de mise en œuvre des obligations convertibles de sociétés de la Bourse de Shenzhen, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux mesures administratives pour les obligations convertibles de sociétés et aux Statuts de Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) Ces règles sont formulées en fonction de la situation réelle de la société. Article 2 les obligations de sociétés convertibles en vertu des présentes règles sont les obligations de sociétés convertibles (ci – après dénommées « obligations convertibles») émises par la société conformément au prospectus d’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques (ci – après dénommé « prospectus d’obligations convertibles»), et le détenteur des obligations est L’investisseur qui obtient les obligations convertibles par souscription, achat ou autre moyen légal.
Article 3 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est composée de tous les détenteurs d’obligations conformément au présent règlement. L’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée et convoquée conformément aux procédures prévues par le présent règlement, et les questions relevant de l’autorité prévue par le présent règlement sont examinées et votées conformément à la loi. Les dispositions pertinentes du présent règlement ne s’appliquent pas lorsque les détenteurs d’obligations exercent leurs droits seuls.
Article 4 les résolutions adoptées par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément au présent règlement sont également contraignantes pour tous les détenteurs d’obligations (y compris tous les détenteurs d’obligations qui assistent à l’Assemblée, qui n’assistent pas à l’Assemblée, qui s’opposent à la résolution ou qui renoncent au droit de vote, les détenteurs d’obligations qui détiennent des obligations convertibles de sociétés sans droit de vote et les détenteurs d’obligations qui transfèrent des obligations convertibles après l’adoption de la résolution pertinente, de la même manière ci – après).
Article 5 la souscription, la détention ou le transfert d’obligations convertibles par un investisseur est réputé avoir accepté toutes les dispositions des présentes règles et être lié par celles – ci.
Chapitre II Droits et obligations des détenteurs d’obligations
Article 6 droits des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés:
Encaisser le principal et les intérêts des obligations convertibles de la période en cours à l’échéance convenue dans le prospectus;
Assister ou désigner des représentants pour assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles et exercer leur droit de vote conformément aux règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles; Lorsque le syndic d’obligations convertibles convoque une Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles sans convoquer d’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles, les détenteurs d’obligations convertibles détenant individuellement ou conjointement plus de 10% du total des obligations convertibles de la période en cours ont le droit de convoquer eux – mêmes une Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles; En ce qui concerne les actes pertinents de la société de surveillance concernant les intérêts des détenteurs d’obligations convertibles, en cas d’événement susceptible de porter atteinte aux intérêts, la société de surveillance a le droit d’exercer ou d’autoriser le fiduciaire à exercer les droits pertinents des détenteurs d’obligations convertibles en son nom par résolution de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles conformément aux lois, règlements et règles et aux dispositions du prospectus;
Superviser l’exécution des tâches confiées au syndic et avoir le droit de proposer le remplacement du syndic;
Exiger de la société qu’elle applique les conditions de remboursement et de vente lorsqu’elle satisfait aux conditions de remboursement et de vente;
Lorsque les conditions de conversion sont remplies, les obligations convertibles de la société détenues peuvent être converties en actions de la société et devenir actionnaires de la société le lendemain de la conversion;
Autres droits prévus par les lois, règlements et règles et convenus dans le présent Accord.
Article 7 Obligations des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés:
Se conformer aux dispositions pertinentes du prospectus;
Les conséquences juridiques des actes de gestion confiés par le fiduciaire conformément aux dispositions du présent Accord sont supportées par les détenteurs d’obligations convertibles au cours de la période en cours. Si le syndic n’a pas de pouvoir d’agence, outrepasse le pouvoir d’agence ou agit après la résiliation du pouvoir d’agence et n’est pas approuvé par résolution de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles, il n’a pas d’effet sur tous les détenteurs d’obligations convertibles et le syndic assume ses propres conséquences et responsabilités;
Accepter et être lié par les résolutions de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles;
Ne pas exercer d’activités préjudiciables aux droits et intérêts légitimes de la société, du fiduciaire et des autres détenteurs d’obligations convertibles;
Si le syndic intente une action en justice, un arbitrage, une demande de préservation de biens ou d’autres procédures judiciaires contre la société conformément au présent Accord, le détenteur de l’obligation convertible supporte les frais pertinents (y compris, sans s’y limiter, les frais juridiques, les honoraires d’avocat, les honoraires de notaire, Toutes sortes de dépôts de garantie, les frais de garantie et d’autres frais ou dépenses raisonnables engagés par le syndic pour prendre les mesures requises par le détenteur de l’obligation convertible), Le syndic n’est pas tenu d’avancer des paiements pour lui;
Autres obligations à assumer par les détenteurs d’obligations convertibles conformément aux lois, règlements et règles et aux dispositions du prospectus.
Chapitre III portée de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 8 l’étendue des pouvoirs de l’Assemblée des détenteurs d’obligations est la suivante:
Lorsque la société propose de modifier le plan convenu dans le prospectus d’obligations convertibles, elle prend une résolution sur la question de savoir si elle accepte ou non la proposition de la société, mais aucune résolution ne peut être prise à l’Assemblée des détenteurs d’obligations pour accepter que la société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations, modifie le taux d’intérêt et la durée des obligations, annule les conditions de remboursement ou de vente dans le prospectus d’obligations convertibles, etc.;
Si la société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations convertibles de la société dans les délais prévus, prendre des décisions sur la question de savoir si elle accepte les solutions pertinentes, si elle confie à l’agent créancier le mandat de rembourser le principal et les intérêts des obligations à la société et au garant (le cas échéant) au moyen de procédures judiciaires, etc., et si elle confie à l’agent créancier le mandat de participer aux procédures juridiques de redressement, de règlement, de réorganisation ou de faillite de la société;
Iii) Lorsqu’une société réduit son capital (à l’exception de celui résultant d’un régime d’actionnariat des employés, d’une incitation au capital ou d’un rachat d’actions nécessaire à la protection de la valeur de la société et des droits et intérêts des actionnaires), fusionne, se sépare, se dissout ou demande la faillite, prendre des décisions sur l’acceptation des propositions présentées par la société et sur l’exercice du régime de droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi;
Iv) en cas de changement défavorable important du garant (le cas échéant) ou de la garantie (le cas échéant), prendre des décisions sur le plan d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi;
Prendre des résolutions sur les plans d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi en cas d’événements ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations;
Vi) Prendre des décisions sur la modification des présentes règles dans la mesure permise par la loi;
Autres circonstances dans lesquelles une résolution doit être prise par l’Assemblée des détenteurs d’obligations en vertu des lois, règlements administratifs et documents normatifs.
Chapitre IV Convocation de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 9 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée par le Conseil d’administration de la société. L’organisateur convoque l’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les 30 jours suivant la présentation ou la réception de la proposition de convocation de l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
L’avis d’Assemblée est donné à tous les détenteurs d’obligations et aux participants concernés 15 jours avant l’Assemblée.
Article 10 pendant la durée des obligations convertibles, le Conseil d’administration convoque une Assemblée des détenteurs d’obligations dans l’une des circonstances suivantes:
La société propose de modifier les dispositions du prospectus;
La société ne peut pas payer le principal et les intérêts de la dette convertible à temps;
La société subit une réduction de capital (à l’exception de la réduction de capital due à l’incitation au capital ou au rachat d’actions nécessaires pour maintenir la valeur de la société et les capitaux propres des actionnaires), une fusion, une scission, une dissolution ou une demande de faillite;
Il est proposé de modifier ou de licencier le fiduciaire d’obligations ou de modifier le contenu principal de l’Accord de fiducie d’obligations de sociétés convertibles;
Un changement important de garant (le cas échéant) ou de garantie (le cas échéant);
Proposer de modifier les règles relatives aux réunions des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés;
Autres circonstances proposées par écrit par le Conseil d’administration de la société, le fiduciaire d’obligations et les détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations convertibles en circulation de la période en cours;
D’autres questions ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations se produisent;
Autres questions qui doivent être examinées et décidées par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux lois, règlements administratifs, règles de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, de la Bourse de Shenzhen et de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles.
Une Assemblée des détenteurs d’obligations peut être proposée par:
Proposition du Conseil d’administration de la société;
Les détenteurs d’obligations qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations en circulation au cours de la période en cours proposent par écrit de convoquer la réunion;
Le fiduciaire d’obligations;
Autres institutions ou personnes prescrites par les lois et règlements, la c
Article 11 si le Conseil d’administration de la société ne s’acquitte pas de ses fonctions conformément aux dispositions du présent règlement dans les 15 jours suivant l’événement prévu à l’article 10 du présent règlement, les détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations convertibles en circulation ont le droit d’émettre un avis public de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations.
Article 12 après l’envoi de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne peut être modifiée ou l’Assemblée annulée, ni la proposition énoncée dans l’avis d’Assemblée ne peut être modifiée, sauf en cas de force majeure; Si, en raison d’un cas de force majeure, il est nécessaire de modifier l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, d’annuler l’Assemblée ou de modifier la proposition figurant dans l’avis d’Assemblée, le Coordonnateur en informe tous les détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique au moins cinq jours de négociation avant la date initiale de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et en explique les raisons, mais ne modifie pas la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations en conséquence. L’avis supplémentaire d’Assemblée des détenteurs d’obligations est publié dans le même média désigné où l’avis d’Assemblée est publié.
Après l’envoi de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, si les questions proposées pour la résolution de l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont éliminées, le Coordonnateur peut annuler l’Assemblée des détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique et en expliquer les raisons.
Article 13 l’organisateur de l’Assemblée des détenteurs d’obligations publie l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les médias désignés par la c
L’heure, le lieu, l’organisateur et le mode de vote de la réunion;
Questions soumises à la réunion pour examen;
(Ⅲ) en termes clairs: tous les détenteurs d’obligations ont le droit d’assister à l’assemblée des détenteurs d’obligations et peuvent désigner des agents pour assister à l’assemblée et voter;
Déterminer la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations;
Les documents à préparer et les formalités à accomplir par les personnes présentes à l’Assemblée, y compris, sans s’y limiter, la procuration de l’agent représentant les détenteurs d’obligations à l’Assemblée;
Le nom du Coordonnateur, le nom et le numéro de téléphone de la personne – ressource permanente pour les réunions;
Autres questions à aviser par l’organisateur.
Article 14 la date d’enregistrement des droits du créancier à l’Assemblée des détenteurs d’obligations est le cinquième jour de négociation précédant la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Les détenteurs d’obligations convertibles d’obligations de sociétés inscrites au registre de garde de la China Securities depository and Clearing Corporation Limited ou d’autres institutions conformément aux lois applicables à la clôture de la journée d’enregistrement des droits des créanciers sont les détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et d’exercer le droit de vote.
Article 15 en principe, le lieu de la réunion sur place des détenteurs d’obligations est le lieu de résidence de la société. Le lieu de la réunion est fourni par la société ou par le Coordonnateur de la réunion des détenteurs d’obligations.
Article 16 l’institution ou la personne qui donne avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux dispositions du présent règlement est le Coordonnateur de l’Assemblée en cours.
Article 17 lors de la convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations, l’organisateur engage un avocat pour donner un avis juridique sur les questions suivantes:
Si la procédure de convocation et de convocation de la réunion est conforme aux lois, règlements et règles;
Si les qualifications des participants et des organisateurs sont légales et valides;
Si la procédure de vote et le résultat du vote de la réunion sont légaux et valides;
Donner des avis juridiques sur d’autres questions pertinentes à la demande de l’appelant.
Article 18 le Coordonnateur établit un registre des signatures des participants à la réunion. Le livre de signature indique le nom (ou le nom de l’unit é) des participants, le numéro de carte d’identité (code unifié de crédit social), l’adresse du domicile, la valeur nominale des obligations détenues ou représentées avec droit de vote, le nom (ou le nom de l’unité) de l’agent, etc.
Chapitre V proposition, participants et droits de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 19 la proposition soumise à l’Assemblée des détenteurs d’obligations pour délibération est rédigée par le Coordonnateur. Le contenu de la proposition doit être conforme aux dispositions des lois et règlements, dans le cadre de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, avec des questions claires et des résolutions spécifiques.
Article 20 les questions examinées à l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont décidées par le Coordonnateur conformément aux dispositions des articles 8 et 10 du présent règlement. Les détenteurs d’obligations qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations convertibles en circulation ont le droit de présenter des propositions provisoires à l’Assemblée des détenteurs d’obligations. La société et ses parties liées peuvent assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et présenter des propositions provisoires. Le promoteur provisoire soumet une proposition provisoire complète au Coordonnateur au plus tard 10 jours avant la tenue de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Le Coordonnateur envoie un avis supplémentaire de l’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les 5 jours ouvrables suivant la réception de la proposition provisoire et annonce le nom du détenteur d’obligations qui a présenté la proposition provisoire, la proportion de droits des créanciers détenus et le contenu de la proposition provisoire. L’avis supplémentaire est publié dans le même média désigné qui a publié l’avis d’Assemblée.
Sous réserve des dispositions ci – dessus, l’organisateur, après avoir donné avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, ne modifie pas les propositions déjà énumérées dans l’avis d’Assemblée ou n’en ajoute pas de nouvelles. Les propositions qui ne sont pas énumérées dans l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations (y compris l’avis supplémentaire d’ajout d’une proposition provisoire) ou qui ne sont pas conformes aux exigences du présent règlement ne sont pas mises aux voix et ne font pas l’objet d’une résolution.
Article 21 les détenteurs d’obligations peuvent assister en personne à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et voter, ou ils peuvent charger un mandataire d’assister et de voter en leur nom. Les frais de déplacement, d’hébergement, etc., des détenteurs d’obligations et de leurs mandataires pour assister aux réunions des détenteurs d’obligations sont à la charge des détenteurs d’obligations eux – mêmes.
Article 22 lorsqu’un détenteur d’obligations assiste à l’Assemblée en personne, il doit présenter ses pièces d’identité et sa carte de compte de titres détenant des obligations convertibles en circulation ou d’autres pièces justificatives prescrites par les lois applicables. Lorsqu’un représentant légal ou une personne responsable du détenteur d’obligations assiste à l’Assemblée, il doit présenter ses pièces d’identité. Preuve valide de la qualification du représentant légal ou de la personne responsable et de la carte de compte de titres ou des dispositions légales applicables pour détenir les obligations en circulation de cette obligation convertible
